內(nèi)控工作總結(jié)

內(nèi)控工作總結(jié)。

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內(nèi)控工作總結(jié)(篇1)

作為一名銀行分管內(nèi)控行長，我在過去一年的工作中，深刻體會到了銀行業(yè)務(wù)的復(fù)雜性和多樣性，也深刻認識到了每項業(yè)務(wù)都需要我們認真對待、精益求精的態(tài)度。

一、加強風(fēng)險防范意識，落實合規(guī)要求

2019年是銀行監(jiān)管加強的一年，我所負責(zé)的控制點在業(yè)務(wù)流程中也處于核心地位。因此，我不僅根據(jù)銀行內(nèi)部管理要求對該控制點進行了全面梳理，還與風(fēng)險管理部門密切配合，采取各種方法提高合規(guī)管理水平，并在工作過程中嚴格落實合規(guī)要求。

同時，我也積極參與所在行業(yè)和政府部門的風(fēng)險管理與合規(guī)指導(dǎo)，關(guān)注行業(yè)風(fēng)險動態(tài)，維護銀行聲譽，為客戶和社會創(chuàng)造更大的價值。

二、堅持創(chuàng)新發(fā)展，提升服務(wù)水平

銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展離不開創(chuàng)新，針對目前市場上存在的問題和客戶需求，我?guī)ьI(lǐng)團隊研發(fā)了多款新型產(chǎn)品，并進行了有序試點。此外，我還關(guān)注到科技的快速發(fā)展，創(chuàng)新方式和手段，將不斷提高銀行的服務(wù)質(zhì)量和效率。因此，我多次組織團隊，參加各種行業(yè)會議和論壇，向業(yè)界專家學(xué)習(xí)借鑒，加強對前沿科技的了解和掌握。

三、提高個人能力，不斷提升管理水平

作為一名分管內(nèi)控行長，除了處理流程、規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)業(yè)務(wù)等常規(guī)工作外，還需善于管理團隊。因此，我注重個人能力提升，進一步加強管理理念，打磨自身領(lǐng)導(dǎo)能力。我每年定期參加相關(guān)管理培訓(xùn)，學(xué)習(xí)挖掘管理人才，提高溝通協(xié)調(diào)能力和團隊協(xié)作能力。同時，在處理日常事務(wù)時，加強溝通與合作，爭取更多的部門支持和協(xié)助，保證工作順利推進。

四、注重營銷策略，提升業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型

銀行在工作中不斷轉(zhuǎn)型，拓展新市場和業(yè)務(wù)，因此，我注重競爭環(huán)境中產(chǎn)品市場和服務(wù)價值，通過廣泛的市場研究和探索，了解各種新業(yè)務(wù)的運營模式和產(chǎn)品開發(fā)。在保持原有業(yè)務(wù)水平的基礎(chǔ)上，我始終不斷引導(dǎo)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級，通過優(yōu)質(zhì)的渠道和業(yè)務(wù)口碑，提高銀行品牌聲譽和市場占有率。

總之，作為一名銀行分管內(nèi)控行長，我深刻體會到了把控企業(yè)風(fēng)險的重要性，以及對客戶和社會的責(zé)任，我將一如既往地堅守職責(zé)，嚴格執(zhí)行相關(guān)政策和利益相關(guān)方規(guī)定，不斷推動銀行的發(fā)展，并為行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展貢獻力量。

內(nèi)控工作總結(jié)(篇2)

內(nèi)部控制、案件防控及合規(guī)情況Xx年是我行成立的第三年，也是至關(guān)重要的一年，全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實施以防范操作風(fēng)險及案件風(fēng)險為導(dǎo)向，以杜絕嚴重違規(guī)行為為重點，以加強內(nèi)部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強制度管理、加大檢查力度、理順溝通機制和培育合規(guī)文化等五個方面，通過履行內(nèi)部審計和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項監(jiān)督職能，發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險及案件風(fēng)險評估能力、改善操作風(fēng)險及案件風(fēng)險控制措施和手段的作用，增強機構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動力建設(shè)水平，有效落實合規(guī)管理措施，防范和控制合規(guī)風(fēng)險。Xx年一季度我行在內(nèi)控、案防、合規(guī)方面工作總結(jié)情況如下：

