最新內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告熱門12篇

最珍貴的就是當(dāng)下的時(shí)光，我們正在一天天的進(jìn)步，那么需要我們的認(rèn)真進(jìn)行總結(jié)工作，總結(jié)是階段性的作業(yè)，我們在工作的很多階段，都需要用總結(jié)來幫助自己，您是不是正在尋找有關(guān)工作總結(jié)模板呢？以下是小編精心收集整理的最新內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告熱門12篇,帶給大家。感謝您的參閱。

內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告 篇1

按照河北省發(fā)改委印發(fā)的《關(guān)于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)實(shí)施進(jìn)展情況的通知》的要求，以及河北清華發(fā)展研究院(以下簡稱“我院”)關(guān)于貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作計(jì)劃的要求，我院就圍繞落實(shí)內(nèi)控制度建設(shè)、強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)等方面對(duì)我院內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理和總結(jié)，現(xiàn)將有關(guān)貫徹實(shí)施情況報(bào)告如下：

一、內(nèi)控制度建設(shè)

自20_年1月1日《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》實(shí)施以來，我院按照省發(fā)改委相關(guān)的宣傳、布署，積極組織開展了全院貫徹實(shí)施《行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范》的工作，在堅(jiān)持內(nèi)控制度要全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性、成本效益性等原則的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善了我院的內(nèi)部控制制度，使之成為符合實(shí)際、行之有效的一套內(nèi)控制度，大大提高了我院管理服務(wù)水平及風(fēng)險(xiǎn)防范能力。如：

1.我院實(shí)行預(yù)算管理制度，逐步提高預(yù)算編制的科學(xué)性，強(qiáng)化對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的預(yù)算約束，使預(yù)算管理貫穿我院各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全過程;

2.實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理，定期盤點(diǎn)，賬實(shí)相符;

3.實(shí)行合同歸口管理，規(guī)范了合同簽訂與監(jiān)督履行;

4.按照國家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)報(bào)告;

5.對(duì)特定部門及崗位建立工作培訓(xùn)、輪崗機(jī)制;

6.對(duì)不相容崗位進(jìn)行相互分離，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部授權(quán)的控制;

7.對(duì)單位的支出嚴(yán)格按照審批、審核、支付、核算的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;

8.加強(qiáng)信息化建設(shè)，基本實(shí)現(xiàn)了單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與內(nèi)控流程的信息化;

9.建立健全了對(duì)外投資決策程序及管理制度等等。

二、強(qiáng)化內(nèi)控監(jiān)督

內(nèi)部控制是現(xiàn)代化管理的重要組成部分。我院逐步實(shí)現(xiàn)了決策、執(zhí)行、監(jiān)督的有效分離，建立了崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，我院還堅(jiān)持內(nèi)控與外審相結(jié)合，每年均請(qǐng)有資質(zhì)的審計(jì)公司對(duì)我院賬務(wù)進(jìn)行審計(jì)，從賬務(wù)所反映的問題深挖內(nèi)控監(jiān)督的不足并及時(shí)改正，并且在進(jìn)行重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行事前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以防范重大決策失誤。

三、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

我院各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在思想上對(duì)內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)高度重視，認(rèn)真履行職責(zé)，把落實(shí)內(nèi)控規(guī)范作為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期的重要工作來抓，切

實(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施的組織領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密安排，確保了內(nèi)控規(guī)范的實(shí)施到位。

四、內(nèi)部控制建設(shè)的不足與建議

1.不足：

(1)我院財(cái)務(wù)部門對(duì)單位重要事項(xiàng)的決策、實(shí)施過程和結(jié)果了解較少，進(jìn)而對(duì)業(yè)務(wù)涉及財(cái)務(wù)問題時(shí)不能事前進(jìn)行財(cái)務(wù)分析與指導(dǎo)，導(dǎo)致了控制與監(jiān)督的`不及時(shí)。今后要加強(qiáng)各部門之間的業(yè)務(wù)溝通，做到控制及時(shí)、監(jiān)督有效;

(2)進(jìn)一步加強(qiáng)預(yù)算管理 ，增強(qiáng)預(yù)算的計(jì)劃性、科學(xué)性，使預(yù)算管理的約束控制力得到充分發(fā)揮;

(3)在內(nèi)部控制文化建設(shè)方面還需要積極培育符合我院實(shí)際情況的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。

2.建議：

內(nèi)部控制建設(shè)是一項(xiàng)長期的、需要與時(shí)俱進(jìn)的系統(tǒng)工程。建議上級(jí)主管部門定期對(duì)下屬單位分級(jí)分批進(jìn)行培訓(xùn)，加大內(nèi)控培訓(xùn)力度，推動(dòng)內(nèi)部控制體系的進(jìn)一步完善，促進(jìn)下屬各單位事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。

河北清華發(fā)展研究院

20_年5月25日

20_行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)20_-05-09 14:23 | #2樓

20__年是我所轉(zhuǎn)型為市政監(jiān)理所多職能管理的重要一年，也是財(cái)務(wù)部門創(chuàng)新思路、規(guī)范管理的一年。財(cái)務(wù)部門堅(jiān)持“以收支兩條線”財(cái)政收費(fèi)要求，完成了部門職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，取得一定的成績。作為財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人員，我在工作中認(rèn)真履行崗位職責(zé)，努力提高工作質(zhì)量和效率，做好每一項(xiàng)工作。現(xiàn)將本年度的財(cái)務(wù)工作總結(jié)如下：

一、遵守會(huì)計(jì)法律法規(guī)和財(cái)務(wù)管理制度

健全的財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范會(huì)計(jì)行為，能夠有效地促進(jìn)會(huì)計(jì)工作的管理效率。本所財(cái)務(wù)人員遵從財(cái)務(wù)管理制度，會(huì)計(jì)法律法規(guī)，定期組織財(cái)務(wù)人員學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)制度。保證會(huì)計(jì)憑證的真實(shí)性與合法性，認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)預(yù)算，規(guī)范管理各項(xiàng)占、掘、損收入，嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線標(biāo)準(zhǔn)，按照會(huì)計(jì)制度規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理，規(guī)范核算辦法，加強(qiáng)三公經(jīng)費(fèi)支出監(jiān)管，提高事業(yè)支出信息的透明度。

二、認(rèn)真做好本職工作

(一)稅務(wù)申報(bào)繳納工作。稅收申報(bào)服從法規(guī)政策，不違法、不偷欠，報(bào)稅時(shí)做到完整、及時(shí)、無誤。每期將個(gè)稅，通過網(wǎng)絡(luò)和窗口兩種方式進(jìn)行申報(bào)。按《稅收征管法》的要求，每月七號(hào)前完成稅務(wù)申報(bào)繳納工作。

(二)加強(qiáng)天津市財(cái)政局行政事業(yè)性收費(fèi)統(tǒng)一票證的管理。認(rèn)真審核票證開具的規(guī)范性。認(rèn)真審核開具票證的收費(fèi)項(xiàng)目，是否與文件收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一，通過學(xué)習(xí)《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》、《市政公路管理規(guī)費(fèi)【20__】19號(hào)》、《市政公路管理規(guī)費(fèi)【20__】407號(hào)》、《市政公路管理規(guī)費(fèi)【20__】119號(hào)》收費(fèi)依據(jù)文件等，督促財(cái)務(wù)認(rèn)真學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照文件要求對(duì)票證的開具及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理。

內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告 篇2

強(qiáng)化信用信息歸集。按照《x市公共信用信息管理辦法》，嚴(yán)格規(guī)范我局對(duì)律師事務(wù)所、律師執(zhí)業(yè)人員、基層法律服務(wù)所、公證機(jī)構(gòu)等信息的歸集、披露和使用；每年定期組織年檢審查，對(duì)上述機(jī)構(gòu)進(jìn)行核驗(yàn)，確保相關(guān)信息真實(shí)有效；通過x市律師綜合信息系統(tǒng)，如實(shí)將相關(guān)信息進(jìn)行錄入，便于上級(jí)部門及時(shí)公開。統(tǒng)一社會(huì)信用代碼。積極協(xié)助省司法廳以及市司法局，通知律師事務(wù)所及時(shí)更換證照及代碼，目前全區(qū)xx家律師事務(wù)所均完成證照及代碼更換工作。

推進(jìn)雙公示工作。全面落實(shí)行政執(zhí)法三項(xiàng)制度中的`執(zhí)法公示制度。指導(dǎo)全區(qū)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)按照誰執(zhí)法誰公示的原則，通過門戶網(wǎng)站等公開渠道全面準(zhǔn)確向社會(huì)公開行政執(zhí)法信息。完善安全應(yīng)急預(yù)案。進(jìn)一步完善信用信息安全應(yīng)急預(yù)案，發(fā)揮司法行政職能作用，做好法律顧問、法治審核等相關(guān)工作。目前，處理投訴律所、律師案件xx件。

加強(qiáng)司法公信建設(shè)。全面推進(jìn)行政執(zhí)法三項(xiàng)制度，落實(shí)行政執(zhí)法公示制度，指導(dǎo)全區(qū)執(zhí)法部門在事前、事中、事后及時(shí)向社會(huì)公開行政執(zhí)法信息。落實(shí)執(zhí)法全過程記錄，通過文字、音像等記錄形式，對(duì)執(zhí)法的啟動(dòng)、調(diào)查取證、審核決定、送達(dá)執(zhí)行等全部過程進(jìn)行記錄，并全面系統(tǒng)歸檔保存，做到執(zhí)法全過程留痕和可回溯管理。落實(shí)重大執(zhí)法決定法制審核制度，要求行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作出重大執(zhí)法決定前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核，未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定。

強(qiáng)化信用信息和信用產(chǎn)品應(yīng)用。按照《公共信用信息應(yīng)用清單》，積極示范應(yīng)用信用信息，xx年，我局在合法性審核以區(qū)政府名義對(duì)外簽訂的合同時(shí)，凡涉及失信等負(fù)面評(píng)價(jià)企業(yè)的，不予通過合法性審查，不予與其簽訂合同。

內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告 篇3

油田公司內(nèi)部控制工作總結(jié)

20xx年，油田公司按照中國石油股份公司的統(tǒng)一部署，開始正式運(yùn)行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。一年來，油田公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的外部審計(jì)和管理層測試的考驗(yàn)，有效地實(shí)現(xiàn)了防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，而且推動(dòng)了公司各項(xiàng)管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。

一、強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。油田公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對(duì)照檢查，找出了差距和不足。為此，油田公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。

加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。油田公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，先后組織了余次全公司范圍內(nèi)的視頻培訓(xùn)會(huì)議，多次深入基層單位進(jìn)行宣貫和培訓(xùn)，培訓(xùn)人數(shù)達(dá)到上萬人次。通過培訓(xùn)，各級(jí)管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。

健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí)。年年初，公司成立了內(nèi)部控制管理部（與企管法規(guī)處合署辦公），在各二級(jí)單位企管法規(guī)科同時(shí)掛內(nèi)控管理科牌子，設(shè)專職科級(jí)職數(shù)人和專職工作人員～人，內(nèi)控工作由項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí)。

狠抓落實(shí)，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實(shí)現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實(shí)處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。

在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動(dòng)上，每周都要抽出專門時(shí)間，聽取內(nèi)控工作匯報(bào)，協(xié)調(diào)解決內(nèi)控工作中遇到的問題。并且指出哪個(gè)單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個(gè)單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。公司內(nèi)控主管領(lǐng)導(dǎo)、副總經(jīng)理張恩臣帶領(lǐng)內(nèi)控管理部及其他有關(guān)人員，先后次到二級(jí)單位進(jìn)行調(diào)研，及時(shí)掌握內(nèi)控執(zhí)行情況，協(xié)助解決在體系設(shè)計(jì)、建設(shè)和執(zhí)行方面出現(xiàn)的問題。

在組織落實(shí)上，公司內(nèi)控管理部組織編制了公司部門《內(nèi)控工作要點(diǎn)指引》、公司內(nèi)控崗位上的人員編制《員工崗位內(nèi)控職責(zé)卡》，明確每個(gè)部門、每個(gè)崗位的內(nèi)控職責(zé)，切實(shí)把內(nèi)

