常言道，百聞不如一見，當我們要向領導匯報工作時。我們都會需要書寫各種各樣的報告，寫好報告，須勤于思索，善于總結，是否在為報告的撰寫感到頭疼呢？下面是我為大家整理的有關“風險自查報告”的必讀知識，閱讀完本文后您會有新的思維方式！
2016銀行聲譽風險自查報告
聲譽風險產(chǎn)生的原因非常復雜，有可能是商業(yè)銀行內(nèi)、外部風險因素綜合作用的結果，也可能是非常簡單的風險因素就觸發(fā)了嚴重的聲譽風險。下面是整理的聲譽風險自查報告，歡迎大家參考! 篇1：
為建立健全我行輿情監(jiān)測體系，有效保障我行聲譽，消除負面輿情特別是網(wǎng)絡負面輿情對我行的不良影響;及時收集民意及客戶回饋，保障客戶及我行、行內(nèi)員工的正當利益和合法權益，我行自接到相關文件后，領導高度重視并在第一時間組織開展如下工作：
一、明確我行輿情工作承責部門及聯(lián)系人員為保證網(wǎng)絡輿情監(jiān)測及銀行聲譽風險排查的有效開展，經(jīng)領導研究決定，我行的輿情監(jiān)測部門有稽核監(jiān)保部負責并由該部門指派相關人員負責具體工作的實施以及相關信息的上報、輪值監(jiān)測等工作。
二、開展行內(nèi)自查工作為及時掌握行內(nèi)員工的異常行為動向，及時防范員工參與非法集資或借用銀行聲譽從事違規(guī)違法行為，我行已在近期在行內(nèi)組織開展員工的異常行為排查，排查事項涵蓋工作中的異常行為表現(xiàn)、組織紀律方面的異常行為表現(xiàn)、個人行為方面的異常行為表現(xiàn)以及涉嫌“黃賭毒”等的九種人排查。并采取背向交互判斷以及抽查談話等方式確保信息來源的真實有效。經(jīng)過此次排查，暫未發(fā)現(xiàn)有異常行為員工。
三、建立與地方政府部門及監(jiān)管機構的接訪部門的信息交流渠道為了保證在第一時間獲得群眾、客戶、員工的信息以及上訪原由，直面問題，及時查找自身不足，我行積極與地方政府及監(jiān)管機構的接訪部門聯(lián)絡，確保出現(xiàn)相關信訪問題后，及時接受信息，及時查找事由，接受監(jiān)督。
四、我行繼續(xù)開放信函、電話、傳真、直接來訪、網(wǎng)絡等形式的信訪接待工作渠道。及時接收信訪信息，并保證每一個信訪問題都得到及時、認真的回復。此外，我行不定期核查客戶意見簿所登記的客戶投訴及建議，并對異常情況實施問責制度。
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截至報告日，我行暫未發(fā)現(xiàn)行內(nèi)、行外及網(wǎng)絡負面輿情風險，在今后的工作中我行將不斷強化工作力度，綜合采取多種措施，切實防范我行聲譽風險。
篇2：
根據(jù)總行“關于進一步做好“兩會”和期間輿情工作的通知”，我行領導高度重視，充分認識到輿情風險排查工作的必要性、重要性與緊迫性，按照總行相關要求，結合我行實際，積極做好輿情風險的研判、排查及提升應對能力，力求工作做實、做細、做全，確保輿情風險排查工作取得實效?，F(xiàn)將情況匯報如下：
根據(jù)排查工作要求，對服務質量、收費、“七不準”規(guī)定落實情況、小微企業(yè)融資、操作風險及案件、員工涉及民間借貸、理財、信用卡、房貸、不良貸款、代理代銷業(yè)務以及新產(chǎn)品業(yè)務的風險問題等當前輿情熱點提示，我行此次輿情風險排查工作重點也圍繞了以下五個方面：
(一)案件和違規(guī)問題。近幾年來，在行領導的正確帶領下，認真貫徹執(zhí)行總行的各項規(guī)章制度，認真將各類違法違規(guī)案件通報傳達到每位員工，以血的教訓教育每位員工警鐘長鳴、遵紀守法，珍惜自己的職業(yè)生涯與職工操守，規(guī)劃好人生道路，樹立正確的人生觀、價值觀、世界觀;同時定期不定期找員工談話，了解掌握員工的思想動態(tài)，引導員工積極向上。通過排查，我行員工未涉及任何重大案件，未涉及民間借貸，也未在媒體上發(fā)生過不良、違規(guī)現(xiàn)象。
(二)服務質量、收費等問題。對于服務質量，我行自成立以來一直為客戶提供優(yōu)質、真誠的服務，我行的口號就是要憑借寬敞亮麗的硬件，打響**銀行在**城的服務品牌，三年來，已獲得客戶的認可，表揚與各種榮譽不斷，但也有二次客戶投訴事件(2013年)，通過登門致歉與解釋，取得客戶的諒解，并繼續(xù)成為我行的忠誠客戶。一線人員高度重視服務質量，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題，絕不拖延，迅速報告解決，盡量就地消融，盡量避免此類事件的發(fā)生。同是也在大堂處布臵了支行與總行的投訴電話、意見簿，按季隨機抽查一定量的客戶對我行的客戶經(jīng)理及臨柜服務人員進行多方位的評價，加強了監(jiān)督機制。
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對于收費問題，我支行已嚴格按照總行制定的收費標準收費，并在大堂醒目處進行各類收費項目的公示，也有收費小冊子可以讓客戶帶走細讀，不存在亂收費現(xiàn)象。
(三)信貸及中間業(yè)務方面問題。嚴格按照總行制定的信貸政策執(zhí)行，開展“普惠金融”工程進街道、社區(qū)宣傳，將陽光信貸政策上墻公布，將客戶經(jīng)理姓名、管轄區(qū)域、聯(lián)系方式及在崗狀態(tài)上墻公布，將銀監(jiān)會“七不準”規(guī)定在營業(yè)大廳公告，方便客戶辦理業(yè)務，接受群眾監(jiān)督;在信貸投放上，按照支農(nóng)支小支實主線和城鄉(xiāng)居民、個體工商戶、中小微企業(yè)為主的信貸投放序列傾力支持，不增加企業(yè)負擔，努力緩解小微企業(yè)融資難的問題。我行現(xiàn)有不良貸款**萬元，正在努力消化中，其中今年新增**萬元，屬于企業(yè)經(jīng)營不善所致，已訴訟至法院，預計今年能夠全部清收。歷年不良貸款**萬元，均已訴訟至法院，會有部分損失。經(jīng)總行審計，發(fā)生的不良貸款中，我行員工均不存在違法違規(guī)行為。
在信用卡發(fā)放、房屋按揭貸款中，積極相應國家出臺的各項信貸政策，嚴格按規(guī)操作，嚴抓貸款審查過程，杜絕濫放濫發(fā)，切實防范操作風險。
在理財產(chǎn)品、代理代銷及新產(chǎn)品業(yè)務營銷中，我行總是先行安排學習文件，吃透文件精神及操作風險點，向客戶做好充分解釋與揭示風險，按規(guī)定流程操作，未發(fā)生風險事件。
此次輿情風險排查工作能夠順利的開展，主要有以下幾個方面的原因。 一是領導重視。為確保輿情風險排查到位，明確了行長
主抓，分管副行長具體抓，綜合辦公室實施，各部門配合落實的工作機制，特別強調(diào)各部室要本著自己對自己負責的精神做好排查工作。
二是方式靈活。通過網(wǎng)絡搜索，個別談話，集體討論，與媒體、公安取得聯(lián)系，調(diào)閱錄像等方式，圍繞案件和違規(guī)問題、服務質量和收費問題、信貸及中間業(yè)務問題、員工管理問題四大重點進行了細致排查，努力使排查工作做實、做細、做全、做好，確保排查不留死角，不留隱患。
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三是加強防范。針對排查出來的客戶投訴事件、中間業(yè)務收費、年后犯罪分子伺機作案機率增加等可能引發(fā)的輿情風險，堅持由辦公室做好輿情監(jiān)測工作，并重申輿情風險應急處理機制，確保一旦發(fā)現(xiàn)負面輿情，能及時向行領導及總行進行匯報，積極采取多方面、多渠道處臵，確保第一時間化解，防止輿情發(fā)酵和擴大。同時加強與當?shù)毓珯z法機關、主流媒體的溝通交流，爭取有關部門、單位的支持和理解。強化內(nèi)控案防管理，嚴禁員工參與民間借貸，嚴禁員工充當資金掮客行為，確保員工合法合規(guī)操作，避免因員工違法違規(guī)而引發(fā)媒體關注。