一、推進合規(guī)體系建設(shè)，逐步建立合規(guī)管理平臺

Xx年我行在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，由行長室負責(zé)有效管理全行的合規(guī)風(fēng)險，明確一名副行長分管合規(guī)管理工作。配備一名專職合規(guī)員;在主要業(yè)務(wù)部門和各支行設(shè)立兼職合規(guī)員，初步搭建全行的合規(guī)風(fēng)險管理框架。

為健全我行合規(guī)風(fēng)險管理體制，推進合規(guī)風(fēng)險管理工作，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》要求，明確各業(yè)務(wù)條線部門在內(nèi)控、案防、合規(guī)工作上的責(zé)任。行長是我行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的第一責(zé)任人，對全行的內(nèi)控、案防、合規(guī)工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;分管副行長協(xié)助行長組織實施全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作;各業(yè)務(wù)條線部門(各支行)是內(nèi)控、案防、合規(guī)管理的直接責(zé)任部門，具體負責(zé)本部門(支行)的內(nèi)控、案防及合規(guī)工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風(fēng)險發(fā)生;合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門，通過定期召開工作協(xié)調(diào)會，聯(lián)席會的方式聽取各部門(各支行)內(nèi)控和合規(guī)工作情況匯報，研究和部署相關(guān)工作，協(xié)商解決在日常工作中具體問題，及時調(diào)整和完善內(nèi)控合規(guī)工作方案，落實各項檢查及風(fēng)險問題的整改等;全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項業(yè)務(wù)活同時制定了《xx合規(guī)管理員管理辦法》，明確了合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員的崗位職責(zé)，工作內(nèi)容，報告路線和具體的工作要求。

二、召開工作會議，明確工作方針，層層簽署目標(biāo)責(zé)任書

Xxxx日，我行召開全行員工會議，在會上學(xué)習(xí)了《xxx在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會議上的講話》、再次強調(diào)了內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的重要性，要求“全員合規(guī)，從我做起”，并要求各條線部門(各支行)結(jié)合部門(支行)的實際情況，就全年的內(nèi)控和合規(guī)工作的目標(biāo)、總體要求做出具體計劃安排，包括檢查和培訓(xùn)，風(fēng)險排查的計劃等，從工作要求和時間要求上對x年內(nèi)控、案防、合規(guī)工作做出了具體的工作部署。通過行長與經(jīng)營班子成員、行長與各部門(各支行)負責(zé)人及與所屬員工的三個層級，層層簽署《內(nèi)控、案防、合規(guī)工作目標(biāo)責(zé)任書》，將內(nèi)控、案防、合規(guī)工作責(zé)任逐級明確落實到部門。Xx年要繼續(xù)狠抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域防控。并加大對“三重、三新、三易”(重點單位、重點崗位、重點業(yè)務(wù)，新機構(gòu)、新業(yè)務(wù)、新人員，案件易發(fā)業(yè)務(wù)、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié))業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督力度，對存在的風(fēng)險隱患和內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏，切實提高內(nèi)控制度執(zhí)行力。

三、健全合規(guī)工作制度建設(shè)，夯實“制度治行”基礎(chǔ)

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》要求，結(jié)合我行工作實際，制定了《合規(guī)風(fēng)險管理辦法》、《合規(guī)管理員管理辦法》、《銀行與監(jiān)管部門聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專業(yè)檢查管理辦法》。明確了合規(guī)風(fēng)險管理目標(biāo)、內(nèi)容和合規(guī)管理工作的基本原則;明確合規(guī)風(fēng)險管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)及合規(guī)風(fēng)險管理報告路線;規(guī)范合規(guī)風(fēng)險管理計劃制訂、合規(guī)風(fēng)險識別、評估和監(jiān)測和合規(guī)培訓(xùn)與咨詢等合規(guī)工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專家型合規(guī)管理隊伍，調(diào)動全行合規(guī)管理人員的積極性，明確合規(guī)管理人員的任職條件、工作內(nèi)容、工作方式，充分發(fā)揮合規(guī)管理人員的作用。