控體系的執(zhí)行落到實(shí)處。各二級(jí)單位內(nèi)控管理科，對(duì)于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時(shí)跟蹤，及時(shí)反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)上報(bào)，及時(shí)解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。在內(nèi)控體系運(yùn)行的第一年里，油田用強(qiáng)有力的措施實(shí)現(xiàn)了內(nèi)控流程的硬著陸。

二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確保控制到位，執(zhí)行有力。

確保內(nèi)控有效執(zhí)行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實(shí)；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。依據(jù)股份公司《內(nèi)部控制執(zhí)行考核暫行規(guī)定》，油田公司制定了《油田內(nèi)部控制管理考核暫行辦法》，文件規(guī)定：在測試中，每發(fā)現(xiàn)一個(gè)例外事項(xiàng)，扣除獎(jiǎng)金元；發(fā)現(xiàn)例外事項(xiàng)占實(shí)際抽取樣本總量的比例＞％時(shí)或出現(xiàn)一般缺陷，對(duì)該單位進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，其行政正職要向公司內(nèi)控建設(shè)委員會(huì)做出書面檢查；發(fā)現(xiàn)例外事項(xiàng)占實(shí)際抽取樣本總量的比例＞％時(shí)或出現(xiàn)重要缺陷，直接追究該單位行政正職的內(nèi)控責(zé)任。

通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識(shí)得到了明顯提升。現(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項(xiàng)業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險(xiǎn)，如何控制風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。

三、加強(qiáng)流程設(shè)計(jì)，管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、

規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化流程設(shè)計(jì)是本，是源頭，流程設(shè)計(jì)有效，是執(zhí)行有力的前提和基礎(chǔ)。油田公司的流程設(shè)計(jì)基本上達(dá)到了有效的目的，但仍有一小部分流程還存在著冗余控制，描述繁瑣，基層單位難以操作等問題。針對(duì)這種情況，油田公司實(shí)行了流程負(fù)責(zé)人制和流程審核制。進(jìn)一步強(qiáng)化流程主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本部門流程設(shè)計(jì)的責(zé)任，確保流程建設(shè)部門流程設(shè)計(jì)的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。油田公司成立了個(gè)內(nèi)控流程審核專業(yè)小組，成員全部來自執(zhí)行單位和相關(guān)部門人員，以確保流程設(shè)計(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)簡潔、有效、適用、可控。通過流程設(shè)計(jì)的優(yōu)化和管理制度的梳理，初步實(shí)現(xiàn)了各項(xiàng)管理工作的制度化、程序化、規(guī)范化。

促進(jìn)了管理職能的明晰。油田公司無形資產(chǎn)管理，在內(nèi)控體系運(yùn)行之前，一直處于無部門管理的“真空地帶”，而內(nèi)控體系則要求有無形資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制，為了保證這部分的關(guān)鍵控制落實(shí)到部門，在公司領(lǐng)導(dǎo)的協(xié)調(diào)下，明確了資產(chǎn)管理中心為無形資產(chǎn)的管理部門，對(duì)無形資產(chǎn)的取得、攤銷、減值準(zhǔn)備、處置負(fù)責(zé)，從而解決了公司長期以來無形資產(chǎn)處于“管理真空”局面。資產(chǎn)管理中心在接受了這一管理職能之后，經(jīng)過研究，制定了《油田公司無形資產(chǎn)管理辦法》，使油田公司無形資產(chǎn)管理有了統(tǒng)一的規(guī)范和業(yè)務(wù)流程。

增強(qiáng)了抵御經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的能力。一些控制最終反映結(jié)果是在財(cái)務(wù)部門，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對(duì)于這

樣的控制，公司內(nèi)控管理部組織召開了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會(huì)，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說明，需要哪個(gè)部門在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的能力。

提高了管理工作效率。在內(nèi)控測試和審計(jì)中，由于合同滯后引發(fā)了一系列例外事項(xiàng)的產(chǎn)生，為了最大限度地減少例外事項(xiàng)的發(fā)生，油田公司針對(duì)合同審批、簽約環(huán)節(jié)過多，控制鏈過長的現(xiàn)象，進(jìn)行了改進(jìn)，出臺(tái)了《油田公司改進(jìn)合同管理實(shí)施細(xì)則》和《油田公司規(guī)范突發(fā)性、生產(chǎn)急需項(xiàng)目合同管理的補(bǔ)充規(guī)定》，此舉不僅減少了例外事項(xiàng)的發(fā)生，而且為一些屬于油田特殊性的突發(fā)性及生產(chǎn)急需項(xiàng)目提供了制度支持。兩個(gè)文件的發(fā)布，使公司合同審查、審批、簽約業(yè)務(wù)流程進(jìn)一步簡化，提高了管理工作效率，減輕了基層負(fù)擔(dān)。 推動(dòng)了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度。 是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)了油田公司一些規(guī)章制度存在著沖突和模糊的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，油田公司正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作。

四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實(shí)

內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告 篇4

郵儲(chǔ)銀行金融內(nèi)控達(dá)標(biāo)年總結(jié)報(bào)告

自1998年郵政獨(dú)立運(yùn)營以來,中國郵政人在近幾年的時(shí)間時(shí)一直在摸索郵政運(yùn)營的最佳模式,尋找郵政業(yè)務(wù)最佳契機(jī)和途徑。我國郵政儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)超過36000個(gè)，其中2/3以上網(wǎng)點(diǎn)分布在縣和縣以下農(nóng)村地區(qū)，已成為我國連接城鄉(xiāng)的最大金融網(wǎng)。

中國郵政儲(chǔ)蓄銀行掛牌成立，是我國郵政金融事業(yè)發(fā)展歷程上的一件大事，具有重要的里程碑意義。是我國郵政體制改革取得的又一重大階段性成果，也是在國家金融監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，金融體制改革取得的又一項(xiàng)新的重要成就。隨著加入世貿(mào)組織過渡期的結(jié)束，中國郵政蓄銀行成立伊始，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)逐漸成為除信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)之外的我國商業(yè)銀行面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)作為一門獨(dú)特的銀行風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，如今已經(jīng)得到全球銀行業(yè)的普遍認(rèn)同。如何大力倡導(dǎo)銀行自身的合規(guī)文化，建立一個(gè)有效的銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，成為各家銀行的當(dāng)務(wù)之急?；茨献佑杏?xùn)：“矩不正，不可為方;規(guī)不正，不可為圓”。因此，必須把"合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)"放到與銀行業(yè)三大風(fēng)險(xiǎn)，即信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)同等重要的`程度來重視。

一、正確理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與銀行三大風(fēng)險(xiǎn)

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)"指的是：銀行因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則、已經(jīng)適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)是銀行業(yè)一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，健全、有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，是實(shí)施以風(fēng)險(xiǎn)為本監(jiān)管的基礎(chǔ)。

銀行業(yè)三大風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。

二、建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的必要性

(一)樹立主動(dòng)合規(guī)意識(shí)，克服被動(dòng)合規(guī)心理。

合規(guī)是銀行文化的重要組成部分,也是銀行業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行的基本內(nèi)在需求,在銀行員工中樹立"合規(guī)人人有責(zé)"、"主動(dòng)合規(guī)意識(shí)"、"合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值"等理念，要將績效考核機(jī)制作為培育合規(guī)文化的重要組成部分，以充分體現(xiàn)商業(yè)銀行倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。

(二)制定合規(guī)政策，組建合規(guī)部門。

構(gòu)建商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制需要設(shè)立專職的合規(guī)部門，并要確保合規(guī)部門不受干擾地發(fā)現(xiàn)、調(diào)查問題，讓合規(guī)人員及時(shí)地參與到銀行組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程的再造過程，使依法合規(guī)經(jīng)營原則真正落實(shí)到業(yè)務(wù)流程的每一個(gè)環(huán)節(jié)乃至每一位員工。

合規(guī)作為一門獨(dú)特的銀行風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，已日益滲透到農(nóng)村金融全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架之中。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)逐漸成為除信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)之外的農(nóng)村金融面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)，因此，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理已成為農(nóng)村金融當(dāng)前的重要研究課題。完善銀行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理已是商業(yè)銀行當(dāng)前刻不容緩的重要任務(wù)。也是中國郵政儲(chǔ)蓄銀行改革與順利發(fā)展的重要舉措。

郵儲(chǔ)銀行金融內(nèi)控達(dá)標(biāo)年總結(jié)報(bào)告

為全面提升內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，根據(jù)總、省行安排，郵儲(chǔ)銀行鞍山市分行結(jié)合自身實(shí)際情況，于“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題的內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)。

據(jù)了解，本年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)意在通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)，深入查找在內(nèi)控管理上存在的差距，全面梳理和整改郵政金融在內(nèi)控管理上存在的問題，持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，使該行內(nèi)控管理水平達(dá)到同業(yè)先進(jìn)水平。

為提高活動(dòng)開展效果，該行聯(lián)合市郵政公司成立活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，一把手親自掛帥，制定了詳實(shí)可行的活動(dòng)實(shí)施方案，具體分為“與上市規(guī)范對(duì)標(biāo)、與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo)、與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)、落實(shí)整改問責(zé)、內(nèi)控知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)和考試、內(nèi)控文化建設(shè)與宣傳”六大模塊。并于時(shí)間和形式要求做了詳細(xì)規(guī)定和充分傳達(dá)。并要求轄內(nèi)支行高度重視，加強(qiáng)督導(dǎo)，郵銀配合，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，強(qiáng)化宣傳，認(rèn)真總結(jié)，以有序推進(jìn)活動(dòng)開展和落實(shí)，目前各階段活動(dòng)正在有條不紊的推進(jìn)中。

郵儲(chǔ)銀行金融內(nèi)控達(dá)標(biāo)年總結(jié)報(bào)告

銀行作為經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)防控是其生命線。內(nèi)部控制是為保證組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)而建立的控制機(jī)制和實(shí)施的管控措施，在防范和化解銀行經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)中發(fā)揮著重要作用，良好的內(nèi)部控制是銀行有效抵御風(fēng)險(xiǎn)，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保障。實(shí)施有效的內(nèi)控合規(guī)管理是銀行為提升核心競爭力、實(shí)現(xiàn)經(jīng)營管理目標(biāo)而進(jìn)行的一項(xiàng)重要的工作，是加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)、提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平的一項(xiàng)重要任務(wù)。

一、對(duì)合規(guī)經(jīng)營的認(rèn)識(shí)理解

內(nèi)控建設(shè)目前已成為銀行經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)在需求和內(nèi)生動(dòng)力。

合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無形。

合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)經(jīng)營是銀行實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。

二、提高思想素質(zhì)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的理念

加強(qiáng)員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強(qiáng)思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應(yīng)每天從自己的崗位做起，嚴(yán)格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)。

內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告 篇5

9月26日，中國航天科技集團(tuán)公司召開內(nèi)部控制體系建設(shè)動(dòng)員大會(huì)，動(dòng)員全體干部職工進(jìn)一步貫徹落實(shí)國務(wù)院國資委部署要求，大力推動(dòng)內(nèi)控體系建設(shè)，夯實(shí)管理基礎(chǔ)，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和可持續(xù)發(fā)展。

集團(tuán)公司總經(jīng)理馬興瑞，國資委財(cái)務(wù)監(jiān)督與考核評(píng)價(jià)局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，集團(tuán)公司副總經(jīng)理、紀(jì)檢組組長李金生，總會(huì)計(jì)師吳艷華，總經(jīng)理助理趙曉晨，總法律顧問巴日斯，總工程師楊海成、吳勁風(fēng)出席會(huì)議。會(huì)議由吳艷華主持。

會(huì)上，吳艷華首先傳達(dá)了國資委主任王勇、副主任孟建民對(duì)中央企業(yè)內(nèi)部控制工作的重要批示精神。李金生解讀了集團(tuán)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)總體方案內(nèi)容。