在今后的輿情風險管理中，將引入輿情風險教育長效機制，充分發(fā)揮現(xiàn)有的會議、網(wǎng)絡、文件等載體，通過正面典型與警示教育相結合，有計劃、有步驟的提高全行員工對輿情風險的認識，樹立“違規(guī)就是風險，安全就是效益”的風
險理念,主動、有效地防范輿情風險，確保思想上認識到位、組織上領導到位、措施上落實到位，進一步做好輿情風險排查工作,加強員工管理,為我行各項業(yè)務改革和發(fā)展營造良好的輿論環(huán)境。
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為切實做好醫(yī)院后勤安全生產(chǎn)工作，有效防范和堅決遏制事故發(fā)生，后勤辦根據(jù)院領導提出進一步做好安全生產(chǎn)工作要求，后勤辦七月初開頭對后勤辦各班組進展了檢查安全責任和制度落實狀況、安全宣傳教育和培訓狀況、落實安全責任和隱患整改狀況、應急預案制定和演練狀況。詳細狀況匯報如下：
一、醫(yī)院領導重視，安全組織健全
我院黨政部門領導歷年來重視安全生產(chǎn)工作，為保證“醫(yī)教研”水電氣供給，始終把后勤安全生產(chǎn)的放在第一位。做好了扎實的先期部署工作，通過對其他單位的安全生產(chǎn)事例進展分析和教育，防范類似安全事故的再次發(fā)727生。月日在醫(yī)院安全生產(chǎn)發(fā)動會上，周勝華院長和徐軍美副院長做了重要講話，并結合實際對全院重點科室和主要中層干部進展安全生產(chǎn)宣傳發(fā)動和安全自查工作布置。
后勤辦公室隨后緊急召開了班組長安全生產(chǎn)會，傳達了周勝華院長和徐軍美副院長關于安全生產(chǎn)的重要講話。為做好今年酷暑期間后勤辦的安全生產(chǎn)工作，成立了由后勤辦主任周光明任組長，副主任盛暢、肖偉清、朱小旺副組長，辦公室技術人員和各班組長為成員的后勤安全生產(chǎn)治理小組。詳細安全治理制度和突發(fā)大事應急預案。針對后勤班組生產(chǎn)特點編寫完善了后勤辦治理制度和職責文本。
二、安全制度和責任的落實狀況
后勤辦在日常工作中對堅持安全生產(chǎn)工作進展的指導和監(jiān)視，并聯(lián)系后勤班組工作實際把安全生產(chǎn)工作制度化、巡察程序化、操作規(guī)章化來仔細要求。
后勤辦各班組的安全生產(chǎn)治理制度備案存檔工作完整，各項制度健全,應急預案完整，演練可行，各項操作規(guī)程考核效果較好，班組每位職工的操作證、上崗證、個人照片和工作崗位均上墻公示。職工自覺遵守制度和規(guī)程內(nèi)容，無違章操作現(xiàn)象。
后勤辦主任與生產(chǎn)一線各班組組長簽訂了《班組長安全生產(chǎn)責任書》，各班組負責人安全生產(chǎn)意識較強，切實貫徹安全生產(chǎn)，人人有責的思想，職工在自己崗位上仔細履行各自的安全生產(chǎn)職責，為安全生產(chǎn)各項措施的落實，供應了有力的保證。
三、安全宣傳教育和培訓狀況
后勤辦依據(jù)醫(yī)院領導的整體安排，組織開展了多種形式的宣教活動。首先深入開展安全教育，通過召開安全生產(chǎn)會議等形式，宣傳和學習《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)。其次大力推動《院級、科級、班級》三級安全教育卡，去年至今，后勤辦總計先后進展七次各種安全教育大會，對全體后勤職工在安全用電和生形式，通過組織職工進展安全學問教育，參與消防安全演練并利用宣傳欄、橫幅、標語等宣傳各種安全學問、及安全法規(guī)。使廣闊后勤職工深入了解安全，廣泛重視安全，極大提高了全員安全生產(chǎn)意識。通過各種形式（警示牌、宣傳欄、標語等）使職工明確自己崗位存在的危害因素及預防措施，明確在危害發(fā)生時的搶救措施。培育職工嫻熟把握小型工傷的緊急處理技能，將損害掌握在最小程度。使職工能夠嫻熟的使用勞動衛(wèi)生防護用品，降低職業(yè)病危害，預防職業(yè)病的發(fā)生。使職工能在突發(fā)事故中正確嫻熟地實行自救和互救措施。
四、應急預案制定和演練狀況
為防止突發(fā)事故的產(chǎn)生，后勤安全生產(chǎn)治理小組制定了醫(yī)院大面積停電和停水的應急預案。針對職工進展了消防安全發(fā)事故預案的學習，在學習的根底上針對單位生產(chǎn)的特別性，協(xié)作保衛(wèi)辦模擬了突發(fā)火災消防演練。在演練上著重考察了職工應對突發(fā)事故的力量、對突發(fā)大事的排查處理及人員自我防護措施等狀況。通過實地開展應急預案演練，提高職工和治理人員的.安全思想意識，使職工清晰熟悉到了安全在生產(chǎn)上的重要性，增加了職工應對突發(fā)大事的力量，逐步健全和完善應急救援預案，提高職工應急處理及實地救援的技能。
五、落實安全責任和隱患整改狀況
后勤安全生產(chǎn)治理小組根據(jù)醫(yī)院要求，分階段開展了兩次年度安全生產(chǎn)大檢查檢查出的各類隱患作出整改及治理方案，真正消退了事故隱患。每月進展欄、支架等防護設施的保養(yǎng)維護記錄齊全有效。電器設備、水管管道外表清潔，無破損、裂痕，無跑冒滴漏現(xiàn)象，各種閥門、儀表正常。各種安全消防設施配備齊全、合格有效，操作人員按規(guī)定穿戴勞保防用品。有毒有害場所設置事故柜存放的防護急救用品齊全有效，并進展定期仔細檢查。
電氣設備的安裝和修理，由電工操作，非電工不準裝修電氣設備和線路，對易發(fā)生事故的電氣設備有專人治理，責任到人。電工人員作業(yè)時能夠按規(guī)定配備勞動愛護用品，按操作規(guī)程作業(yè)，并定時檢查線路及一切電器設備，全部高壓危急場所，都設置了防護設施和警示標志，非電工作業(yè)人員嚴禁進入配電房或電氣設備護欄內(nèi)、嚴禁私拉亂掛、嚴禁靠近高壓危急場所。
在自查過程中，我們堅持安全第一、排解隱患的原則，如
① 門診污水站自查設備掌握柜消失線路亂接觸器老化、絕緣不好等安全隱患，為保證安全設備重新購置。
② 中心空調(diào)機房自查電控柜內(nèi)接觸器、繼電器接觸不好。就安排技術人員對全部電控柜進展人工除灰。對有問題的部件進展修理、更換。
③ 電話班主控電源柜、主數(shù)據(jù)交換機設備老化，安排將有故障的用戶板掌握板分批送修，不允許“帶病”工作。
④ 鍋爐房氣體報警掌握器失靈，就馬上通知新奧燃氣公司和廠家進展下一步將針對薄弱環(huán)節(jié)和可能消失的問題，仔細進展全面排查，重點檢查安全制度是否落實，安全措施是否到位，安全防護設施設備是否齊全完好，漏洞隱患是否訂正。
為保證醫(yī)院后勤安全生產(chǎn)，結合后勤辦實際增加以下舉措：
1、醫(yī)院投資千多萬元積極協(xié)作長沙市電業(yè)局進展醫(yī)院高壓雙線四電源入戶的論證和建立工作，通過撤除辦公樓配電間消退設備隱患和高壓電線整合，醫(yī)院變壓器總容量和配電設備安全等級將躍上一個新臺階。
2、加強用電設備安全治理，在保證用電安全的前提下對全院購置的大
功率設備進展用電安全論證，為院領導決策供應科學依據(jù)。并停頓本部門非生產(chǎn)大功率用電設備的購置。