內(nèi)控工作總結(jié)(篇3)

城管內(nèi)控工作總結(jié)

隨著城市的發(fā)展，城市管理工作也愈加重要。其中，城管內(nèi)控工作是保障城市管理工作高效有序?qū)嵤┑闹匾Ｕ洗胧Ｔ谶^去的一年里，我們深入貫徹了國家政策，實施了相關(guān)措施，成效顯著?，F(xiàn)在，我們對過去一年的城管內(nèi)控工作進行總結(jié)。

一、加強制度建設(shè)

城管內(nèi)控工作需要一個較為完善的工作體系，才能保障其高效、有序地開展。在過去一年中，我們著力推進城管內(nèi)控制度、規(guī)章等方面的建設(shè)。我們從實際出發(fā)，綜合借鑒了國際、國內(nèi)在相關(guān)領(lǐng)域的先進經(jīng)驗和做法，針對本地實際情況，制定了一系列適合本地利益加權(quán)和結(jié)構(gòu)、法律法規(guī)環(huán)境等特點的城管內(nèi)控制度和規(guī)章，為城管內(nèi)控工作的開展奠定了堅實的基礎(chǔ)。

二、強化崗位責(zé)任

城管內(nèi)控是由城管系統(tǒng)內(nèi)部各部門、處室所組成的合力，崗位責(zé)任的明確和有效執(zhí)行是保障城管內(nèi)控工作開展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在過去一年中，我們對各個部門和處室的崗位職責(zé)進行了詳細規(guī)定，并加強了崗位責(zé)任的考核和督促，使得各個部門和處室的重點工作和工作成果實現(xiàn)了量化監(jiān)督和跟蹤反饋，提高了內(nèi)控效果。

三、提高風(fēng)險感知能力

城市管理工作是復(fù)雜的，受到外部因素的影響較大。因此，提高城管系統(tǒng)內(nèi)部職工的風(fēng)險感知能力是保障城管內(nèi)控工作穩(wěn)定開展的重要措施。在過去一年中，我們注重對職工進行教育培訓(xùn)，充分暴露城市管理工作存在的風(fēng)險因素，并向職工講解風(fēng)險背后的原因和解決方案，強化職工風(fēng)險感知能力，提高了內(nèi)控效果。

四、強化信息安全管理

隨著信息化時代迅速發(fā)展，城管內(nèi)控工作也逐漸取得了信息化的手段。但是，在使用信息化手段的同時，對信息安全的保護也成為一項重要工作。因此，在過去一年中，我們注重城管內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫等設(shè)施的安全管理，完善管理配套制度和標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)范，以規(guī)范和防范內(nèi)部安全風(fēng)險，提高了內(nèi)控效果。

五、強化監(jiān)督檢查

城管內(nèi)控工作的實施過程中，監(jiān)督檢查是必不可少的一項工作，是城管內(nèi)控工作的重要支撐。在過去一年中，我們加強了相應(yīng)管理人員的培訓(xùn)，并完善了城管內(nèi)控工作的監(jiān)督檢查工作機制，不斷加大對各個崗位職責(zé)執(zhí)行情況的檢查力度，確保城管內(nèi)控工作的高效、有序?qū)嵤?/p>

總的來說，過去一年的城管內(nèi)控工作取得了顯著的成效，但是，城市管理工作是一個不斷發(fā)展的過程，因此，我們對城管內(nèi)控工作的規(guī)范和加強還需要進一步不斷的實踐和探索，才能夠從中不斷地總結(jié)經(jīng)驗、發(fā)現(xiàn)不足，并不斷完善內(nèi)部管理機制和工作流程，為城市管理工作的快速高效實現(xiàn)作出更大的貢獻。

內(nèi)控工作總結(jié)(篇4)

黨中央有關(guān)部門財務(wù)部門，國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)財務(wù)部門，全國人大常委會辦公廳機關(guān)事務(wù)管理局，全國政協(xié)辦公廳機關(guān)事務(wù)管理局，高法院行裝局，高檢院計財局，各民主黨派中央財務(wù)部門，有關(guān)人民團體財務(wù)部門，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳(局)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團財務(wù)局，行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施財政部聯(lián)系單位：