馬興瑞在會(huì)上作重要?jiǎng)訂T講話。他指出，集團(tuán)公司要按照國資委要求，大力推進(jìn)內(nèi)部控制體系建設(shè)，全面提升集團(tuán)公司基礎(chǔ)管理；要在吃透國家文件和集團(tuán)公司總體方案的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際扎扎實(shí)實(shí)做出效果，做到管用、實(shí)用、好用。

馬興瑞結(jié)合集團(tuán)公司當(dāng)前面臨的發(fā)展形勢，就如何抓好內(nèi)控體系建設(shè)提出了三點(diǎn)意見：一要堅(jiān)決貫徹落實(shí)國資委關(guān)于實(shí)施內(nèi)控體系建設(shè)的部署要求，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，倡導(dǎo)全員參與，明確職責(zé)分工，在現(xiàn)有規(guī)章制度的基礎(chǔ)上再次對(duì)其進(jìn)行梳理，查找管理缺陷；二要建立健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，以達(dá)到對(duì)科研生產(chǎn)、投資經(jīng)營、企業(yè)管理各環(huán)節(jié)全過程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；三要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部的'內(nèi)部管控，規(guī)范選人用人機(jī)制，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要嚴(yán)于律己、以身作則，在經(jīng)營管理、投資運(yùn)營等方面加強(qiáng)自我約束，建立起規(guī)范完善、行之有效的的內(nèi)控體系。

目前，國資委就中央企業(yè)建立規(guī)范完善的內(nèi)部控制體系已提出了明確要求。國資委財(cái)務(wù)監(jiān)督與考核評(píng)價(jià)局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)表示，希望集團(tuán)公司在推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)的過程中，堅(jiān)持建設(shè)、培訓(xùn)、檢查、改進(jìn)，形成閉環(huán)管理，不斷規(guī)范經(jīng)營管理，不斷提升企業(yè)管控能力和盈利水平。

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5月19日，中國航天科技集團(tuán)公司召開管理提升活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)，傳達(dá)學(xué)習(xí)國資委中央企業(yè)強(qiáng)化基礎(chǔ)管理工作現(xiàn)場會(huì)精神和國資委領(lǐng)導(dǎo)對(duì)中央企業(yè)內(nèi)部控制工作的重要批示，并就如何提升集團(tuán)公司基礎(chǔ)管理水平提出要求。

集團(tuán)公司總經(jīng)理馬興瑞，副總經(jīng)理雷凡培，副總經(jīng)理、紀(jì)檢組組長李金生，總會(huì)計(jì)師吳艷華，副總經(jīng)理袁潔，副總經(jīng)理張建恒，總經(jīng)理助理趙曉晨，總法律顧問巴日斯，總工程師孫為鋼、李鋒、吳勁風(fēng)，總經(jīng)濟(jì)師齊國生出席會(huì)議。

馬興瑞指出，開展中央企業(yè)管理提升活動(dòng)是國資委著力推動(dòng)央企科學(xué)發(fā)展的重要抓手，集團(tuán)公司各單位要高度重視，結(jié)合自身實(shí)際，全面貫徹落實(shí)好國資委提出的各項(xiàng)措施和要求。全體領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭抓好管理，提高工作效率，全力推動(dòng)集團(tuán)公司的管理水平向國際一流邁進(jìn)。

馬興瑞還強(qiáng)調(diào)，全面啟動(dòng)內(nèi)部控制體系建設(shè)是國資委的一項(xiàng)重要工作安排，也是管理提升活動(dòng)的重要內(nèi)容之一。他要求各單位將內(nèi)控體系制度建設(shè)和內(nèi)控實(shí)際運(yùn)作相結(jié)合，用實(shí)踐成果來檢驗(yàn)制度的有效性和落實(shí)情況，為集團(tuán)公司全面提升企業(yè)科學(xué)管理能力和水平奠定基礎(chǔ)。

李金生就如何推動(dòng)集團(tuán)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)指出，要從四個(gè)方面推動(dòng)這項(xiàng)工作：一要出臺(tái)內(nèi)控體系建設(shè)的實(shí)施方案；二要在原有規(guī)章制度體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，對(duì)現(xiàn)有的內(nèi)控制度進(jìn)行梳理、修改和完善；三要對(duì)內(nèi)控流程進(jìn)行梳理，包括崗位職責(zé)、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及主要業(yè)務(wù)等；四要對(duì)內(nèi)控體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，促進(jìn)內(nèi)控體系持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化。

內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告 篇6

健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。

一、完善內(nèi)控主體建設(shè)

××建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。

××完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。

××樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。

××建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。

××重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。

二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)

××加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

××建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。

××強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式；同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點(diǎn)；監(jiān)察部門要對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。

××落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)

”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施；二是對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹；三是針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則；四是對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查；五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時(shí)反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對(duì)各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問題，認(rèn)真對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范；對(duì)能整改的，當(dāng)場予以整改；對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對(duì)存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。

三、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力

××強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。

××嚴(yán)格問責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實(shí)情況如何；檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé)，對(duì)制度執(zhí)行不到位的，要提出批評(píng)。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí)，對(duì)制度執(zhí)行有力的同志要及時(shí)進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。

××實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級(jí)管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對(duì)檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量；各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時(shí)組織整改，而延誤時(shí)機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。

××定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行業(yè)管理部門的要求，是案件專項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類風(fēng)險(xiǎn)暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。

四、強(qiáng)化合規(guī)管理

××增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，實(shí)施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險(xiǎn)管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識(shí)別、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財(cái)務(wù)損失風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)損失風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

××加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)。只有加強(qiáng)合規(guī)評(píng)價(jià)，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各級(jí)行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評(píng)價(jià)的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個(gè)方面組成。組織合規(guī)主要評(píng)價(jià)崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報(bào)告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評(píng)價(jià)執(zhí)行上級(jí)權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評(píng)價(jià)嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評(píng)價(jià)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規(guī)主要評(píng)價(jià)經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。

××提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺(tái)，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對(duì)制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí)，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動(dòng)，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。

五、改進(jìn)內(nèi)控激勵(lì)和考評(píng)制度

××實(shí)現(xiàn)激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)約束的平衡。內(nèi)部控制是對(duì)內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列制度程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵(lì)與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個(gè)人業(yè)績相聯(lián)系的機(jī)制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績效評(píng)價(jià)體系的基礎(chǔ)上，對(duì)工作人員實(shí)行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵(lì)機(jī)制。

××實(shí)現(xiàn)激勵(lì)方式多樣化。激勵(lì)供給方式要克服過去單一的物質(zhì)激勵(lì)，而是要采取物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵(lì)是除績效工資，獎(jiǎng)金外，還包括各種補(bǔ)貼、假期、培訓(xùn)機(jī)會(huì)、辦公、生活等方面的福利。精神激勵(lì)是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價(jià)值觀和精神家園，讓個(gè)人的成長與農(nóng)行的發(fā)展生死相依，讓每個(gè)員工樂在其中。

××實(shí)現(xiàn)激勵(lì)考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行審計(jì)處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對(duì)單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進(jìn)行處理的輕微違規(guī)行為進(jìn)行積分。在積分對(duì)象上從柜臺(tái)人員，擴(kuò)大到營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管、客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項(xiàng)次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類別人員不同的總

積分標(biāo)準(zhǔn)，分別給予相應(yīng)的處理。

六、提高整體風(fēng)險(xiǎn)防控能力

××加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營意識(shí)和能力的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動(dòng)方案，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，有計(jì)劃、有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律、法規(guī)，學(xué)習(xí)金融政策和各項(xiàng)規(guī)章制度，學(xué)習(xí)合規(guī)手冊和行為準(zhǔn)則，認(rèn)真剖析農(nóng)行乃至整個(gè)金融系統(tǒng)的典型案件，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。

××開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營和防范案件能力。強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準(zhǔn)則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個(gè)時(shí)期的政策、法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強(qiáng)員工的合規(guī)操作意識(shí)，嚴(yán)格操作程序，堅(jiān)決克服“大錯(cuò)不犯，小錯(cuò)不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。

××創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對(duì)性和效果。培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對(duì)不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次，要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的方式。再次，要針對(duì)不同的時(shí)期采取不同的方式，從而提高培訓(xùn)效果。

七、創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境

××堅(jiān)持正確價(jià)值引導(dǎo)，加強(qiáng)員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時(shí)期都要注重員工的政治思想工作。要加強(qiáng)對(duì)員工的世界觀、人生觀、價(jià)值觀的教育，堅(jiān)持不懈地進(jìn)行安全形勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種形式和方法切實(shí)抓好風(fēng)險(xiǎn)教育工作，提高全行員工的安全防范意識(shí)和遵紀(jì)守法觀念，做到警鐘長鳴。

××加強(qiáng)改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權(quán)益。各級(jí)行要增強(qiáng)員工的親和力和凝聚力，要關(guān)心員、愛護(hù)員工，時(shí)刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學(xué)習(xí)等方面的實(shí)際困難。針對(duì)當(dāng)前農(nóng)行改革、機(jī)制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問題，要深入實(shí)際調(diào)查研究，及時(shí)了解員工的思想動(dòng)向和行為排查，做到及時(shí)化解各種矛盾。

××大力倡導(dǎo)新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動(dòng)性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認(rèn)識(shí)選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結(jié)合。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識(shí)、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺(tái)，不間斷的有效培訓(xùn)，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動(dòng)性。

××加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。各級(jí)行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權(quán)，又要承擔(dān)授權(quán)產(chǎn)生的責(zé)任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領(lǐng)導(dǎo)班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴(yán)格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內(nèi)部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊(duì)伍整體執(zhí)行力。

××加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè)，構(gòu)建和諧風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成的，為全體員工接受、認(rèn)同與信守的經(jīng)營理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價(jià)值觀念和社會(huì)責(zé)任等具有企業(yè)特色的精神財(cái)富的總和。要積極培育符合農(nóng)行實(shí)際的內(nèi)控文化，讓風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行動(dòng)，熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)、努力發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。

內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告 篇7

引言:

隨著中國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國企在國內(nèi)外市場上大放異彩。然而，國企也面臨著日益加劇的市場競爭和管理挑戰(zhàn)。為了有效應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)，國企內(nèi)部控制管理成為了確保企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵。本文將詳細(xì)介紹和探討國企內(nèi)控管理工作，以及其對(duì)企業(yè)的積極影響。

第一部分：內(nèi)控管理的重要性

內(nèi)控管理是一種綜合性的管理方法，旨在提高企業(yè)整體管理能力、防范各種風(fēng)險(xiǎn)和確保業(yè)務(wù)流程的有效性。內(nèi)控管理包括財(cái)務(wù)監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)性審計(jì)和流程優(yōu)化等方面。通過合理設(shè)置和有效執(zhí)行內(nèi)部控制機(jī)制，國企可以更好地管理自身運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，并提高企業(yè)整體管理水平。

第二部分：國企內(nèi)控管理的挑戰(zhàn)

國企內(nèi)控管理面臨著一系列的挑戰(zhàn)。首先，國企通常規(guī)模龐大，涉及的業(yè)務(wù)范圍廣泛，因此內(nèi)控管理需要針對(duì)具體情況進(jìn)行定制化。其次，國企可能面臨政府監(jiān)管壓力、公司文化變革和員工反對(duì)等問題，這些都可能對(duì)內(nèi)控管理帶來困難。此外，國企還需面對(duì)外部環(huán)境的復(fù)雜變化，而適應(yīng)變化也是一個(gè)挑戰(zhàn)。

第三部分：國企內(nèi)控管理的策略

針對(duì)國企內(nèi)控管理面臨的挑戰(zhàn)，我們提出以下策略來優(yōu)化內(nèi)控管理。首先，國企應(yīng)制定全面的內(nèi)控管理制度，明確責(zé)任人和工作流程，并持續(xù)完善。其次，國企應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部控制培訓(xùn)，提高員工的內(nèi)控意識(shí)和能力，以推動(dòng)內(nèi)控管理的有效實(shí)施。此外，國企還應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)。最后，國企還可以借助信息技術(shù)來提高內(nèi)控水平，例如通過數(shù)字化管理系統(tǒng)和大數(shù)據(jù)分析來優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。