3、炎熱期間為保證醫(yī)療科室用電安全，安排水電修理人員每周到科室
進展電氣設備檢查，并在安全巡察記錄本上做好檢查記錄和科室意見，要求24水電班應急修理電話保持小時暢通。
4、加強直飲水和二次供水的安全治理，為保證飲水安全，防止他人投
毒破壞大事發(fā)生，直飲水機房和二次供水泵房進水安裝防盜門，制止非工作人員進入。每月協(xié)作長沙市疾控中心對醫(yī)院直飲水和二次供水進展水質化驗，保證職工和病友飲水安全。
根據(jù)《關于做好自治區(qū)督查調(diào)研組到我市督查調(diào)研有關迎檢工作的通知》(貴穩(wěn)辦通【2016】125號)文件的要求，我辦根據(jù)部門職責，對近期防范金融風險工作開展情況做以下匯報：
一、關于開展互聯(lián)網(wǎng)金融風險專項整治摸底排查階段的工作情況匯報
根據(jù)《關于印發(fā)自治區(qū)互聯(lián)網(wǎng)金融風險P2P網(wǎng)絡借貸等6個分領域工作方案及處置互聯(lián)網(wǎng)金融風險應急預案的通知》(桂互金整治發(fā)[2016]1號)的文件要求，我市積極組織各相關部門開展互聯(lián)網(wǎng)金融風險各項工作，由市金融辦牽頭，各部門加強溝通協(xié)調(diào)，積極主動作為，明確分領域范圍內(nèi)各相關部門的職責和任務，全方位、多角度排查我轄區(qū)6個分領域存在的風險隱患，并采取一系列可行措施，確保我轄區(qū)互聯(lián)網(wǎng)金融風險排查工作落到實處。
(一)P2P網(wǎng)絡借貸風險專項整治工作摸底排查工作情況
本次摸底排查采用機構自查、全面核查、重點檢查等方式進行。主要做法為根據(jù)工商登記、信訪舉報、公安案件等信息，確定排查機構。經(jīng)排查，貴港轄區(qū)沒有在工商登記注冊的網(wǎng)貸機構或具備網(wǎng)貸業(yè)務特征的機構;未發(fā)現(xiàn)存在以網(wǎng)貸名義開展，涉及資金歸集、自融或變相自融、平臺提供擔保、期限錯配等行為，已經(jīng)脫離信息中介本質，異化為信用中介的機構;未發(fā)現(xiàn)存在通過線下開展的網(wǎng)貸機構及涉及網(wǎng)貸業(yè)務的綜合性互聯(lián)網(wǎng)金融平臺。
(二)股權眾籌風險專項整治摸底排查工作情況
1、股權眾籌企業(yè)排查情況。根據(jù)市工商局篩查注冊名稱及經(jīng)營范圍中含有“股權眾籌”等關鍵敏感字眼的企業(yè)名單，排查出的我市開展股權眾籌業(yè)務的企業(yè)(平臺)數(shù)量為0。
2、轄區(qū)內(nèi)的證券公司與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作開展業(yè)務排查情況。根據(jù)《關于做好股權眾籌風險摸底排查工作的通知》(證監(jiān)辦發(fā)﹝2016﹞42號)的文件內(nèi)容，我市積極組織轄區(qū)3家證券公司營業(yè)部對與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作開展業(yè)務情況進行自查，填寫相關自查表格。經(jīng)查，我市的3家證券公司營業(yè)部均未與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作開展任何業(yè)務。
(三)通過互聯(lián)網(wǎng)開展資產(chǎn)管理及跨界從事金融業(yè)務風險專項整治摸底排查工作情況
1、通過互聯(lián)網(wǎng)開展資產(chǎn)管理風險排查情況 根據(jù)自治區(qū)領導小組下發(fā)給我們的《互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)網(wǎng)站備案信息表》以及通過我市在工商部門系統(tǒng)篩查出注冊名稱及經(jīng)營范圍含有“交易所”、“交易中心”、“金融”、“資產(chǎn)管理”、“理財”、“基金”、“基金管理”、“投資管理”、“財富管理”、“股權投資基金”等字樣的企業(yè)的排查后，明確了我市在工商注冊的疑似通過互聯(lián)網(wǎng)開展資產(chǎn)管理的企業(yè)有3家，并一一要求這些企業(yè)填寫摸底排查表格及自查報告。經(jīng)查，這三家企業(yè)雖然互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，但未從事資產(chǎn)管理業(yè)務。
2、跨界從事金融業(yè)務風險排查情況。
對于持牌金融機構(銀行、保險、證券公司)，分別由銀監(jiān)、保險協(xié)會、金融辦分別對這3類機構開展跨界從事金融業(yè)務風險摸底排查工作;對未取得相關金融業(yè)務資質、跨界從事互聯(lián)網(wǎng)金融活動的企業(yè)，由市金融辦負責排查。經(jīng)查，暫未發(fā)現(xiàn)排查對象存在跨界從事金融業(yè)務的行為。
(四)互聯(lián)網(wǎng)保險風險專項整治摸底排查工作情況
本次專項整治行動主要對保險機構與不具備經(jīng)營資質的第三方網(wǎng)絡平臺合作開展互聯(lián)網(wǎng)保險業(yè)務的問題;保險機構與存在提供增信服務、設立資金池、非法集資等行為的互聯(lián)網(wǎng)信貸平臺合作的問題等風險點進行了全方位的排查。
針對壽險機構，重點排查互聯(lián)網(wǎng)中短期業(yè)務管理情況，規(guī)范中短期產(chǎn)品在互聯(lián)網(wǎng)領域的發(fā)展是其重點內(nèi)容之一。如有保險公司通過互聯(lián)網(wǎng)銷售的中短存續(xù)期產(chǎn)品，進行不實、片面或夸大等誤導性描述，中短存續(xù)期產(chǎn)品存在的流動性風險、資產(chǎn)負債錯配風險、利差損風險和銷售誤導風險等問題，都被納入排查內(nèi)容。 針對產(chǎn)險機構，重點排查其經(jīng)營涉及互聯(lián)網(wǎng)金融平臺的融資性保證保險等業(yè)務，這類業(yè)務經(jīng)營風險控制的關鍵環(huán)節(jié)是否落實到位，投保人提供的反擔保措施是否真實有效，是否存在虛假或偽造的銀行保函等情況，對借款人的資信審核是否全面到位等問題亦是重要檢查內(nèi)容。
從階段摸底排查來看，尚未發(fā)現(xiàn)保險機構與不具備經(jīng)營資質的第三方網(wǎng)絡平臺合作開展互聯(lián)網(wǎng)保險業(yè)務;保險機構與存在提供增信服務、設立資金池、非法集資等行為的互聯(lián)網(wǎng)信貸平臺合作等風險問題。
(五)非銀行支付機構風險專項整治摸底排查工作情況
1、支付機構客戶備付金風險排查情況。截至2016年7月20日，在貴港轄內(nèi)開展業(yè)務的支付機構共有23家，其中已備案的有17家，經(jīng)排查，開展業(yè)務的23家支付機構均為分支機構，在貴港轄內(nèi)開有賬戶的只有廣西支付通商務服務有限公司貴港分公司，開戶行為中國工商銀行股份有限公司貴港市貴城支行，賬號xxxxx，核準號為xxxx。經(jīng)查，該賬戶已于2016年6月21日銷戶，不存在挪用備付金等風險行為。