自20xx年12月財政部發(fā)布《財政部關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》(財會〔20xx〕24號，以下簡稱《指導(dǎo)意見》)以來，各地區(qū)、各部門通過召開部署動員會議、建立健全協(xié)調(diào)工作機制、研究制定實施方案、加大宣傳培訓(xùn)力度、總結(jié)經(jīng)驗做法等措施，積極推動各級各類行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制建設(shè)工作。按照中央提出的以釘釘子精神抓好改革落實的要求，為進一步貫徹落實《指導(dǎo)意見》，總結(jié)各地區(qū)、各部門、各單位創(chuàng)造的好經(jīng)驗、好做法，積極發(fā)揮先進典型的示范引領(lǐng)作用，各地區(qū)、各部門應(yīng)認真做好上半年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

(一)各地區(qū)、各部門應(yīng)對20上半年推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)工作進行全面總結(jié)，重點突出創(chuàng)新性及其成效。工作總結(jié)應(yīng)當(dāng)包括但不限以下內(nèi)容：動員部署情況、協(xié)調(diào)工作機制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓(xùn)情況、經(jīng)驗做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見等。

(二)有條件的地區(qū)(部門或單位)可以對總結(jié)提煉所轄單位內(nèi)部控制建設(shè)的經(jīng)驗做法，擇優(yōu)向財政部(會計司)報送1-2個行政事業(yè)單位內(nèi)部控制典型案例。

(三)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施財政部聯(lián)系單位應(yīng)系統(tǒng)總結(jié)提煉本單位開展內(nèi)部控制建設(shè)的經(jīng)驗做法，形成行政事業(yè)單位內(nèi)部控制典型案例，為全國其他行政事業(yè)單位提供可推廣、可復(fù)制的內(nèi)部控制建設(shè)經(jīng)驗進行參考。

(四)各地區(qū)、各部門、各聯(lián)系單位報送的行政事業(yè)單位內(nèi)部控制典型案例應(yīng)當(dāng)包括但不限以下內(nèi)容：內(nèi)控建設(shè)的總體情況、具體建設(shè)過程、取得的成效、有關(guān)經(jīng)驗總結(jié)等。有關(guān)案例應(yīng)當(dāng)經(jīng)過案例單位同意。對案例中不宜公開的事項，應(yīng)做必要的技術(shù)處理，確保不泄露國家秘密和單位秘密。財政部(會計司)將組織專家對報送的案例進行整理篩選，選出典型案例，建立行政事業(yè)單位內(nèi)部控制案例庫，供廣大行政事業(yè)單位學(xué)習(xí)交流。

內(nèi)控工作總結(jié)(篇5)

五月下旬，接市國家稅務(wù)局關(guān)于印發(fā)《全市國稅系統(tǒng)推進內(nèi)控機制建設(shè)工作方案》（鄂州國稅發(fā)201140號）通知”后，分局根據(jù)省局、市局的要求，迅速行動起來，認真詳細的對此項活動開展研究、部署和安排。

主要做法及取得成效：

一是行管理內(nèi)控措施到位。

針對分局特點，從提高工作效能，增強管理效果入手，在辦公會議、通報反饋、考核分析、考核整改、責(zé)任追究等五個方面對管理風(fēng)險點進行了細化，建立完善了行管理預(yù)防控制風(fēng)險的檢查，把崗位評估情況，崗位風(fēng)險梳理匯總情況，制定風(fēng)險防控措施，并將落實情況納入目標(biāo)管理考核中，形成了完整的內(nèi)控管理鏈條。

二是涉稅內(nèi)控機制建設(shè)到位。

按稅收工作流程和崗位職責(zé)，共查找出57個廉風(fēng)險點并對照《中華人民共和國稅收征管法》，《中華人民共和國行許可法》以及相關(guān)制度找出了可能受到“兩制”追究和可能受到法律追究的`法律和法規(guī)依據(jù)。