第四部分：國企內(nèi)控管理的積極影響

國企內(nèi)控管理的有效實(shí)施可以帶來許多積極影響。首先，內(nèi)控管理可以降低企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)和利益。其次，內(nèi)控管理可以提高企業(yè)的經(jīng)營效率和業(yè)務(wù)透明度，增強(qiáng)企業(yè)的市場競爭力。此外，內(nèi)控管理還可以改善企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)企業(yè)的持續(xù)發(fā)展和成長。

結(jié)論:

國企內(nèi)控管理是確保企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵。通過合理設(shè)置和有效執(zhí)行內(nèi)部控制機(jī)制，國企可以更好地管理自身運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，并提高企業(yè)整體管理水平。然而，國企內(nèi)控管理面臨著一系列挑戰(zhàn)，需要采取相應(yīng)策略來加以應(yīng)對(duì)。國企內(nèi)控管理的有效實(shí)施可以帶來許多積極影響，包括降低風(fēng)險(xiǎn)、提高效率和加強(qiáng)企業(yè)競爭力。因此，國企應(yīng)高度重視內(nèi)控管理工作，并持續(xù)努力改進(jìn)和優(yōu)化。

內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告 篇8

一、背景

在過去的一年中，我們內(nèi)部控制團(tuán)隊(duì)緊緊圍繞公司戰(zhàn)略目標(biāo)，積極應(yīng)對(duì)市場變化，通過系統(tǒng)性的規(guī)劃和執(zhí)行，不斷完善內(nèi)部控制體系，提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平。本總結(jié)報(bào)告旨在回顧過去一年的工作成果，分析存在的問題，并提出未來的改進(jìn)計(jì)劃。

二、工作成果與亮點(diǎn)

1. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)

我們完成了對(duì)各業(yè)務(wù)單元的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，識(shí)別出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)10項(xiàng)，針對(duì)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)制定了相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略和預(yù)案。通過定期的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，有效降低了運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，確保了公司業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。

2. 財(cái)務(wù)管控

在財(cái)務(wù)管控方面，我們強(qiáng)化了預(yù)算管理，對(duì)各部門預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行了嚴(yán)格監(jiān)控。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性得到了顯著提升，年度預(yù)算偏差率降低至2%以下。

3. 合規(guī)管理

合規(guī)管理是內(nèi)控工作的重中之重。我們梳理了公司內(nèi)部合規(guī)流程，確保所有業(yè)務(wù)活動(dòng)均符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管要求。全年未發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，有效保障了公司的聲譽(yù)和利益。

4. 內(nèi)部審計(jì)

內(nèi)部審計(jì)團(tuán)隊(duì)對(duì)各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行了全面審查，提出改進(jìn)建議100余條。通過內(nèi)部審計(jì)的整改跟蹤，大部分問題得到了有效解決，內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督作用得到充分發(fā)揮。

5. 信息系統(tǒng)安全

我們加強(qiáng)了信息系統(tǒng)的安全防護(hù)，定期進(jìn)行漏洞掃描和安全加固。全年未發(fā)生重大信息系統(tǒng)安全事件，確保了公司信息資產(chǎn)的安全與完整。

三、存在的問題與不足

1. 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制還需完善：雖然我們已經(jīng)識(shí)別出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并制定了應(yīng)對(duì)策略，但在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的及時(shí)性和有效性方面仍有提升空間。

2. 員工合規(guī)意識(shí)需進(jìn)一步加強(qiáng)：雖然我們梳理了合規(guī)流程，但部分員工在業(yè)務(wù)操作中仍存在合規(guī)意識(shí)不強(qiáng)的問題。

3. 內(nèi)部審計(jì)整改力度需加大：雖然內(nèi)部審計(jì)提出了大量改進(jìn)建議，但部分部門對(duì)整改的重視程度不夠，整改效果不明顯。

4. 信息系統(tǒng)安全培訓(xùn)不足：員工對(duì)信息系統(tǒng)安全的認(rèn)識(shí)還有待提高，需要加強(qiáng)相關(guān)培訓(xùn)和宣傳工作。

四、未來工作計(jì)劃

1. 完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制：進(jìn)一步細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的及時(shí)性和有效性。建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)狀況，確保風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)控制和處理。

2. 加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)：通過定期舉辦合規(guī)培訓(xùn)、案例分享等活動(dòng)，提高員工的合規(guī)意識(shí)。加強(qiáng)與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通與合作，確保公司業(yè)務(wù)始終走在合規(guī)的軌道上。

3. 強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)整改力度：加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部審計(jì)結(jié)果的跟蹤與評(píng)估，確保整改措施得到有效執(zhí)行。對(duì)于整改不力的部門或個(gè)人，將嚴(yán)肅追究責(zé)任。

4. 提高信息系統(tǒng)安全意識(shí)：定期組織信息系統(tǒng)安全培訓(xùn)和演練，提高員工的安全意識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。加強(qiáng)與專業(yè)安全機(jī)構(gòu)的合作，引入更先進(jìn)的安全防護(hù)技術(shù)，確保公司信息資產(chǎn)的安全與穩(wěn)定。

五、總結(jié)與展望

過去一年的內(nèi)控工作取得了一定的成績，但仍存在諸多不足之處。在新的一年里，我們將繼續(xù)努力，不斷優(yōu)化和完善內(nèi)部控制體系，為公司的發(fā)展保駕護(hù)航。通過我們的不懈努力，相信公司的內(nèi)部控制工作將邁上一個(gè)新的臺(tái)階。

內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告 篇9

支行加強(qiáng)內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強(qiáng)化制度執(zhí)行，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。

一、加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核查

加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)柜員和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認(rèn)真落實(shí)核查制度，不斷加強(qiáng)監(jiān)督核查力度，嚴(yán)格堅(jiān)持“誰核查、誰負(fù)責(zé)、誰回復(fù)”的原則，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險(xiǎn)事件，保證各類可能風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置。

對(duì)各級(jí)部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改，對(duì)查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù)。同時(shí)，利用晨會(huì)的形式點(diǎn)評(píng)上日工作情況，采取表揚(yáng)與批評(píng)相結(jié)合、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯(cuò)、提高業(yè)務(wù)操作水平。

二、提高部門負(fù)責(zé)人的管理履職

支行要求部門經(jīng)理及運(yùn)營授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識(shí)，切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場管理的職責(zé)，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀、準(zhǔn)確、真實(shí)發(fā)生。

同時(shí)，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時(shí)段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查、滾動(dòng)檢查等形式，防止案件的發(fā)生。

三、加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)教育

支行要求分管行長及部門負(fù)責(zé)人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹立案件防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件。

支行始終堅(jiān)持每日二次晨會(huì)制度、堅(jiān)持每周部門例會(huì)制度，通報(bào)案例宣傳、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)，針對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢，強(qiáng)化開展對(duì)員工的合規(guī)廉政教育，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬、親情帳、名譽(yù)帳、前途帳，教育大家認(rèn)清形勢、把握好自己。通過這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟(jì)犯罪。

內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告 篇10

銀行內(nèi)控合規(guī)工作年度總結(jié)

省分行內(nèi)控合規(guī)部：

**分行內(nèi)控監(jiān)察部按照上級(jí)行和本行內(nèi)控工作重點(diǎn)，今年根據(jù)內(nèi)控合規(guī)工作新要求，在努力完成審計(jì)檢查工作的同時(shí)，積極轉(zhuǎn)變觀念，推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)、探索合規(guī)管理、完善操作風(fēng)險(xiǎn)管理等工作?，F(xiàn)把全年內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)如下：

一、積極創(chuàng)新內(nèi)控管理手段，建立良好內(nèi)控文化氛圍 1、制定《中國工商銀行**分行今年內(nèi)控指導(dǎo)意見》。 根據(jù)建設(shè)“治理優(yōu)良、資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密、運(yùn)營安全、服務(wù)和效益良好、具有較強(qiáng)國際競爭力”世界一流銀行的經(jīng)營理念。提出了今年內(nèi)控管理工作五方面目標(biāo)：一是完善內(nèi)控體系建設(shè)，積極營造全員參與的氛圍、樹立內(nèi)控先行的理念、構(gòu)建主動(dòng)合規(guī)的內(nèi)控文化；二是強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作，進(jìn)一步完善內(nèi)控防案履職網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果力爭比上年提高一個(gè)層次；三是按照總、省行全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求，初步建立全行風(fēng)險(xiǎn)管理體系；四是構(gòu)建全行內(nèi)控管理信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控管理資源共享，降低內(nèi)控管理成本，提高風(fēng)險(xiǎn)控制效率；五是全行實(shí)現(xiàn)安全無事故、無案件、無重大差錯(cuò)。

為保證目標(biāo)實(shí)現(xiàn)提出了五大方面19項(xiàng)工作措施：一是大力推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)，構(gòu)筑良好內(nèi)控環(huán)境，提高內(nèi)控管理水平；二是積極探索合規(guī)管理模式，初步建立合規(guī)管理體系；三是進(jìn)一步完善操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，完善操作風(fēng)險(xiǎn)管理；四是加強(qiáng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的審計(jì)和檢查，提高審計(jì)檢查工作的針對(duì)性和有效性；五是加強(qiáng)與監(jiān)管部門及外部審計(jì)的溝通協(xié)調(diào)。

2、根據(jù)內(nèi)控合規(guī)、操作風(fēng)險(xiǎn)防范要求對(duì)內(nèi)控網(wǎng)絡(luò)辦法進(jìn)行了新一輪的修訂，以進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)控檢查監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)體系成員履職行為。

根據(jù)省分行內(nèi)控管理和各項(xiàng)業(yè)務(wù)及管理體制的發(fā)展要求，對(duì)《中國工商銀行**分行內(nèi)控管理檢查監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)體系實(shí)施辦法（試行）》進(jìn)行了相應(yīng)的修訂。一是進(jìn)一步拓展網(wǎng)絡(luò)功能；二是進(jìn)一步明確網(wǎng)絡(luò)成員范圍和層次劃分；三是進(jìn)一步整合網(wǎng)絡(luò)管理各項(xiàng)制度；四是進(jìn)一步規(guī)范各項(xiàng)報(bào)告格式；五是進(jìn)一步完善考核評(píng)價(jià)體系。

制定、修訂的其他內(nèi)控制度有《中國工商銀行**分行內(nèi)控管理考核辦法（今年版）》、《中國工商銀行**分行機(jī)關(guān)管理部門內(nèi)控管理考核辦法（今年版）》等。

3、抓好內(nèi)控述職工作。為完善內(nèi)控防案工作問責(zé)制度，進(jìn)一步加強(qiáng)支行內(nèi)控管理和防案工作，根據(jù)上級(jí)行內(nèi)控述職指導(dǎo)意見和分行內(nèi)控委會(huì)議精神，為確實(shí)落實(shí)“各行（部）‘一把手’內(nèi)控防案工作的第一責(zé)任人職責(zé)，全面履行對(duì)內(nèi)控防案工作的直接領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，對(duì)本行（部）的內(nèi)控防案工作負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)是分管部門和專業(yè)內(nèi)控防案工作的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)把分管專業(yè)的內(nèi)控防案工作納入到日常工作中，對(duì)分管工作內(nèi)控防案工作負(fù)責(zé)”的內(nèi)控要求，擬定了《**分行支行行長內(nèi)控工作述職方案及今年度述職計(jì)劃》，要求各支行（部）所有助理以上人員進(jìn)行內(nèi)控述職。為確保述職會(huì)起到實(shí)效，會(huì)前，以幫助各支行發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理不足為目的精心準(zhǔn)備述職材料，整理了2006年全年各支行接受上級(jí)行各項(xiàng)審計(jì)、檢查、內(nèi)控評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的問題和各項(xiàng)涉及內(nèi)控考核的有關(guān)數(shù)據(jù)，并就各支行2006年內(nèi)控管理情況和相關(guān)問題整改情況設(shè)計(jì)了部分問題。會(huì)后，就述職中反映的問題和行領(lǐng)導(dǎo)相關(guān)要求向各支行提出了整改建議，對(duì)述職工作情況及時(shí)進(jìn)行總結(jié)和通報(bào)，肯定工作成績，推廣工作經(jīng)驗(yàn)，分析存在問題，指導(dǎo)各行提高內(nèi)控履職水平。

