基金合同

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基金合同(篇1)

基金合同

第一章?前言

訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：

一、訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

二、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

三、訂立本合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、本合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

第二章?釋義

第一條?在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語(yǔ)應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

1.1?本合同：《基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。

1.2?本基金：_________________________。

1.3?私募基金：指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

1.4?基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

1.5?基金投資者、私募基金投資者：依法可以投資于私募基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)私募基金的其他投資者的合稱。

1.6?基金管理人、私募基金管理人：__________________管理有限公司。

1.7?基金托管人、私募基金托管人、托管人：____________。

1.8?基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。

1.9?募集機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)：指私募基金管理人或在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。

1.10?行政服務(wù)機(jī)構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的委托服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供基金份額登記等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為_(kāi)___________投資服務(wù)有限公司。

1.11?基金份額登記機(jī)構(gòu)：基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

1.12?投資顧問(wèn)：是指依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及符合監(jiān)管規(guī)定的要求的私募證券投資基金管理人，根據(jù)基金合同及其他相關(guān)協(xié)議，為本基金提供投資方面的建議或意見(jiàn)并收取投資顧問(wèn)費(fèi)的機(jī)構(gòu)。

1.13?專業(yè)投資機(jī)構(gòu)：指社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品;受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員。

1.14?中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)：基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。

1.15?工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

1.16?開(kāi)放日：本基金的開(kāi)放日，包括申購(gòu)開(kāi)放日、贖回開(kāi)放日。

1.17?T日：本基金的開(kāi)放日。

1.18?T+n日：T日后的第______個(gè)工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時(shí)表示T日前的第______個(gè)工作日。

1.19?基金財(cái)產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。

1.20?托管資金專門(mén)賬戶(簡(jiǎn)稱“托管賬戶”)：基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。

1.21?證券賬戶：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(下稱“中登公司”)等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本基金在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司、北京分公司開(kāi)設(shè)的證券賬戶，以及在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的專用債券賬戶。

1.22?證券交易資金賬戶：基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。

1.23?基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。

1.24?基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

1.25?基金份額凈值：計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。

1.26?基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。

1.27?募集期：指本基金的初始銷售期限。

1.28?存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。

1.29?運(yùn)作年度：按照算頭不算尾原則計(jì)算，例如首個(gè)運(yùn)作年度為自基金成立日至基金成立日次年對(duì)日的前1日之間的期限。

1.30?投資冷靜期：指自基金投資者簽署基金合同完畢且交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后的【二十四小時(shí)】。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。基金投資者在投資冷靜期內(nèi)有權(quán)解除基金合同。基金投資者為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，可不適用本基金投資冷靜期的規(guī)定。

1.31?回訪確認(rèn)：指銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。

1.32?認(rèn)購(gòu)：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。

1.33?申購(gòu)：指在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本基金份額的行為。

1.34?贖回：指在基金開(kāi)放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。

1.35?不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況。

第三章?聲明與承諾

第二條?基金投資者的聲明與承諾

2.1?基金投資者聲明其符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)及本合同規(guī)定的關(guān)于私募基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒(méi)有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對(duì)該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。

2.2?基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。

2.3?基金投資者承諾其向募集機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。

2.4?前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面告知募集機(jī)構(gòu)。

2.5?基金投資者知曉，基金管理人、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。

第三條?基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說(shuō)明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場(chǎng)及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。

基金管理人保證在募集資金前已在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，管理人登記編碼為??；鸸芾砣寺暶?，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

私募基金管理人承諾已向私募基金投資者明確介紹私募基金托管人所承擔(dān)的職責(zé)與義務(wù)，未對(duì)私募基金托管人所承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行虛假宣傳，不以私募基金托管人名義或利用私募基金托管人的商譽(yù)進(jìn)行非法募集資金、承諾投資收益等違規(guī)活動(dòng)。

基金管理人保證不存在非法集資行為，包括但不限于向不符合資格的投資者募集資金、不適當(dāng)方式宣傳、承諾保本或固定收益等行為。如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人存在違法違規(guī)問(wèn)題，有權(quán)向基金業(yè)協(xié)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告，并保留提前終止與基金管理人合作的權(quán)利。

基金管理人保證不存在濫用托管人商譽(yù)進(jìn)行表面或隱性宣傳的行為，不進(jìn)行“?保證資金管理安全”等類似籠統(tǒng)宣傳。

第四條?基金托管人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則，按照本合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。

第四章?基金的基本情況

第五條?基金的名稱：__________________。

第六條?基金的運(yùn)作方式：契約型封閉式。

第七條?基金的投資目標(biāo)和投資范圍：

7.1?基金的投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

7.2?基金的投資范圍：

本基金投資范圍詳見(jiàn)本基金合同“基金的投資”章節(jié)中“投資范圍”之約定。

第八條?基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起______個(gè)月。

基金的展期(即延長(zhǎng)基金合同)和提前終止詳見(jiàn)本基金“基金合同的效力、變更、解除與終止”章節(jié)。

第九條?基金份額的初始面值：人民幣_(tái)_________________元。

第十條?基金的托管事項(xiàng)

本基金的托管人為_(kāi)_________________股份有限公司____________分行。

第十一條?基金的外包事項(xiàng)