2、無證經(jīng)營支付機構排查情況。根據(jù)人民銀行南寧中支及貴港市工商局提供的企業(yè)名稱中含有“支付”、“清算”等關鍵字以及經(jīng)營范圍包含“支付”、“清算”、“銀行卡”、“收單”、“POS”、“預付卡”等信息的企業(yè)名單中，初步篩選出7家疑似無證經(jīng)營支付機構的企業(yè)，其中疑似無證經(jīng)營多用途預付卡發(fā)行與受理企業(yè)1家，疑似無證經(jīng)營網(wǎng)絡支付企業(yè)3家，疑似無證經(jīng)營銀行卡收單企業(yè)3家。經(jīng)過搜集各方信息對照無證經(jīng)營支付業(yè)務的特征，以及初步調(diào)查其資金規(guī)模、清算頻率，最終研判以上7家企業(yè)經(jīng)營正常，且不從事支付業(yè)務。
(六)互聯(lián)網(wǎng)金融廣告及以投資理財名義從事金融活動分領域摸底排查工作情況
經(jīng)查，目前我市登記在冊的共有小額貸款公司13戶，從事POS行業(yè)的市場主體12戶，受銀行及金融機構委托從事包括與金融業(yè)務有關的系統(tǒng)應用管理和維護、信息技術支持管理、銀行及金融機構后臺服務、財務結算、軟件開發(fā)、數(shù)據(jù)處理等業(yè)務的金融服務公司10戶，從事企業(yè)投資管理與咨詢、經(jīng)濟貿(mào)易咨詢、財務咨詢等業(yè)務的商務咨詢服務公司5戶。以上市場主體的金融廣告主要通過互聯(lián)網(wǎng)、報刊等媒介進行發(fā)布，發(fā)布形式有印刷品、戶外、網(wǎng)絡等，未發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)的廣告現(xiàn)象。 通過對各領域的摸底排查，暫未發(fā)現(xiàn)存在不穩(wěn)定因素。
二、關于防范和處置非法集資工作情況匯報
防范和處置非法集資一直是我辦的重點工作之一，主要通過六項工作措施開展處非工作：一是強化組織領導，進一步完善處非工作機制。我辦根據(jù)市打擊和處置非法集資工作領導小組成員工作調(diào)動情況，適當調(diào)整了市打擊和處置非法集資工作領導小組成員名單，并適時完善處非相關規(guī)定制定，為全市處非工作提供良好的工作機制保障;二是加大宣傳力度，積極開展“打擊和處置非法集資宣傳活動。
今年5月，我辦根據(jù)自治區(qū)處非辦的關于開展宣傳月的工作要求開展了我市的處非宣傳活動，通過電視、報紙、電子屏幕、手機短信等多種方式大力宣傳防范和打擊非法集資的重要性，在全市范圍營造出全社會共同防范和打擊非法集資的高壓態(tài)勢，進一步加大教育宣傳力度和覆蓋面;三是開展非法集資專項整治工作，排查隱患，杜絕風險。
今年6-12月，根據(jù)自治區(qū)工作部署，市處非辦印發(fā)了《關于印發(fā)2016年貴港市開展非法集資風險專項整治工作實施方案的通知》 (貴處非辦發(fā)〔2016〕3號)，要求在全市開展非法集資風險專項整治工作，目的是通過開展專項整治工作，使非法集資高發(fā)蔓延勢頭得到遏制，一批非法集資案件得到穩(wěn)妥處置;區(qū)域性、行業(yè)性非法集資風險得到有效化解，潛在風險苗頭得到及時控制;重點行業(yè)主管、監(jiān)管職責進一步明確，行業(yè)運行更加規(guī)范，風險得到有效防控;宣傳、推介非法集資的廣告資訊明顯減少，公眾風險意識進一步增強;涉穩(wěn)隱患和事件得到有效防范和處置，切實維護社會穩(wěn)定;非法集資綜合治理長效機制逐步建立。四是開展涉嫌非法集資廣告資訊信息排查清理工作，堅決維護地區(qū)金融穩(wěn)定。
今年6月-8月，我市在全市范圍內(nèi)深入開展涉嫌非法集資廣告資訊信息排查清理工作，本次排查清理重點及主要內(nèi)容對轄內(nèi)報刊雜志、廣播電視、網(wǎng)絡媒體、戶外廣告、傳單、手機短信等發(fā)布傳播的涉嫌非法集資廣告資訊信息進行全面清理整頓。由市處非辦領導小組辦公室牽頭，聯(lián)合各成員單位通過多形式多樣化進行排查清理非法集資廣告資訊信息;五是加大案件查處，維護經(jīng)濟社會穩(wěn)定。我辦積極會同或配合市公安機關，堅持打擊與維穩(wěn)并重的方針，加大對涉嫌非法集資案件的查處工作力度。
我辦積極落實和開展以上多項處非工作，爭取排查我市非法集資的潛在風險，維護我市的金融經(jīng)濟安全。目前我市防范非法集資的成效顯著，群眾防范和打擊非法集資的意識得到了很大的提高，未發(fā)生一起定性為非法集資的案件。
。根據(jù)實際情況我們把排查時間定為2015年9月30-12月31日余額為50萬（含）以上的大額儲蓄存款包括活期存款、定期存款。工具表上報要求不能有遺漏和瑕疵并且保證數(shù)據(jù)的準確和真實。
各信用社上報排查工具表后，檢查小組根據(jù)各家工具表進行現(xiàn)場檢查，檢查面為100%，本次共排查定期儲蓄存款381筆，排查總金額30,萬元。排查過程中，以工具表對照傳票進行排查，特別是涉及大額款項收付的前后過程，并針對金額較大的個別業(yè)務抽調(diào)了辦理業(yè)務的監(jiān)控錄像，檢查中我社人員均能按照大額款項收付管理規(guī)定辦理業(yè)務，同時檢查組對會計執(zhí)行的查庫登記簿等進行了檢查，查看其是否執(zhí)行會計按周查庫、主任按月查庫。為保證本次檢查的嚴肅性，現(xiàn)場進行了重要空白憑證的查點，并對印章保管和使用進行了檢查，調(diào)閱了辦理業(yè)務過程的錄像資料，檢查中未發(fā)現(xiàn)重要空白憑證缺失的情況，印章憑證的管理和使用也很規(guī)范。我社除正常的財政代發(fā)工資外無其他辦表業(yè)務，而代辦業(yè)務主要集中在營業(yè)部，因不涉及現(xiàn)金業(yè)務，全部都是按照相關流程操作，因此我社代辦業(yè)務也沒有任何問題。
本年度的醫(yī)保工作在地區(qū)社保局的監(jiān)督指導下，在院領導關心支持下，通過醫(yī)院醫(yī)保管理小組成員和全院職工的共同努力，各項醫(yī)保工作和各種醫(yī)保規(guī)章制度都日趨完善成熟，并已全面步入正規(guī)化、系統(tǒng)化的管理軌道，根據(jù)《關于建立地直定點醫(yī)療機構和定點零售藥店年度審核制度的通知》文件精神及有關文件規(guī)定和一年來的不懈努力，院組織醫(yī)保管理小組對20xx年度的.基本醫(yī)院管理工作進行了全面的自查，現(xiàn)將自查工作情況作如下匯報：
一、醫(yī)療保險基礎管理：
1、本院有分管領導和相關人員組成的基本醫(yī)療保險管理組織，并有專人具體負責基本醫(yī)療保險日常管理工作。
2、各項基本醫(yī)療保險制度健全，相關醫(yī)保管理資料具全，并按規(guī)范管理存檔。
3、醫(yī)保管理小組定期組織人員分析醫(yī)保享受人員各種醫(yī)療費用使用情況，如發(fā)現(xiàn)問題及時給予解決，在不定期的醫(yī)保管理情況抽查中如有違規(guī)行為及時糾正并立即改正。
4、醫(yī)保管理小組人員積極配合地區(qū)社保局對醫(yī)療服務價格和藥品費用的監(jiān)督、審核、及時提供需要查閱的醫(yī)療檔案和有關資料。
2、藥品、診療項目和醫(yī)療服務設施收費實行明碼標價，并提供費用明細清單。
3、對就診人員進行身份驗證，杜絕冒名就診等現(xiàn)象。
4、對就診人員要求需用目錄外藥品、診療項目事先都證求參保人員同意。
5、嚴格按照醫(yī)保標準填寫門診就診記錄和相關資料。
6、經(jīng)藥品監(jiān)督部門檢查無藥品質量問題。
三、醫(yī)療保險業(yè)務管理：
1、嚴格執(zhí)行基本醫(yī)療保險用藥管理規(guī)定，嚴格執(zhí)行醫(yī)保用藥審批制度。
2、基本達到按基本醫(yī)療保險目錄所要求的藥品備藥率。
3、抽查門診處方、出院病歷、檢查配藥情況都按規(guī)定執(zhí)行。