4、落實(shí)內(nèi)控重點(diǎn)聯(lián)系行制度。今年，我行出臺(tái)了《內(nèi)控重點(diǎn)支行管理辦法》，落實(shí)對(duì)轄內(nèi)內(nèi)控管理相對(duì)較為薄弱的支行實(shí)行對(duì)口幫教，今年主要落實(shí)了以下工作，一是從內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、人員培訓(xùn)三個(gè)方面加強(qiáng)對(duì)支行幫輔工作的，尤其突出教育、培訓(xùn)、交流、分析方面的重點(diǎn)幫輔工作，分行內(nèi)控分管行長王青英率領(lǐng)內(nèi)控監(jiān)察部、個(gè)人業(yè)務(wù)部、貸后管理中心、運(yùn)行管理部負(fù)責(zé)人一行到重點(diǎn)支行召開幫輔現(xiàn)場溝通會(huì)；二是組織重點(diǎn)支行與內(nèi)控管理先進(jìn)行進(jìn)行內(nèi)控履職交流會(huì)，9月在海寧召開了現(xiàn)場會(huì)，由海寧支行行長、內(nèi)控專管員、綜合業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、營業(yè)經(jīng)理等從各自的層面介紹了自己在內(nèi)控防案履職過程中的經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)，對(duì)內(nèi)控管理重點(diǎn)行實(shí)行一對(duì)一幫輔。通過幫教工作，重點(diǎn)支行內(nèi)控管理水平有較大提高，其中平湖支行進(jìn)步較大，內(nèi)控評(píng)價(jià)得分是所有支行中提高最多的。

5、完善內(nèi)控專管員管理。

（1）為充分發(fā)揮支行內(nèi)控專管員在組織、協(xié)調(diào)、強(qiáng)化內(nèi)控管理、防范操作風(fēng)險(xiǎn)中的作用，更好地貫徹落實(shí)省分行《內(nèi)控專管員管理辦法》和《**分行內(nèi)控防案履職網(wǎng)絡(luò)實(shí)施辦法》中內(nèi)控專管員相關(guān)要求，出臺(tái)了《內(nèi)控專管員履職規(guī)范細(xì)則》。該細(xì)則對(duì)內(nèi)控專管員的聘任和崗位設(shè)置、日常工作、檔案管理和報(bào)告制度、工作權(quán)限、管理和考核五方面內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)范。該細(xì)則充分考慮了上級(jí)行的要求和**分行內(nèi)控防案網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)，一是對(duì)內(nèi)控機(jī)制管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、日常督促提醒等較為抽象的工作進(jìn)行了量化規(guī)定；二是對(duì)報(bào)告內(nèi)容和報(bào)告時(shí)限進(jìn)行了詳細(xì)劃分；三是著重強(qiáng)調(diào)了內(nèi)控信息的重要性，對(duì)專管員內(nèi)控信息報(bào)送作出了較高要求；四是規(guī)范了內(nèi)控專管員的責(zé)任制，規(guī)定內(nèi)控專管員承擔(dān)全行實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)、規(guī)范合規(guī)管理、防范操作風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防案件的指導(dǎo)、培訓(xùn)、檢查、監(jiān)督、修正、報(bào)告的責(zé)任；五是規(guī)范了考核結(jié)果的運(yùn)用，對(duì)連續(xù)兩年考核排名靠后的專管員要求支行進(jìn)行換崗。

（2）向內(nèi)控專管員開放了審計(jì)非現(xiàn)場通用查詢系統(tǒng)，使該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)篩選和統(tǒng)計(jì)功能得到充分發(fā)揮，也提高了該系統(tǒng)的利用率，同時(shí)為規(guī)范使用，還制定了嚴(yán)格的管理制度。為此，還邀請(qǐng)了省分行開發(fā)此系統(tǒng)的王光紅老師前來講課，通過授課，使內(nèi)控專管員和總會(huì)計(jì)的使用能力大大提高，為進(jìn)一步開展非現(xiàn)場檢查打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

6、組織分行內(nèi)控合規(guī)知識(shí)競賽。競賽的主要內(nèi)容涉及全行各專業(yè)的各項(xiàng)規(guī)章制度和操作流程，銀監(jiān)會(huì)和上級(jí)行關(guān)于內(nèi)控合規(guī)的各項(xiàng)基本制度，獎(jiǎng)罰措施等。本次知識(shí)競賽突破了以往知識(shí)競賽的慣例，在形式上作了不少創(chuàng)新，取得了很好的效果。一是通過抽簽決定了機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理、營業(yè)經(jīng)理、綜合柜員和內(nèi)控專管員等崗位人員參加必答題環(huán)節(jié)的比賽，使得參加比賽的人員更多，突出了“合規(guī)人人有責(zé)”的內(nèi)控合規(guī)文化理念。二是各支行以方陣形式參加比賽，在回答必答題時(shí)如果指定人員不能回答，可以向方陣求助，活潑了現(xiàn)場氣氛。三是為突出對(duì)實(shí)際工作的指導(dǎo)意義，專門組織業(yè)務(wù)部門編制拍攝了多篇案例錄像，集中了業(yè)務(wù)過程中的違章現(xiàn)象，通過直觀生動(dòng)的案例展示，一方面使競賽過程生動(dòng)活潑，另一方面，也使員工獲得了不少內(nèi)控合規(guī)知識(shí)。

7、積極組織各項(xiàng)內(nèi)控評(píng)價(jià)相關(guān)工作

（1）根據(jù)省分行今年版內(nèi)控評(píng)價(jià)辦法，結(jié)合我行實(shí)際，今年我行對(duì)下轄各支行進(jìn)行了內(nèi)控評(píng)價(jià)，從現(xiàn)場評(píng)價(jià)情況看，各行內(nèi)控管理水平有較大提高，一是得分普遍提高，幅度較大；二是控制環(huán)境、信息交流等內(nèi)控基礎(chǔ)工作方面基本杜絕了失分；三是發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)度比去年有較大幅度的下降，同時(shí)問題分布的范圍也大大縮小了；四是部分原來內(nèi)控管理基礎(chǔ)比較薄弱的行今年有較大改觀，如平湖支行今年不但杜絕了內(nèi)控基礎(chǔ)方面的扣分，而且得分提高幅度較大。

（2）對(duì)2006年省分行評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問題，我行已落實(shí)整改，所有問題均整改落實(shí)到位；對(duì)今年內(nèi)控評(píng)價(jià)問題正著手開始組織整改。

（3）認(rèn)真布置落實(shí)銀監(jiān)局內(nèi)控評(píng)價(jià)的自查工作，自查在三個(gè)層面展開，一是內(nèi)控合規(guī)管理部門對(duì)全行近兩年來的內(nèi)控管理狀況進(jìn)行全面回顧總結(jié)，同時(shí)整理相應(yīng)的內(nèi)控管理材料，做好銀監(jiān)分局現(xiàn)場評(píng)價(jià)的資料準(zhǔn)備工作；二是布置各專業(yè)部門針對(duì)自查方案，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)從管理部門角度檢查文件制度方面的問題，對(duì)涉及業(yè)務(wù)的進(jìn)行全面自查；三是布置各支行主要針對(duì)操作環(huán)節(jié)進(jìn)行全面自查?，F(xiàn)銀監(jiān)局現(xiàn)場評(píng)價(jià)工作已順利結(jié)束，評(píng)價(jià)結(jié)果尚未反饋。

二、積極探索合規(guī)工作思路，完善合規(guī)體制建設(shè) 1、以完善內(nèi)控合規(guī)網(wǎng)絡(luò)化管理為基本點(diǎn)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

（1）進(jìn)一步完善績效考核制度，加大內(nèi)控合規(guī)考核力度。一是在支行內(nèi)控合規(guī)考核辦法中，我們增加了合規(guī)管理的考核比例，使得支行內(nèi)控考核重點(diǎn)更傾向于合規(guī)管理的要求；二是對(duì)分行各部室的考核強(qiáng)調(diào)了必須及時(shí)跟蹤相關(guān)政策的變化，對(duì)有關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行梳理、整合、完善的內(nèi)容，同時(shí)強(qiáng)調(diào)了對(duì)銀監(jiān)局、人行等外部各項(xiàng)合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)問題，必須追究相應(yīng)管理部門責(zé)任。

（2）進(jìn)一步完善內(nèi)控合規(guī)人員履職責(zé)任制度和支行行長內(nèi)控合規(guī)述職制度，加大合規(guī)問責(zé)力度。一是通過修訂《內(nèi)控合規(guī)網(wǎng)絡(luò)成員履職實(shí)施辦法》，規(guī)范了內(nèi)控合規(guī)各管理層面人員的職責(zé)范圍和履職責(zé)任制，界定了履行內(nèi)控合規(guī)職責(zé)不到位而造成后果的網(wǎng)絡(luò)成員應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；二是進(jìn)一步完善支行行長內(nèi)控合規(guī)述職制度；三是進(jìn)一步完善員工抵制檢舉重大違規(guī)違紀(jì)行為和堵截案件獎(jiǎng)勵(lì)制度，加大誠信舉報(bào)宣傳力度。

2、以防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為立足點(diǎn)認(rèn)真清理規(guī)章制度 （1）全面排查業(yè)務(wù)制度流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，清理規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程。由于業(yè)務(wù)辦法制定權(quán)集中在總行層面，我行清理重點(diǎn)是本行制定的一些補(bǔ)充性的制度和業(yè)務(wù)流程。今年我行共計(jì)清理各項(xiàng)制度和業(yè)務(wù)流程131個(gè)，其中整合3個(gè)，修訂34個(gè)，廢止18個(gè)，繼續(xù)執(zhí)行76個(gè)。

（2）建立日常化合規(guī)審議制度。為確保我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營，從源頭上對(duì)各項(xiàng)制度辦法進(jìn)行合規(guī)控制，我行今年實(shí)行了“制度合規(guī)審議流程”，規(guī)定各業(yè)務(wù)部門在制定各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定、操作流程時(shí)，必須報(bào)送內(nèi)控監(jiān)察部合規(guī)人員進(jìn)行合規(guī)審議，從是否符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求和總行的規(guī)定等方面進(jìn)行全面審視，使各項(xiàng)規(guī)章制度、程序符合法規(guī)制度要求，規(guī)避因不符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求而造成的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。今年內(nèi)控監(jiān)察部已分別對(duì)結(jié)算與電子銀行部的“電子銀行申請(qǐng)表填寫規(guī)范”、“網(wǎng)上銀行代發(fā)工資辦法”、個(gè)人業(yè)務(wù)部“‘1+1’個(gè)人組合貸款業(yè)務(wù)指引”、保衛(wèi)部“**庫區(qū)實(shí)地守護(hù)操作規(guī)程”、“**安邦押運(yùn)業(yè)務(wù)操作流程”等進(jìn)行了合規(guī)審核。