三是內(nèi)外監(jiān)督控制建設(shè)到位。

內(nèi)部監(jiān)督上，成立了分局內(nèi)控監(jiān)督小組，建立完善了內(nèi)部監(jiān)督機制，牢牢抓住“查、防、評”三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立廉風(fēng)險預(yù)警防范機制，并定期在公示欄中公示各崗位的風(fēng)險點。內(nèi)容含階黨務(wù)、務(wù)、稅務(wù)、廉建設(shè)四個方面。在外部監(jiān)督上，主動要求紀(jì)檢監(jiān)察崗位把工作關(guān)口前移、下移，定期召開納稅服務(wù)意見征求會和特邀行風(fēng)監(jiān)察員座談會，采取向納稅人發(fā)放宣傳資料和辦板報等形式向社會公布信息，自覺接受上級機關(guān)、各行部門及廣大納稅人的監(jiān)督。

四是廉教育內(nèi)控到位。

立足源頭治本，突出抓好事前防控，秉持“教育為先、預(yù)防為主”的思路，結(jié)合效力運行流程形成防控流程圖，大力開展理論教育、示范教育、警示教育、主題教育、圖片展覽、崗位廉教育等活動，做到風(fēng)險提醒，小事預(yù)警，出險必控，切實提高拒腐防變的自覺性和主動性。

五是責(zé)任分解到位。

按照內(nèi)控機制建設(shè)和要求，認真落實廉責(zé)任分解，把內(nèi)控機制建設(shè)工作細分為四個層次：一是“面上”，全面查找風(fēng)險點，全面自查自糾，明確防范措施的責(zé)任科室和崗位，階段工作的要求及責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人；二是“點上”，突出領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)、人事、征收為監(jiān)督重點，開展風(fēng)險查找和防范措施制定工作；三是“線”上，從高風(fēng)險崗位到一般性風(fēng)險崗位，從各省級領(lǐng)導(dǎo)到普通干部職工，從行管理崗位到一線稅收管理崗、逐人逐崗、逐條逐項查找風(fēng)險點，制定風(fēng)險防范措施將責(zé)任落實到位；四是“塊”上，從分局領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、普通職工三塊層層簽訂廉防控責(zé)任書，實行分級負責(zé)制，強化上下級之間的監(jiān)督機制，切實樹立國稅西城分局清正廉潔，和諧國稅的好形象；五是“一崗雙責(zé)”內(nèi)控到位，突出黨支部、黨員兩個重點，將貫徹落實黨風(fēng)廉建設(shè)工作納入分局日常工作，充分發(fā)揮黨員的模范帶頭作用，使每名黨員既是業(yè)務(wù)工作，也是廉內(nèi)控工作的第一責(zé)任人，促進內(nèi)控機制建設(shè)取得實效。

當(dāng)前推進內(nèi)控機制建設(shè)存在一些薄弱環(huán)節(jié)：

一是對內(nèi)部控制建設(shè)的認識有待提高、防范意識有待加強。

二是責(zé)任主體不夠明確，對權(quán)力缺乏有效的監(jiān)督約束，事前防范工作缺乏，事中控制不力，使有些制度流于形式。

三是事后監(jiān)督形式單一，無權(quán)威性，行問責(zé)與執(zhí)法責(zé)任追究制度無剛性或剛性不足。

四是對干部職工的思想道德教育缺乏長效性的學(xué)習(xí)培訓(xùn)機制。

下步推進內(nèi)控機制安排：

首先建立健全評估考核機制，明確細化相關(guān)評價與考核程序，制定有關(guān)評價指標(biāo)和評價辦法，對科室和個人履行職責(zé)情況及時進行全方位考核監(jiān)督，提高內(nèi)控機制建設(shè)的合理性和運行的有效性，促進內(nèi)控機制建設(shè)管理水平提高。

其次加大調(diào)研力度，并建立內(nèi)部控制聯(lián)系會議制度，成立相關(guān)科室人員為專業(yè)檢查小組，通過定期開展內(nèi)控機制綜合評價，對內(nèi)控機制管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進行分析，確定短期內(nèi)內(nèi)控管理的對象和辦法，加強和改進權(quán)力運行監(jiān)督管理的對策和建議，為內(nèi)控系統(tǒng)的全面運用充分發(fā)揮內(nèi)控監(jiān)督管理作用打下了基礎(chǔ)。

9、內(nèi)控工作總結(jié)

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