4、嚴格執(zhí)行基本醫(yī)療保險診療項目管理規(guī)定。
5、嚴格執(zhí)行基本醫(yī)療保險服務設施管理規(guī)定。
四、醫(yī)療保險信息管理：
1、本院信息管理系統(tǒng)能滿足醫(yī)保工作的需要，今年醫(yī)院在人、財、物等方面給予了較大的投入。
2、日常維護系統(tǒng)較完善，新政策出臺或調(diào)整政策及時修改，能及時報告并積極排除醫(yī)保信息系統(tǒng)故障，保證系統(tǒng)的正常運行。
3、對醫(yī)保窗口工作人員加強醫(yī)保政策學習，并強化操作技能。
4、本院信息系統(tǒng)醫(yī)保數(shù)據(jù)安全完整。
5、與醫(yī)保中心聯(lián)網(wǎng)的前置機定時實施查毒殺毒，確保醫(yī)保工作的正常進行。
五、醫(yī)療保險費用控制：
1、嚴格執(zhí)行醫(yī)療收費標準和醫(yī)療保險限額規(guī)定。
2、本年度醫(yī)保病人門診刷卡xx人次，金額xx元，月平均刷卡xx人次，金額xx元，人均刷卡xx元。
3、由于我院未開設住院部，因此，未開展住院項目。
4、每月醫(yī)保費用報表按時送審、費用結算及時。
六、醫(yī)療保險政策宣傳：
1、本院定期積極組織醫(yī)務人員學習醫(yī)保政策，及時傳達和貫徹有關醫(yī)保規(guī)定，并隨時抽查醫(yī)務人員對醫(yī)保管理各項政策的掌握、理解程度。
2、采取各種形式宣傳教育，如設置宣傳欄、醫(yī)生下鄉(xiāng)宣傳，發(fā)放宣傳資料等。
由于醫(yī)保管理是一項政策性較強、利國利民的工作，這就要求我們的醫(yī)保管理人員和全體醫(yī)務人員在提高自身業(yè)務素質的同時，加強責任心，在義烏市社保局的支持和指導下，使把我院的醫(yī)療工作做得更好。
2019金融自查報告范文
2019精選金融自查報告范文(一)
根據(jù)總行農(nóng)發(fā)銀計【XX】22號《關于開展中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行XX年統(tǒng)計檢查的通知》《中國人民銀行關于開展XX年金融統(tǒng)計檢查的通知》(銀發(fā)【87】號)的要求，為嚴格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度，提升金融統(tǒng)計水平，我行立即成立統(tǒng)計工作檢查領導小組對照統(tǒng)計檢查內(nèi)容進行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、加強組織領導，統(tǒng)一思想認識，周密安排部署
為認真開展好此項自查工作,我行高度重視,加強組織領導,成立了自查工作領導小組，召開專題會議,組織全行員工認真學習了《中國人民銀行關于開展全國金融統(tǒng)計執(zhí)法檢查的通知》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行統(tǒng)計工作管理制度》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行非現(xiàn)場監(jiān)管報表管理暫行辦法》等文件辦法內(nèi)容。通過學習,統(tǒng)一了員工的思想認識,提高了對開展統(tǒng)計檢查和加強統(tǒng)計管理工作重要性的認識，明確了檢查的目的、內(nèi)容、重點,確定了檢查人員,落實檢查人員責任,提出了具體要求,從而保證了自查效果。
二、統(tǒng)計工作檢查情況
(一)落實整改
XX年金融執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)問題的情況我行對照去年人民銀行、銀監(jiān)會、總行統(tǒng)計執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行了有針對性的復查。圍繞整改中發(fā)現(xiàn)的問題進行了逐一檢查，未發(fā)現(xiàn)重復問題，杜絕一切統(tǒng)計工作中的違規(guī)、違法行為，更好地保障了金融統(tǒng)計工作的質量。
(二)落實人民銀行統(tǒng)計制度的情況1、認真貫徹《中華人民共和國統(tǒng)計法》《金融統(tǒng)計管理規(guī)、定》《現(xiàn)金收支統(tǒng)計操作規(guī)程》等法律、法規(guī)，以及相關的法律、法規(guī)。2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。3、我行依法執(zhí)行涉農(nóng)貸款統(tǒng)計和銀行承兌匯票及其他統(tǒng)計制度，所報境內(nèi)大中小企業(yè)貸款、銀行承兌匯票情況統(tǒng)計表等各類報表均能及時、保質、保量地報送。4、各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)能做到及時整理并歸檔保存，不存在虛報、瞞報、偽造、拒報、屢次遲報統(tǒng)計數(shù)據(jù)的現(xiàn)象。5、按時、按質、按量完成人民銀行布置的各項統(tǒng)計調(diào)查工作。
(三)落實銀監(jiān)會非現(xiàn)場監(jiān)管報表制度的情況1.認真貫徹執(zhí)行《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行非現(xiàn)場監(jiān)管報表管理暫行辦法》，依法向上級行及轄區(qū)人民銀行報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表。2.認真開展非現(xiàn)場監(jiān)管統(tǒng)計工作，設置統(tǒng)計管理員和操作員，互相監(jiān)督、檢查，確保非現(xiàn)場監(jiān)管統(tǒng)計工作保質保量，及時完成數(shù)據(jù)統(tǒng)計、上報工作。3.通過對歷年非現(xiàn)場統(tǒng)計數(shù)據(jù)的自我檢查，認為上報數(shù)據(jù)真實完整，未利用常規(guī)的業(yè)務操作虛增、虛減原始統(tǒng)計記錄，未虛報、瞞報、偽造、篡改非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)，能夠做到報送報表數(shù)據(jù)的及時性、準確性、完整性。
(四)統(tǒng)計工作管理情況我行統(tǒng)計集中管理系統(tǒng)配有省分行下發(fā)的專用計算機，專機專用，內(nèi)外網(wǎng)隔離，使用合理，系統(tǒng)運行正常，做到專人負責使用。統(tǒng)計人員業(yè)務規(guī)范，操作熟練，各司其職，能按時、準確上報各類統(tǒng)計報表、撰寫統(tǒng)計分析。統(tǒng)計崗位責任制度健全并嚴格遵照執(zhí)行。通過檢查,我行加強了對統(tǒng)計工作的領導,統(tǒng)計報表質量和統(tǒng)計人員執(zhí)行統(tǒng)計法規(guī)的自覺性有了一定提高。
三、存在的問題和改進措施