三、以操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)為抓手，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理 1、及時(shí)監(jiān)測、分析和報(bào)告各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的操作風(fēng)險(xiǎn)。做好全年操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作，并針對(duì)產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)，提出多方面加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理建議，如提高信貸工作前瞻性，切實(shí)做好貸前調(diào)查工作，把信貸風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)口前移，嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量關(guān)；進(jìn)一步落實(shí)貸后管理工作責(zé)任制，定期進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，并與相關(guān)責(zé)任人績效工資掛鉤，努力提高信貸從業(yè)人員的貸后管理水平；加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營者的動(dòng)態(tài)和貸款日常動(dòng)態(tài)的管理，特別是企業(yè)法定代表人風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息和企業(yè)出現(xiàn)重大異常情況下，要進(jìn)行認(rèn)真分析，從感性和理性兩方面判斷企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營情況及貸款風(fēng)險(xiǎn)狀況；處理好抓存款業(yè)務(wù)與履行反洗錢的工作職責(zé)之間的關(guān)系，認(rèn)真落實(shí)反洗錢工作制度，杜絕因工作失誤而造成操作風(fēng)險(xiǎn)；充分發(fā)揮銀行卡專管員的作用，保障他們服務(wù)于本職工作的時(shí)間，重視上門催收工作，合理安排車輛或交通費(fèi)用，提高催收成功率與及時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，根據(jù)不同對(duì)象有針對(duì)性地采取各種措施，必要時(shí)通過公安、司法等手段強(qiáng)制清收等建議。

2、認(rèn)真落實(shí)操作風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)，一是建立操作風(fēng)險(xiǎn)提示制度，對(duì)內(nèi)控監(jiān)察部各項(xiàng)合規(guī)檢查和審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題中的操作風(fēng)險(xiǎn)問題均向被檢查單位作出風(fēng)險(xiǎn)提示并提出防范風(fēng)險(xiǎn)的建議；二是建立操作風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)制度，對(duì)上述情況同時(shí)通報(bào)相關(guān)業(yè)務(wù)部門。

3、認(rèn)真組織總行《業(yè)務(wù)操作指南》培訓(xùn)及考試工作 我行成立了以卜克強(qiáng)行長為組長，各位副行長為副組長，各部門總經(jīng)理為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、檢查和推廣工作。

（1）積極采取多種形式進(jìn)行培訓(xùn)活動(dòng)。一是落實(shí)專業(yè)部門組織開展專業(yè)培訓(xùn)，電子銀行、會(huì)計(jì)、國際業(yè)務(wù)等采取集中授課的方式，由分行相關(guān)部門組成巡回授課組，到各支行進(jìn)行授課；二是針對(duì)涉及人員較少的專業(yè)，采取自學(xué)為主的方式；三是支行層面采取通過“網(wǎng)點(diǎn)三會(huì)”、網(wǎng)訊、綜合業(yè)務(wù)信息平臺(tái)交流學(xué)習(xí)，組織營業(yè)經(jīng)理集中學(xué)習(xí)和交流，開展“學(xué)習(xí)貫徹指南，查找薄弱環(huán)節(jié)”建議活動(dòng)，組織知識(shí)競賽、辯論賽等形式，進(jìn)一步拓展學(xué)習(xí)渠道，加深員工印象。

（2）采取多種形式檢驗(yàn)培訓(xùn)效果。一是建立目標(biāo)責(zé)任制，在制定《07年**分行內(nèi)控工作指導(dǎo)意見》時(shí)中明確規(guī)定以《業(yè)務(wù)操作指南》確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為內(nèi)控工作準(zhǔn)則；二是在內(nèi)控防案履職網(wǎng)絡(luò)制度中明確《業(yè)務(wù)操作指南》作為網(wǎng)絡(luò)成員履職的檢查重點(diǎn)；三是落實(shí)日常管理措施，把操作指南內(nèi)容作為日常審計(jì)重點(diǎn)；四是落實(shí)考前輔導(dǎo)工作，分行內(nèi)控辦收集整理了《業(yè)務(wù)操作指南》各類型試題，下發(fā)支行，要求組織學(xué)習(xí)；五是認(rèn)真組織省分行統(tǒng)一考試，本次考試，根據(jù)省分行的要求，我行組織136名員工集中到分行參加考試，除一人參加總行在湖南的培訓(xùn)缺考外，其他135位員工均認(rèn)真參加了考試，合格率為100％；六是組織內(nèi)控防案知識(shí)競賽，深化培訓(xùn)效果，我行組織了內(nèi)控防案知識(shí)競賽，其中，《業(yè)務(wù)操作指南》被作為一項(xiàng)重要內(nèi)容，占總題量的15％左右。

四、轉(zhuǎn)變內(nèi)審理念，突出重點(diǎn)做好審計(jì)工作 1、認(rèn)真做好上級(jí)行布置的各項(xiàng)專項(xiàng)審計(jì)及檢查 （1）根據(jù)省分行《關(guān)于開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》及浙江銀監(jiān)局《關(guān)于對(duì)浙江轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》文件要求，全行共成立檢查組44個(gè)，參加檢查人員166人，我行還成立督查組，對(duì)各行排查情況進(jìn)行督查，確保各行排查工作落到實(shí)處。整個(gè)排查工作共查出319個(gè)問題，涉及問題金額億元。

（2）抓好重要崗位和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查和整改工作。根據(jù)省分行《關(guān)于對(duì)部分重要崗位和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行專項(xiàng)檢查的通知》的文件要求，我行組成檢查組，對(duì)分行業(yè)務(wù)處理中心、現(xiàn)金營運(yùn)中心、財(cái)富管理中心、銀行卡中心、分行營業(yè)部和轄屬嘉善、平湖支行的營業(yè)部、市場部、財(cái)富中心及嘉善電廠橋分理處、平湖環(huán)北分理處進(jìn)行了突擊檢查。針對(duì)省分行和本行突擊檢查發(fā)現(xiàn)問題情況下發(fā)了《關(guān)于近期重要業(yè)務(wù)突擊檢查情況的通報(bào)》，在全行范圍內(nèi)進(jìn)行了通報(bào)，要求各行部必須進(jìn)一步落實(shí)“兩手抓”，抓好問題的整改工作。

（3）根據(jù)總行《關(guān)于組織重要經(jīng)營事項(xiàng)重點(diǎn)檢查》的要求，由內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展現(xiàn)場自查工作。在落實(shí)檢查的過程中，一是注意與省分行溝通，確保檢查工作能夠規(guī)范、順利展開；二是做好整合協(xié)調(diào)工作，制作了分行檢查項(xiàng)目安排表、各部門分管領(lǐng)導(dǎo)和聯(lián)系人的通訊錄、檢查組成員通訊錄和聯(lián)合檢查組檢查時(shí)間和人員安排表，為確保整合檢查，先后4次協(xié)調(diào)檢查時(shí)間和檢查人員，確保以最佳時(shí)間安排和最佳線路完成聯(lián)合檢查，減輕支行的接待負(fù)擔(dān)；三是規(guī)范檢查工作，本次自查規(guī)范了統(tǒng)一的工作底稿、取證書、報(bào)告書格式，并要求檢查一條邊到底，中間不得更換檢查人員，以便最大程度統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)；四是抓好落實(shí)整改工作。

（4）根據(jù)省分行工作布置，抓好電子銀行業(yè)務(wù)合規(guī)性調(diào)查工作。對(duì)分行電子銀行部、業(yè)務(wù)處理中心、分行營業(yè)部及嘉善、海寧支行的部分電子銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行了專項(xiàng)調(diào)查。針對(duì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)問題，提出五方面的整改建議，及時(shí)提示電子銀行業(yè)務(wù)在管理和操作中的風(fēng)險(xiǎn)狀況，促進(jìn)**分行電子銀行業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展。

2、針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)組織專項(xiàng)審計(jì)和合規(guī)檢查

（1）針對(duì)部分網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)經(jīng)理履職不到位情況發(fā)生較為頻率的現(xiàn)狀，內(nèi)控監(jiān)察部為了加強(qiáng)營業(yè)經(jīng)理的內(nèi)控防案工作，促進(jìn)營業(yè)經(jīng)理認(rèn)真履行職責(zé)，及時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)、堵塞漏洞，組織內(nèi)控人員對(duì)下屬五個(gè)支行及本級(jí)營業(yè)部的部分網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)經(jīng)理履職情況進(jìn)行了抽查。檢查采取了現(xiàn)場和非現(xiàn)場相結(jié)合的方式，并抽查一定時(shí)段錄像予以核實(shí)。對(duì)個(gè)別營業(yè)經(jīng)理在履職工作中不到位的地方，檢查人員當(dāng)場指正并提出合理化建議，及時(shí)總結(jié)其他網(wǎng)點(diǎn)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，幫助營業(yè)經(jīng)理提高履職能力，把今后的工作做細(xì)做好。

（2）針對(duì)部分總會(huì)計(jì)在崗時(shí)間較長等因素，為了促進(jìn)總會(huì)計(jì)認(rèn)真履行職責(zé)，及時(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)、堵塞漏洞，組織內(nèi)控人員對(duì)轄內(nèi)4名總會(huì)計(jì)的履職情況進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)。檢查采取了現(xiàn)場和非現(xiàn)場相結(jié)合的方式，檢查人員認(rèn)真分析其履職中不夠到位的環(huán)節(jié)，并提出合理化建議，幫助總會(huì)計(jì)提高履職能力，把今后的工作做細(xì)做好。

（3）為強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，跟蹤落實(shí)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改情況，鞏固審計(jì)成果，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)去年審計(jì)中發(fā)現(xiàn)問題較多的個(gè)人經(jīng)營性貸款和?。ㄎⅲ┬推髽I(yè)信貸業(yè)務(wù)開展后續(xù)審計(jì)。兩項(xiàng)審計(jì)共發(fā)現(xiàn)問題54個(gè)，提出建議26條，被審計(jì)行采納26條。

3、認(rèn)真開展非現(xiàn)場審計(jì)

（1）做好利息收支核對(duì)和利率政策執(zhí)行季度常規(guī)非現(xiàn)場審計(jì)。針對(duì)中長期貸款利率一期一調(diào)整操作上的問題，牽頭召集信貸管理和運(yùn)行管理部門共同研究利率調(diào)整工作，規(guī)范利率執(zhí)行，減少不必要的手工計(jì)息和差錯(cuò)，提高了利率執(zhí)行的合規(guī)性。

（2）開展日常排查工作，今年我行對(duì)貸款用途、反交易、單位定期存款、匯票簽發(fā)、營業(yè)經(jīng)理代班等進(jìn)行了排查，因未發(fā)現(xiàn)問題，故未形成報(bào)告。 （3）拓展通用查詢系統(tǒng)的使用范圍，今年在征得省分行內(nèi)控合規(guī)部同意后，向支行內(nèi)控專管員、總會(huì)計(jì)、分行運(yùn)行管理部開放了通用查詢系統(tǒng)，進(jìn)一步提高了系統(tǒng)使用效率。

4、加強(qiáng)關(guān)鍵崗位管理，一是做好離任離崗審計(jì)工作，今年共計(jì)開展支行助理以上人員離任、責(zé)任審計(jì)9項(xiàng)，二級(jí)支行行長以上管理人員離崗、強(qiáng)制離崗審計(jì)23項(xiàng)；二是配合人力資源部制訂了《**分行關(guān)于規(guī)范關(guān)鍵崗位離崗審計(jì)和檢查補(bǔ)充細(xì)則》，界定了各崗位檢查承擔(dān)部門，規(guī)范了檢查程序。

5、認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)審計(jì)檢查工作發(fā)現(xiàn)問題的整改，截至報(bào)告日，已到整改期限的審計(jì)檢查涉及問題已全部落實(shí)整改。

6、積極落實(shí)內(nèi)控處罰，完善違規(guī)違章系統(tǒng)的管理。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1－11月份各項(xiàng)審計(jì)檢查共計(jì)扣點(diǎn)46人次93點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)處罰元，獎(jiǎng)勵(lì)元；同時(shí)分行內(nèi)控辦公室定期檢查支行違規(guī)違章信息庫管理情況，各支行內(nèi)控專管員均能及時(shí)輸入各項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)問題及扣點(diǎn)情況，并向分行內(nèi)控辦定期上報(bào)問題整改進(jìn)展及支行違規(guī)違章信息庫使用情況。

五、努力提高內(nèi)控合規(guī)人員整體素質(zhì)，完善人員管理 1、我行目前設(shè)立合并履行職責(zé)的綜合部門——內(nèi)控監(jiān)察部，承擔(dān)了原內(nèi)控合規(guī)和監(jiān)察室的職能，其中專職從事內(nèi)控合規(guī)工作人員10人。