檢查發(fā)現(xiàn)，統(tǒng)計資料整理歸檔工作不夠規(guī)范;統(tǒng)計分析水平尚需提高，目前只做一些簡單的分析,不能對全行業(yè)務的全面發(fā)展提出合理的建議,沒有較好的發(fā)揮統(tǒng)計分析的實效性。根據(jù)存在的問題，我行提出了整改措施。一是進一步提高統(tǒng)計人員素質,加強對統(tǒng)計制度、規(guī)定的學習，特別是對統(tǒng)計業(yè)務的學習,努力提高統(tǒng)計水平和統(tǒng)計質量。二是嚴格按照人民銀行和上級行的要求,對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行雙備份,做到異地存放,保證備份數(shù)據(jù)完好無損。三是加強統(tǒng)計資料的整理歸檔，確保統(tǒng)計資料的完整。四是努力提高統(tǒng)計分析水平,充分發(fā)揮統(tǒng)計分析的作用,為行領導決策提供有力依據(jù)。
2019精選金融自查報告范文(二)
根據(jù)岳銀發(fā)(XX)25號《關于轉發(fā)的通知》要求，縣聯(lián)社立即組織相關人員認真學習，深刻領會文件精神，并對照統(tǒng)計檢查內(nèi)容進行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實性情況
通過對XX年末和XX年一、二季度末上報縣人民銀行(及市農(nóng)金體改辦)科目統(tǒng)計數(shù)據(jù)的自我檢查，認為上報數(shù)據(jù)真實完整。沒有發(fā)現(xiàn)下列統(tǒng)計違法行為。
1、未虛報、瞞報、偽造、篡改金融統(tǒng)計資料，更沒有違反統(tǒng)計法規(guī)和工作程序編造統(tǒng)計數(shù)據(jù)的行為。
2、統(tǒng)計數(shù)據(jù)與原始統(tǒng)計記錄，統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關的其他資料核對基本一至，數(shù)據(jù)差異不大。
3、未利用常規(guī)的業(yè)務操作虛增，虛減原始統(tǒng)計記錄或與統(tǒng)計有關的其他原始資料行為。
4、未強迫或授意基層信用社和基層社統(tǒng)計人員在統(tǒng)計數(shù)據(jù)上弄虛作假。
二、統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計制度的貫徹情況。
1、認真貫徹《統(tǒng)計法》、《金融規(guī)定》等法律、法規(guī)。
2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。
3、及時收集、匯總、編制、管理本系統(tǒng)金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)和報表。
4、依法向人民銀行報送統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表、統(tǒng)計資料。
5、按時、按質、按量完成人民銀行布置的各項統(tǒng)計調(diào)查工作。
三、統(tǒng)計工作管理情況
1、統(tǒng)計崗位設置及人員配備情況。
聯(lián)社金融統(tǒng)計工作主要由計劃信貸股負責，計劃信貸股配備專職統(tǒng)計員一名，各基層信用社的統(tǒng)計工作基本上是由信用社主辦會計、內(nèi)勤主任或信貸會計兼任，未配專職統(tǒng)計人員。
2、統(tǒng)計人員的業(yè)務培訓狀況。
聯(lián)社對統(tǒng)計人員的業(yè)務培訓一般是利用舉辦會計，信貸培訓班時，對統(tǒng)計人員進行業(yè)務知識培訓，今年統(tǒng)計局要求統(tǒng)計人員必須持證上崗，聯(lián)社以縣統(tǒng)計局關于開展統(tǒng)計普法、統(tǒng)計執(zhí)法培訓工作為契機，組織全縣基層信用社統(tǒng)計人員學習了《統(tǒng)計法》、《統(tǒng)計法實施細則》、《安徽省統(tǒng)計管理監(jiān)督條例》及相關法律、法規(guī)，并進行了統(tǒng)一考試，使他們進一步增強了統(tǒng)計意識，提高了統(tǒng)計人員素質，對統(tǒng)計工作的開展起到了積極作用。
3、日常報表操作情況
聯(lián)社向縣人民銀行報送的報表主要有：現(xiàn)金統(tǒng)計項目月報表(表號905)、各項貸款累放、累放統(tǒng)計月報表(表號604)信貸資產(chǎn)統(tǒng)計月報表(903表)、信貸資產(chǎn)統(tǒng)計季報表(611表);其中604表、903表是根據(jù)聯(lián)社業(yè)務狀況全轄匯總表來統(tǒng)計的，905現(xiàn)金項目月報表是每月由各基層社上報數(shù)據(jù)匯總而來的，611季報表是每季由各基層社，上報數(shù)據(jù)匯總而來。由于季報表中的貸款投向分類比較細化，與會計科目分類很不一至，而基層社上報數(shù)據(jù)又不準確，所以貸款投向數(shù)據(jù)在統(tǒng)計時存在一些估報現(xiàn)象。
四、存在的問題及整改措施
(一)存在的問題：
1、未建立相應的統(tǒng)計操作規(guī)程。
2、未建立農(nóng)村信用社的金融統(tǒng)計制度，使得統(tǒng)計人員職責不明確。由于統(tǒng)計人員大都是會計兼職，在統(tǒng)計上報工作中遇到不屬于自身職責范圍內(nèi)的情況，就存在一些估報、漏報、遲報等有違統(tǒng)計法規(guī)的現(xiàn)象。
3、農(nóng)村信用社的許多統(tǒng)計數(shù)據(jù)仍處于手工操作狀態(tài)，工作效率不高。
(二)針對以上統(tǒng)計工作中存在的問題提出如下整改措施。
1、盡快建立相應的統(tǒng)計操作規(guī)程。
2、建立完善農(nóng)村信用社的統(tǒng)計制度，加強法律建設，提高認識，明確職責，依法統(tǒng)計，確保各項統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實、準確和完整。
3、加快農(nóng)村信用社統(tǒng)計電子步伐，使他們盡快改變手工統(tǒng)計的落后狀況，逐步提高統(tǒng)計工作效率，以適應金融統(tǒng)計發(fā)展的需要。
2019精選金融自查報告范文(三)
根據(jù)總行農(nóng)發(fā)銀計【xx】22號《關于開展中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行xx年統(tǒng)計檢查的通知》《中國人民銀行關于開展xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》(銀發(fā)【87】號)的要求，為嚴格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度，提升金融統(tǒng)計水平，我行立即成立統(tǒng)計工作檢查領導小組對照統(tǒng)計檢查內(nèi)容進行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、加強組織領導，統(tǒng)一思想認識，周密安排部署
為認真開展好此項自查工作,我行高度重視,加強組織領導,成立了自查工作領導小組，召開專題會議,組織全行員工認真學習了《中國人民銀行關于開展全國金融統(tǒng)計執(zhí)法檢查的通知》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行統(tǒng)計工作管理制度》、《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行非現(xiàn)場監(jiān)管報表管理暫行辦法》等文件辦法內(nèi)容。通過學習,統(tǒng)一了員工的思想認識,提高了對開展統(tǒng)計檢查和加強統(tǒng)計管理工作重要性的認識，明確了檢查的目的、內(nèi)容、重點,確定了檢查人員,落實檢查人員責任,提出了具體要求,從而保證了自查效果。
二、統(tǒng)計工作檢查情況
(一)落實整改
xx年金融執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)問題的情況我行對照去年人民銀行、銀監(jiān)會、總行統(tǒng)計執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行了有針對性的復查。圍繞整改中發(fā)現(xiàn)的問題進行了逐一檢查，未發(fā)現(xiàn)重復問題，杜絕一切統(tǒng)計工作中的違規(guī)、違法行為，更好地保障了金融統(tǒng)計工作的質量。
(二)落實人民銀行統(tǒng)計制度的情況1、認真貫徹《中華人民共和國統(tǒng)計法》《金融統(tǒng)計管理規(guī)、定》《現(xiàn)金收支統(tǒng)計操作規(guī)程》等法律、法規(guī)，以及相關的法律、法規(guī)。2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。3、我行依法執(zhí)行涉農(nóng)貸款統(tǒng)計和銀行承兌匯票及其他統(tǒng)計制度，所報境內(nèi)大中小企業(yè)貸款、銀行承兌匯票情況統(tǒng)計表等各類報表均能及時、保質、保量地報送。4、各類統(tǒng)計報表、統(tǒng)計數(shù)據(jù)能做到及時整理并歸檔保存，不存在虛報、瞞報、偽造、拒報、屢次遲報統(tǒng)計數(shù)據(jù)的現(xiàn)象。5、按時、按質、按量完成人民銀行布置的各項統(tǒng)計調(diào)查工作。
(三)落實銀監(jiān)會非現(xiàn)場監(jiān)管報表制度的情況1.認真貫徹執(zhí)行《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行非現(xiàn)場監(jiān)管報表管理暫行辦法》，依法向上級行及轄區(qū)人民銀行報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表。2.認真開展非現(xiàn)場監(jiān)管統(tǒng)計工作，設置統(tǒng)計管理員和操作員，互相監(jiān)督、檢查，確保非現(xiàn)場監(jiān)管統(tǒng)計工作保質保量，及時完成數(shù)據(jù)統(tǒng)計、上報工作。3.通過對歷年非現(xiàn)場統(tǒng)計數(shù)據(jù)的自我檢查，認為上報數(shù)據(jù)真實完整，未利用常規(guī)的業(yè)務操作虛增、虛減原始統(tǒng)計記錄，未虛報、瞞報、偽造、篡改非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)，能夠做到報送報表數(shù)據(jù)的及時性、準確性、完整性。
(四)統(tǒng)計工作管理情況我行統(tǒng)計集中管理系統(tǒng)配有省分行下發(fā)的專用計算機，專機專用，內(nèi)外網(wǎng)隔離，使用合理，系統(tǒng)運行正常，做到專人負責使用。統(tǒng)計人員業(yè)務規(guī)范，操作熟練，各司其職，能按時、準確上報各類統(tǒng)計報表、撰寫統(tǒng)計分析。統(tǒng)計崗位責任制度健全并嚴格遵照執(zhí)行。通過檢查,我行加強了對統(tǒng)計工作的領導,統(tǒng)計報表質量和統(tǒng)計人員執(zhí)行統(tǒng)計法規(guī)的自覺性有了一定提高。
三、存在的問題和改進措施
檢查發(fā)現(xiàn)，統(tǒng)計資料整理歸檔工作不夠規(guī)范;統(tǒng)計分析水平尚需提高，目前只做一些簡單的分析,不能對全行業(yè)務的全面發(fā)展提出合理的建議,沒有較好的發(fā)揮統(tǒng)計分析的實效性。根據(jù)存在的問題，我行提出了整改措施。一是進一步提高統(tǒng)計人員素質,加強對統(tǒng)計制度、規(guī)定的學習，特別是對統(tǒng)計業(yè)務的學習,努力提高統(tǒng)計水平和統(tǒng)計質量。二是嚴格按照人民銀行和上級行的要求,對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行雙備份,做到異地存放,保證備份數(shù)據(jù)完好無損。三是加強統(tǒng)計資料的整理歸檔，確保統(tǒng)計資料的完整。四是努力提高統(tǒng)計分析水平,充分發(fā)揮統(tǒng)計分析的作用,為行領導決策提供有力依據(jù)。
2019精選金融自查報告范文(四)
根據(jù)煙臺銀監(jiān)分局《煙臺銀監(jiān)分局辦公室轉發(fā)山東銀監(jiān)局辦公室關于年下半年金融許可證檢查情況的通報》銀監(jiān)煙辦發(fā)
[2012]12號文件的要求，及《金融許可證管理辦法》的相關規(guī)定，對我行金融許可證的管理進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、金融許可證的公示
需要金融許可證管理辦法的金融許可證的顯著位置予以公告機構的營業(yè)場所,檢查后,我們的金融安全許可證的原因,現(xiàn)在掛在墻上在柜臺,因為我們的現(xiàn)金區(qū)域面積不大,約米從窗戶墻,客戶可以清楚地看到,金融許可證窗外。
二、業(yè)務范圍和主要負責人的公示
《金融許可證管理辦法》中要求將業(yè)務范圍逐一列出，并按上級部門的任命文件公示主要負責人。經(jīng)自查，我行在聯(lián)動門門的墻壁上已對以上內(nèi)容進行公示，此處為開放區(qū)域，客戶能夠靠近查看。
三、發(fā)生變更事項后及時換領金融許可證
我行在2011年4月28日取得金融許可證，期間機構名稱、營業(yè)地址、金融機構編碼、郵政編碼等均未更改，所以不需換領。
通過對以上方面的自查，我行嚴格按照《金融許可證管理辦法》對金融許可證進行了管理，未發(fā)生違規(guī)現(xiàn)象。
通過學習銀監(jiān)煙辦發(fā)[2012]12號文件，了解到金融許可證作為重要的憑證，應對其加以重視，因此在開展自查的同時，我行專門針對金融許可證管理方面進行了整頓及學習。
一、加強對《金融許可證管理辦法》的學習，嚴格按照辦法中的要求實行管理，提高相關人員對金融許可證管理重要性的認識，把金融許可證的管理工作當成重要的工作來做。注重經(jīng)營的合法合規(guī)性，保證銀行的穩(wěn)健發(fā)展。
二、根據(jù)我行的實際情況，建立健全金融許可證的內(nèi)部管理制度，落實崗位責任制，指定綜合管理部專門人員負責金融許可證的管理工作，保證許可證的保存完好、存放安全、變更及時。
2019精選金融自查報告范文(五)
現(xiàn)就xxx區(qū)20xx年防范化解重大金融風險工作自查情況匯報如下：
一、20xx年工作開展情況
(一)建立健全防范化解重大金融風險工作機制
成立xxx區(qū)防范化解重大風險工作領導小組，研究制定年度防范化解重大金融風險工作方案，將年度工作任務細化到各相關部門、鄉(xiāng)(街道)和社區(qū)等單位。建立以問題為導向的工作調(diào)度機制，一旦發(fā)現(xiàn)問題，由分管區(qū)長立即調(diào)度，重大問題，由區(qū)政府主要領導隨時調(diào)度，并將問題解決情況納入政府專項督查范圍和年度目標管理考核體系，實施責任倒查和問責等。