2、人員專業(yè)資格水平情況，本科5人、大專5人；中級(jí)職稱8人、初級(jí)職稱2人。 3、內(nèi)控合規(guī)人員培訓(xùn)情況，今年我行內(nèi)控合規(guī)人員除按規(guī)定參加上級(jí)行舉辦的反洗錢、內(nèi)控合規(guī)等集中和視頻培訓(xùn)外，還自行組織了審計(jì)通用查詢系統(tǒng)培訓(xùn)，時(shí)間一天，參加人員21人。另外參加業(yè)務(wù)部門組織的培訓(xùn)班12人次。

4、內(nèi)控工作信息交流情況，我行今年重視內(nèi)控信息交流，一是《內(nèi)控履職人員網(wǎng)絡(luò)化管理》在**銀監(jiān)局組織的同業(yè)合規(guī)管理交流會(huì)上作了經(jīng)驗(yàn)介紹；二是積極向各級(jí)媒體投稿宣傳我行各項(xiàng)內(nèi)控動(dòng)態(tài)，全年累計(jì)分行網(wǎng)訊采納43篇，省分行網(wǎng)訊采納30篇，總行網(wǎng)訊采納4篇，省分行行報(bào)采納2篇，另內(nèi)控辦向省分行內(nèi)控合規(guī)工作動(dòng)態(tài)組織推薦稿件39篇。

5、內(nèi)控合規(guī)信息系統(tǒng)建設(shè)情況，我行重視各內(nèi)控信息系統(tǒng)建設(shè)，一是規(guī)范“內(nèi)控合規(guī)園地”的使用，要求各支行的內(nèi)控報(bào)告事項(xiàng)均通過系統(tǒng)完成，并按系統(tǒng)上報(bào)時(shí)間進(jìn)行考核；二是認(rèn)真使用“稽核業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)”，所有信息按要求輸入，并制定專人定期管理；三是加強(qiáng)“金融法規(guī)制度庫”管理，做好C級(jí)庫的維護(hù)輸入工作。

6、配合上級(jí)行借調(diào)人員情況，全年被上級(jí)行借調(diào)17人次累計(jì)219天。

六、2008年內(nèi)控合規(guī)工作思路

2008年內(nèi)控合規(guī)工作總體思路為：內(nèi)控管理機(jī)制要更加完善，合規(guī)管理要不斷深化，操作風(fēng)險(xiǎn)管理要加以創(chuàng)新，審計(jì)和檢查工作要突出重點(diǎn)，內(nèi)控合規(guī)部門基礎(chǔ)建設(shè)再上新臺(tái)階。

1、以內(nèi)控評(píng)價(jià)為抓手，推動(dòng)內(nèi)控管理機(jī)制的完善 （1）要進(jìn)一步做好內(nèi)控評(píng)價(jià)工作。經(jīng)過這幾年的建設(shè)，內(nèi)控評(píng)價(jià)工作日趨完善，已經(jīng)成為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的一項(xiàng)重要制度。2008年要繼續(xù)做好內(nèi)控評(píng)價(jià)工作，要通過內(nèi)控評(píng)價(jià)工作，推動(dòng)各行內(nèi)控管理體系的完善，促進(jìn)各行加快內(nèi)控制度建設(shè)。2008年的內(nèi)控評(píng)價(jià)要根據(jù)我行內(nèi)控管理體系建設(shè)的新規(guī)定、新要求，完善內(nèi)控評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，改進(jìn)評(píng)價(jià)的方式方法，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控評(píng)價(jià)的全面性和客觀性。內(nèi)控評(píng)價(jià)工作要充分利用非現(xiàn)場分析手段，擴(kuò)大評(píng)價(jià)工作的覆蓋面。同時(shí)，要推動(dòng)各行利用內(nèi)控評(píng)價(jià)的方式，來完善對(duì)網(wǎng)點(diǎn)和部門的內(nèi)控管理。

（2）要進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)控網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的規(guī)范化。從現(xiàn)有的評(píng)價(jià)工作情況看，各層次的網(wǎng)絡(luò)人員履職情況差距較大，2008年要在繼續(xù)加強(qiáng)履職檢查的同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)各層次人員的履職規(guī)范性培訓(xùn)，提高各層次人員的履職能力和履職水平。

2、以審計(jì)工作為基礎(chǔ)，不斷深化合規(guī)管理工作 （1）制定和完善合規(guī)工作反饋機(jī)制。對(duì)審計(jì)檢查出來的問題，要加強(qiáng)分析，找出管理中的問題，對(duì)涉及分行管理部門的合規(guī)管理提出規(guī)范建議，并跟蹤檢查，提高全行對(duì)合規(guī)工作的認(rèn)知度。

（2）積極參與部門制度建設(shè)。合規(guī)部門要提前參與各部門的規(guī)章、制度建設(shè)中去，要把合規(guī)審查作為部門制度下發(fā)的前提，提高參與度，主要工作是深化合規(guī)審核工作，爭取把業(yè)務(wù)部門所有流程、制度的修訂均納入審核范圍。

3、以流程和控制為重點(diǎn)，加強(qiáng)審計(jì)工作建設(shè) （1）要做好對(duì)支行行長助理以上和分行部門負(fù)責(zé)人的責(zé)任審計(jì)工作，要統(tǒng)籌安排好工作，保質(zhì)保量地完成好相關(guān)的審計(jì)工作。

2、進(jìn)一步修訂《內(nèi)部審計(jì)（檢查）操作規(guī)范》。通過《內(nèi)部審計(jì)（檢查）操作規(guī)范》的修訂，以加強(qiáng)對(duì)各層次人員審計(jì)（檢查）規(guī)范知識(shí)的培訓(xùn)，提高各層次人員的審計(jì)（檢查）規(guī)范和審計(jì)（檢查）水平，推動(dòng)各層次審計(jì)（檢查）工作的順利開展。

（3）要以流程和控制為重點(diǎn)，開展專項(xiàng)審計(jì)工作。2008年設(shè)想主要開展以下幾項(xiàng)：一是外包工作專項(xiàng)審計(jì)，審計(jì)內(nèi)容主要是對(duì)帳和掃描工作，主要審查外包工作的開展情況，外包工作后我行的管理情況，外包工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)加強(qiáng)的管理；二是理財(cái)中心的管理審計(jì)，主要審查理財(cái)中心的管理、優(yōu)質(zhì)客戶的管理和客戶經(jīng)理的管理等內(nèi)容；三是各種協(xié)議的管理審計(jì)，主要審查各項(xiàng)協(xié)議的管理狀況，是否符合規(guī)范。

4、以創(chuàng)新為手段，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理。

（1）繼續(xù)推進(jìn)《業(yè)務(wù)操作指南》的培訓(xùn)。在組織對(duì)文件學(xué)習(xí)的同時(shí)，重點(diǎn)要通過組織案例，拍攝短片，以直觀生動(dòng)的形式，把各個(gè)層面和各個(gè)環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險(xiǎn)展示出來，以提高學(xué)習(xí)的效率。

（2）建立《業(yè)務(wù)操作指南》的日常管理機(jī)制。分行內(nèi)控監(jiān)察要在內(nèi)控管理委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，牽頭抓好《業(yè)務(wù)操作指南》的推廣應(yīng)用工作，要指派專人重點(diǎn)對(duì)《業(yè)務(wù)操作指南》的培訓(xùn)質(zhì)量、執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，收集、整理應(yīng)用中的各類信息，及時(shí)將存在的問題和改進(jìn)意見向上級(jí)行反饋。

（3）組織好反洗錢工作。加強(qiáng)對(duì)各部門的培訓(xùn)，落實(shí)好各部門的崗位職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)可疑交易的甄別，提高反洗錢的能力。

5、加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)，提高隊(duì)伍素質(zhì)

造就一支高素質(zhì)的員工隊(duì)伍是做好內(nèi)控合規(guī)工作的根本保證。要著眼全行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和內(nèi)控合規(guī)工作的需要，真正把員工培訓(xùn)工作放在突出位置，切實(shí)加大隊(duì)伍建設(shè)和培訓(xùn)工作力度。要組織好員工對(duì)監(jiān)管文件的學(xué)習(xí)，提高員工服務(wù)于全行經(jīng)營管理大局的能力，為各級(jí)管理層提供有價(jià)值的分析與建議，不斷促進(jìn)全行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理水平的提高。同時(shí)要大力加強(qiáng)職業(yè)道德教育，培養(yǎng)員工的愛崗敬業(yè)精神，引導(dǎo)員工遵章守紀(jì)、恪盡職守、廉潔奉公；要教育員工遵循客觀、公正、審慎的職業(yè)道德規(guī)范；要通過加強(qiáng)思想工作，在內(nèi)控合規(guī)隊(duì)伍中營造積極向上、團(tuán)結(jié)奮進(jìn)、協(xié)作和諧的良好氛圍。

**分行內(nèi)控監(jiān)察部

今年12月14日

內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告 篇11

銀行內(nèi)控工作總結(jié)

銀行內(nèi)控>工作總結(jié)

（一）

xxxx年以來，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會(huì)和部門全體會(huì)議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：

一、銀行卡業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。

二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部實(shí)際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會(huì)上提出建設(shè)性意見，在會(huì)議上評(píng)估。

三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和>規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少安排2天時(shí)間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí) 大豆異黃酮識(shí)、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀。

四、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。

銀行內(nèi)控工作總結(jié)

（二）

***x年以來，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會(huì)和部門全體會(huì) 議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告 如下：

一、***業(yè)務(wù)。我部對(duì)信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存***及成品***的帳實(shí)相符。

二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對(duì)內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃 部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會(huì)，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會(huì)上提出建設(shè)性意見，在會(huì)議上評(píng)估。

三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時(shí)間 開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生 觀、價(jià)值觀和道德觀。

四、對(duì)外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對(duì)全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。

一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案 》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級(jí)行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的>工作計(jì)劃。

二是加大對(duì)市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé) ，從今年起，把上級(jí)行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營績效考評(píng)得分?？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題、較嚴(yán)重問題、嚴(yán)重問題、重大違規(guī)問題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。

三是加大對(duì)信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，并實(shí)現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

銀行內(nèi)控工作總結(jié)

（三）

20**年以來我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報(bào)如下：

一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)

今年以來，我行先后對(duì)各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對(duì)新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動(dòng)內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步提升。

二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員管控措施我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號(hào)使用、開戶、驗(yàn)印、業(yè)務(wù)印章保管、對(duì)賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅(jiān)決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時(shí)，我行按要求對(duì)重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人，強(qiáng)制休假3人。

三、堅(jiān)持對(duì)重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的實(shí)施管控

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對(duì)現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查；每季度至少一次對(duì)開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶對(duì)賬情況。

四、積極開展今年的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險(xiǎn)排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

（一）公司條線

根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對(duì)大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。

（二）個(gè)金條線

1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個(gè)人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶信息的保密工作。

2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對(duì)20**年8月至20**年3月期間通過個(gè)人理財(cái)銷售系統(tǒng)辦理的員工個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財(cái)業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財(cái)業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。

（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面

1、根據(jù)《關(guān)于對(duì)銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》文件要求，我行切實(shí)開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的>培訓(xùn)力度。

2、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)員工自辦業(yè)務(wù)和使用個(gè)人賬戶過渡客戶資金等操作風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》文件要求，對(duì)我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險(xiǎn)管理文化，規(guī)范柜臺(tái)操作流程。

五、員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位

近期我行組織了員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會(huì)議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動(dòng)態(tài)和行為變化。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵(lì)每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。

在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運(yùn)行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項(xiàng)長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。

銀行風(fēng)險(xiǎn)部門黨建工作總結(jié)

銀行風(fēng)險(xiǎn)管控工作總結(jié)

銀行機(jī)關(guān)風(fēng)險(xiǎn)部門年終工作總結(jié)

銀行風(fēng)險(xiǎn)部部門經(jīng)理工作總結(jié)（共13篇）

銀行營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)