(二)開展金融環(huán)境專項整治行動
我區(qū)在20xx年涉金融案件專項清理成果的基礎上，在20xx年繼續(xù)常抓不懈。截至目前，區(qū)法院共執(zhí)結市交辦的涉金融債權案件146件，執(zhí)行到位金額合計萬元，結案率%，執(zhí)行到位率%。區(qū)公安分局共受理31起案件，完成30起案件，直接挽回經(jīng)濟損失4012萬元，完成率%，挽損率%。市交辦不良資產(chǎn)處置問題8件，涉及金額4900萬元，已解決7件，完成率達%，解決金額4389萬元，完成率達90%。
(三)開展防范和打擊非法集資宣傳月活動
印發(fā)《xxx區(qū)開展涉嫌非法集資風險專項排查活動實施方案》，全面發(fā)動各鄉(xiāng)、街道，有序推進各項宣傳工作;副區(qū)長xxx在區(qū)委中心組學習會議上做了《遠離非法集資，擴大直接融資》的專題報告;區(qū)投金辦聯(lián)合區(qū)經(jīng)信委等部門組織轄區(qū)企業(yè)參加四送一服企業(yè)座談會，借此機會區(qū)投金辦向與會企業(yè)家介紹了非法集資的有關知識，并現(xiàn)場發(fā)放宣傳材料100份;各鄉(xiāng)、街道也結合轄區(qū)實際情況，通過懸掛條幅、利用電子屏、上門宣傳等方式開展形式多樣的宣傳活動。如龍獅橋鄉(xiāng)、長風鄉(xiāng)、宜城街道、人民街道、華中街道等單位利用棚改征遷上門入戶的機會，深入百姓家中宣傳，并發(fā)放資料。xxx街道辦事處聯(lián)合轄區(qū)銀行等金融機構開展集中宣傳活動;xxx街道辦事處、xxx街道辦事處則發(fā)動社區(qū)干部，利用電子屏、發(fā)放資料等方式開展宣傳。
(四)開展互聯(lián)網(wǎng)金融風險排查行動
成立了以常務副區(qū)長為組長，相關部門參與的領導小組，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各鄉(xiāng)(街道)、區(qū)有關部門做好互聯(lián)網(wǎng)金融風險專項整治有關工作。建立定期調(diào)度工作機制，每月召開一次互聯(lián)網(wǎng)金融風險專項整治領導小組會議。以工商注冊信息為抓手，重點監(jiān)管在注冊名稱和經(jīng)營范圍中使用“交易所”、“交易中心”、“金融”、“資產(chǎn)管理”、“理財”、“基金”、“基金管理”、“投資管理”、“財富管理”、“股權投資基金”、“網(wǎng)貸”、“網(wǎng)絡借貸”、“P2P”、“股權眾籌”、“互聯(lián)網(wǎng)保險”、“支付”等字樣的企業(yè);鄉(xiāng)、街道以社區(qū)網(wǎng)格為主要陣地，加強對轄區(qū)互聯(lián)網(wǎng)金融風險的排查。20xx年未發(fā)現(xiàn)轄區(qū)互聯(lián)網(wǎng)金融機構。
(五)開展小額貸款公司現(xiàn)場檢查
按照xxx省人民政府金融工作辦公室x金函【20xx】249號《xxx省人民政府金融工作辦公室關于開展20xx年度小額貸款公司現(xiàn)場檢查的通知》的要求，委托第三方機構對xxx市xxx區(qū)范圍內(nèi)的四家小額貸款公司進行現(xiàn)場檢查,通過聽取公司負責人及相關人員的基本情況介紹;對公司的財務制度、信貸管理制度以及相關內(nèi)控制度等進行現(xiàn)場檢查;被檢查單位填報現(xiàn)場檢查統(tǒng)計報表，報送財務會計資料以及相關資料等方式，進行了詳細檢查和了解。xxx區(qū)各小額貸款公司開業(yè)手續(xù)齊全，公司董事長和高管都經(jīng)過了任職資格核準。公司注冊資本金來源真實、合法，增資擴股等相關變更手續(xù)完備。各家公司都建立了符合《公司法》和公司經(jīng)營、發(fā)展的法人治理結構和內(nèi)控制度，明確股東、董事、監(jiān)事和經(jīng)理的權責及其分工，制定了議事規(guī)則、決策程序、財務管理和內(nèi)控制度，根據(jù)實際相應設立了相關職能科室和部門，明確職權、落實責任。各公司都能嚴格按照審批的業(yè)務范圍從事經(jīng)營活動，未發(fā)現(xiàn)違法吸儲、非法集資、高利放貸等違法違規(guī)行為。但部分企業(yè)在經(jīng)營管理、風險控制等方面仍然還存在著需要進一步規(guī)范和完善的地方。
(六)防范地方政府隱性債務風險
消化存量債務。成立xxx區(qū)債務管理領導小組，制定出臺了《xxx區(qū)地方政府性債務風險應急處置預案》等文件，對政府性債務的舉借、使用、償還和監(jiān)督管理中各部門職責、總體要求、遵循原則和風險控制措施作出了相應規(guī)定;分工協(xié)作并統(tǒng)一監(jiān)管，由區(qū)財政部門牽頭，組織相關部門召開了多次會議，就地方政府性債務進行排查和整改，徹底摸清家底。對政府性債務逐項進行清理核實，排查整改，確認債務主體，查清債務規(guī)模、資金用途、還款來源和還款時序，制定切實可行的償債計劃，納入預算管理，按時償還并逐步消化債務;管好資金并用好資金。嚴格按照中央省市文件精神管好、用好債券資金。通過單位申報、財政部門核實，仔細謹慎上報每一筆債券資金項目。支付每一筆置換債券資金都嚴格審核，確保債券資金置換和使用到位，至6月底已爭取債券資金5576萬元，有效化解了存量債務。
遏制新增債。遵循“舉債適度，講求效益，加強管理，規(guī)避風險”的原則，加強對新增舉債的審核管理，積極發(fā)揮區(qū)投融資領導小組工作職能，對舉債進行事前評審論證，加強債務績效評價和工程投資評審，整體把握和控制全區(qū)政府債務總規(guī)模。對新增債券編制預算調(diào)整方案，并嚴格按照申報的項目撥付，確保資金在規(guī)定期限內(nèi)完成支出。隨著經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展，地方政府新增債券不可避免的增長，xxx區(qū)將不斷地建立健全地方政府債務的管理體系，實現(xiàn)債務增長適度，管理規(guī)范。目前我區(qū)債務規(guī)模得到有效控制，債務風險有效可控。
二、存在的問題
(一)金融環(huán)境整治工作涉及部門較多，涉及公安、法院、工商、稅務等部門，協(xié)調(diào)難度較大;
(二)互聯(lián)網(wǎng)金融詐騙的手段日新月異，我區(qū)現(xiàn)有的人力及技術手段很難滿足當前防范金融風險工作的需要;
(三)受區(qū)級權限影響，發(fā)現(xiàn)部分違規(guī)機構需提請市里相關部門處置，協(xié)調(diào)難度較大。
三、下一步做法：
(一)要提高思想認識，增強抓好金融環(huán)境整治工作的責任感;
(二)加強部門聯(lián)動，密切溝通，及時對接，信息實時共享;
(三)強化金融理論知識學習，提高處置復雜金融案件的業(yè)務水平;
(四)提高金融案件的處置效率，主動作為，及時執(zhí)行到位;
(五)加強宣傳，擴大效果，及時有效報道專項活動的開展情況，營造濃厚的懲戒失信、激勵守信的輿論氛圍;
(六)借鑒廣州等地做法，學習先進地區(qū)經(jīng)驗，尋求與第三方金融機構合作，尋找防范金融風險工作新思路、新舉措。
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