內(nèi)控工作總結(jié)報(bào)告 篇12

X縣財(cái)政局按照“陽光財(cái)政”建設(shè)要求，緊密結(jié)合工作實(shí)際，以強(qiáng)化資金管理為主線，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，健全內(nèi)控機(jī)制為重點(diǎn)，將預(yù)防關(guān)口前移，不斷完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，構(gòu)建起權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、監(jiān)督有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，織密財(cái)政內(nèi)控“防護(hù)網(wǎng)”，努力打造出財(cái)政資金運(yùn)行和干部干事創(chuàng)業(yè)的“安全區(qū)”，為財(cái)政事業(yè)發(fā)展提供了堅(jiān)強(qiáng)的政治保證。

一、主要做法。(一）建立健全規(guī)章制度，切實(shí)做到有章可循。一是健全財(cái)政內(nèi)控制度。制定X縣財(cái)政局《內(nèi)部控制基本制度》、《內(nèi)部控制委員會(huì)議事規(guī)則》以及X個(gè)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制辦法，組織編印《X縣財(cái)政局內(nèi)控基本制度匯編》，對(duì)存在的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面分析，厘清責(zé)任邊界，采取明確職責(zé)、不相容崗位（職務(wù)分離）、授權(quán)批準(zhǔn)控制等措施實(shí)現(xiàn)權(quán)力制衡，提高財(cái)政部門內(nèi)部治理能力，教育引導(dǎo)財(cái)政干部將內(nèi)部控制意識(shí)貫穿于日常工作中，有效控制財(cái)政管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)，提高財(cái)政管理水平，確保財(cái)政資金規(guī)范、安全、高效運(yùn)行。

二是完善資產(chǎn)管理制度。修訂完善《X縣事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》、《X縣行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置管理暫行辦法》等制度，確保了國有資產(chǎn)保值、增值，基本建立起從資產(chǎn)配置、使用到處置的管理體系，促進(jìn)了資產(chǎn)管理工作科學(xué)化、規(guī)范化、法制化。

三是規(guī)范資金管理制度。推行財(cái)政專戶資金管理主動(dòng)提醒制、財(cái)政資金到賬X日內(nèi)限時(shí)辦結(jié)制、財(cái)政項(xiàng)目申報(bào)公示制、財(cái)政投資評(píng)審制、項(xiàng)目招投標(biāo)制和竣工驗(yàn)收審計(jì)制，梳理編印《財(cái)政專項(xiàng)資金管理制度匯編》，規(guī)范財(cái)政資金審批制和政府采購申報(bào)制，建立層層審簽、逐級(jí)負(fù)責(zé)的審核機(jī)制，從制度理財(cái)入手，推行重點(diǎn)工作月初安排、每周提醒、月底通報(bào)、季度考評(píng)制度，進(jìn)一步規(guī)范財(cái)政資金安全高效運(yùn)行。

四是修訂機(jī)關(guān)管理制度。近年圍繞“作風(fēng)建設(shè)沒有休止符、作風(fēng)建設(shè)永遠(yuǎn)在路上”主題，梳理修訂完善機(jī)關(guān)學(xué)習(xí)、考勤及請(qǐng)休假等X余項(xiàng)管理制度，每年都組織編印《X縣財(cái)政管理制度匯編》，“制度交給大家、干部人手一冊”，做到用制度管人、管事、管物，從機(jī)制上狠剎“四風(fēng)”問題，從制度上堵塞管理漏洞。

（二）深入開展監(jiān)督檢查，及時(shí)進(jìn)行整改提高。一是加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，做到防微杜漸。圍繞黨務(wù)政務(wù)公開，設(shè)立公示欄，擴(kuò)大公開范圍和內(nèi)容，將財(cái)政資金撥款流程和具體要求告知服務(wù)對(duì)象，主動(dòng)接受社會(huì)各界監(jiān)督，組織開展財(cái)政內(nèi)部監(jiān)督檢查。推行系統(tǒng)各單位經(jīng)費(fèi)支出票據(jù)編號(hào)入賬和附件專用章制度，通過多種形式規(guī)范財(cái)政系統(tǒng)內(nèi)部管理，確保財(cái)政資金和財(cái)政干部“雙安全”。

二是優(yōu)化服務(wù)理念，提升服務(wù)水平。組織資金管理科室梳理印制并免費(fèi)發(fā)放涵蓋資金撥付和具體流程的X類《財(cái)政專項(xiàng)資金服務(wù)指南》，走進(jìn)預(yù)算單位面對(duì)面征詢對(duì)財(cái)政工作的意見和建議，公開接受社會(huì)各界的質(zhì)詢和監(jiān)督，做到主動(dòng)服務(wù)、超前服務(wù)和延伸服務(wù)。為加強(qiáng)財(cái)政資金支出進(jìn)度，采取財(cái)政資金到賬電話提醒、辦結(jié)短信告知等多種形式，縮短資金在專戶停留時(shí)間，并建立每周財(cái)政資金撥付進(jìn)度通報(bào)制度，匯總編發(fā)資金撥付進(jìn)度通報(bào)，有效提高財(cái)政支出的均衡性和時(shí)效性。

三是強(qiáng)化資金監(jiān)管，提高使用效益。嚴(yán)格按照省市財(cái)政部門關(guān)于財(cái)政資金安全專項(xiàng)檢查的有關(guān)要求，及時(shí)制定檢查方案，成立檢查小組，組織開展自查和專項(xiàng)檢查，及時(shí)消除財(cái)政資金安全隱患，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，提升財(cái)政資金使用效益。每年度都安排財(cái)稅監(jiān)督檢查局對(duì)系統(tǒng)各單位財(cái)務(wù)支出和財(cái)政資金管理情況進(jìn)行全面檢查，及時(shí)糾正發(fā)現(xiàn)的問題，確保各單位經(jīng)費(fèi)支出依法合規(guī)。

四是加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，確保數(shù)據(jù)安全。配置兩臺(tái)天融信防火墻，分別用于內(nèi)外網(wǎng)，防火墻進(jìn)行了區(qū)域劃分并配置安全訪問策略，形成了網(wǎng)絡(luò)安全防御體系。接入財(cái)政專網(wǎng)計(jì)算機(jī)全部安裝了財(cái)政內(nèi)網(wǎng)的趨勢殺毒軟件，以防止計(jì)算機(jī)病毒侵襲；

配備一定數(shù)量的網(wǎng)絡(luò)隔離機(jī)，實(shí)現(xiàn)了接入金財(cái)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)內(nèi)外網(wǎng)安全隔離，從而有效的防止了病毒入侵和數(shù)據(jù)泄密，符合中省市對(duì)頻密計(jì)算機(jī)和財(cái)政內(nèi)網(wǎng)計(jì)算機(jī)的管理要求。搭建了一套完備的數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了定時(shí)自動(dòng)備份數(shù)據(jù)，在發(fā)生機(jī)器故障或?yàn)?zāi)難時(shí)可盡快恢復(fù)數(shù)據(jù)。

五是狠抓作風(fēng)建設(shè)，打造過硬隊(duì)伍。實(shí)行干部作風(fēng)建設(shè)包抓責(zé)任制、連帶責(zé)任制和領(lǐng)導(dǎo)值月帶班督查制，圍繞年前、年后及重大節(jié)慶期間縣委對(duì)干部作風(fēng)建設(shè)的要求，及時(shí)召開黨風(fēng)廉政和干部作風(fēng)建設(shè)強(qiáng)調(diào)會(huì)，以會(huì)代訓(xùn)，警示提醒。按照“一崗雙責(zé)”要求，層層簽訂《作風(fēng)紀(jì)律責(zé)任書》，將作風(fēng)建設(shè)責(zé)任落實(shí)到單位、夯實(shí)到個(gè)人。成立紀(jì)律作風(fēng)督查組，對(duì)系統(tǒng)各單位、各股室進(jìn)行督導(dǎo)檢查，定期檢查與不定期抽查相結(jié)合，傳統(tǒng)手段檢查與視頻手段檢查相結(jié)合，每周工作講評(píng)與月末全局通報(bào)相結(jié)合，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)發(fā)出整改通知單，對(duì)個(gè)別思想麻痹和抱有僥幸心理的干部起到了提醒和震懾作用。將作風(fēng)建設(shè)列入目標(biāo)責(zé)任考核，按照X%的分值嚴(yán)格考核、實(shí)施獎(jiǎng)懲，從機(jī)制上狠剎“四風(fēng)”問題，促進(jìn)了黨員干部轉(zhuǎn)作風(fēng)、提效能、樹形象。

（三）切實(shí)加強(qiáng)源頭治理，建立健全懲防體系。一是做好部門預(yù)算編制工作。積極宣傳貫徹新《預(yù)算法》，印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)預(yù)算管理制度改革的實(shí)施意見》，對(duì)貫徹實(shí)施新《預(yù)算法》、改進(jìn)預(yù)算管理、規(guī)范政府和部門理財(cái)行為提出多項(xiàng)重點(diǎn)改革任務(wù)，全面了解所屬預(yù)算單位的資產(chǎn)、負(fù)債、人員、收入、支出等情況。對(duì)部門預(yù)算編制情況進(jìn)行全面客觀的事前審核，對(duì)預(yù)算方法和程序進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正，充分發(fā)揮財(cái)政監(jiān)督的前瞻性優(yōu)勢，增強(qiáng)預(yù)算編制的透明度，保證部門預(yù)算編制的真實(shí)性、合法性，減少預(yù)算編制過程中的隨意性。

二是嚴(yán)格執(zhí)行投資評(píng)審制度。近年來，我局始終堅(jiān)持“凡投資、必評(píng)審”制度理念，近三年，共計(jì)評(píng)審政府投資項(xiàng)目X個(gè)、報(bào)審金額X.X億元、審定金額X.X億，審減金額X.X億元，審減率X%。通過對(duì)政府投資的新建和在建基本建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行全過程跟蹤評(píng)審和監(jiān)督管理，在細(xì)化預(yù)算的.基礎(chǔ)上，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的預(yù)算執(zhí)行、資金結(jié)算及財(cái)務(wù)管理狀況進(jìn)行全程審核，通過對(duì)政府投資項(xiàng)目投資進(jìn)度即時(shí)監(jiān)測和動(dòng)態(tài)預(yù)算管理，規(guī)范了建設(shè)單位的項(xiàng)目管理，降低了財(cái)政資金的投資風(fēng)險(xiǎn)。

三是加強(qiáng)政府采購全程監(jiān)督。為確保政府采購公正透明，建設(shè)視頻監(jiān)控招標(biāo)室，對(duì)政府采購過程進(jìn)行全程錄像錄音，并保存音像電子檔案。將政府采購項(xiàng)目納入財(cái)政評(píng)審，實(shí)行“四邊形”立體監(jiān)管采購模式。一方面將原來單一的監(jiān)管模式，改變?yōu)檎少徆芾砉?、監(jiān)察室和采購中心、評(píng)審中心四個(gè)單位(股室)各為一邊的“四邊形”立體采購監(jiān)管模式。另一方面將全縣行政事業(yè)單位集中采購項(xiàng)目和工程類分散采購項(xiàng)目全部納入財(cái)政評(píng)審。由建設(shè)單位報(bào)送參數(shù)清單、單價(jià)或項(xiàng)目預(yù)算總價(jià)，評(píng)審中心或委托有資質(zhì)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢價(jià)定價(jià)，并與項(xiàng)目采購單位進(jìn)行溝通，無異議簽字確認(rèn)后由評(píng)審中心出具評(píng)審報(bào)告，重大項(xiàng)目由縣評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行審定，要求項(xiàng)目單位在采購過程中不得突破最高限價(jià)。近三年，通過推進(jìn)政府采購“四邊形”監(jiān)管模式，進(jìn)一步強(qiáng)化采購監(jiān)督管理力度，共計(jì)節(jié)約采購資金X萬元，同時(shí)避免了違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生，信訪投訴大幅減少，保護(hù)了財(cái)政干部，樹立了良好形象。

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