基金管理人接受基金投資者委托為本基金聘請(qǐng)行政服務(wù)機(jī)構(gòu)。本基金的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為?投資服務(wù)有限公司。?投資服務(wù)有限公司是經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)正式備案的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，具有從事基金外包業(yè)務(wù)的法定資格資質(zhì)，其于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的份額登記業(yè)務(wù)外包服務(wù)和估值核算業(yè)務(wù)外包服務(wù)的備案編號(hào)為?。

第五章?基金份額的募集

第十二條?基金份額的募集機(jī)構(gòu)、募集方式、募集期間、基金認(rèn)購(gòu)對(duì)象

12.1?基金的募集機(jī)構(gòu)和募集方式

在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以作為直銷機(jī)構(gòu)自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托作為代銷機(jī)構(gòu)募集私募基金。

本基金通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)(基金管理人)和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集，基金管理人可以根據(jù)情況增加或減少代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)站專區(qū)進(jìn)行公告。

基金管理人及其委托的代銷機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

12.2?募集期間

本基金的募集時(shí)間原則上不超過(guò)15個(gè)自然日，基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長(zhǎng)或縮短募集期，此類變更適用于所有募集機(jī)構(gòu)。延長(zhǎng)或縮短募集期的相關(guān)信息將及時(shí)向投資者公告，即視為履行完畢延長(zhǎng)或縮短募集期的程序。

12.3?基金認(rèn)購(gòu)對(duì)象

認(rèn)購(gòu)本基金的基金投資者，應(yīng)符合法律規(guī)定的以下要求。

具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于____________元的機(jī)構(gòu)和個(gè)人：

12.3.1?凈資產(chǎn)不低于__________________元的機(jī)構(gòu);

12.3.2?金融資產(chǎn)不低于__________________元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于____________元的個(gè)人。

上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

12.3.3?下列投資者視為合格投資者：

(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;

(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;

(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

第十三條?基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限額

投資者在募集期間扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)的凈認(rèn)購(gòu)金額不得低于____________元人民幣，并可多次認(rèn)購(gòu)，募集期間扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)的凈追加認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于?元人民幣。

第十四條?基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金對(duì)募集期認(rèn)購(gòu)的客戶收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為【____________%】，計(jì)算方式如下：

認(rèn)購(gòu)金額=凈認(rèn)購(gòu)金額×(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的用途、支付對(duì)象、方式、實(shí)際結(jié)算金額由本基金管理人確定，基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。

第十五條?認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)

認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理完成后，不得撤銷。募集機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)成功的確認(rèn)，而僅代表募集機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽谀技陂g超過(guò)可接受的人數(shù)限制的部分，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)為無(wú)效申請(qǐng)。

通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的，人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砣撕痛N機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。

第十六條?認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式

認(rèn)購(gòu)份額=凈認(rèn)購(gòu)金額÷面值

認(rèn)購(gòu)份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

第十七條?募集期間投資者資金的交付和管理

基金份額募集期間，基金投資者認(rèn)購(gòu)本基金，以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)。專業(yè)投資機(jī)構(gòu)以外的投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)或代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)于本合同約定的募集期間結(jié)束前至少提前【1】個(gè)工作日將認(rèn)購(gòu)份額所需資金繳付至本合同約定的募集結(jié)算資金專用賬戶或按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付認(rèn)購(gòu)份額所需資金。專業(yè)投資機(jī)構(gòu)通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)或代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)于本合同約定的募集期間結(jié)束前將認(rèn)購(gòu)份額所需資金繳付至本合同約定的募集結(jié)算資金專用賬戶或按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付認(rèn)購(gòu)份額所需資金。

基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將募集期間募集的投資者資金存入專門(mén)賬戶，即本基金的募集結(jié)算資金專用賬戶。該賬戶為本基金的份額登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立的注冊(cè)登記賬戶，并由監(jiān)督機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)督，僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、分紅、費(fèi)用等資金的歸集與支付以及基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中剩余資產(chǎn)的歸集與分配。在基金募集行為結(jié)束之前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。

募集結(jié)算資金專用賬戶是份額登記機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表份額登記機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)資金，也不表明份額登記機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

募集結(jié)算資金專用賬戶信息如下：。

本基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息請(qǐng)參見(jiàn)投資者告知書(shū)。

國(guó)金證券股份有限公司作為募集結(jié)算資金專用賬戶的賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)，僅對(duì)本基金的募集結(jié)算資金專用賬戶進(jìn)行有效監(jiān)督，對(duì)其他賬戶不承擔(dān)任何責(zé)任。

基金投資者的資金自到達(dá)托管賬戶之日起的活期存款利息，歸屬于基金財(cái)產(chǎn)。在基金成立之前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用基金財(cái)產(chǎn)，托管人也不得接受管理人任何劃款指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行劃撥?；鹜泄苋藢?duì)劃入托管賬戶的認(rèn)購(gòu)資金的完整性不負(fù)實(shí)質(zhì)性審查責(zé)任。

第十八條?投資冷靜期及回訪確認(rèn)

18.1?投資冷靜期

本基金的投資冷靜期為自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購(gòu)基金的款項(xiàng)后起的【二十四個(gè)小時(shí)】。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

18.2?回訪確認(rèn)

銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。銷售機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無(wú)效。

回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

(1)確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu);

(2)確認(rèn)投資者是否為自己購(gòu)買(mǎi)了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章;

(3)確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容;

(4)確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配;

(5)確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;

(6)確認(rèn)投資者是否知悉未來(lái)可能承擔(dān)投資損失;

(7)確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利;

(8)確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。

投資者在銷售機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。

18.3?未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集結(jié)算資金專用賬戶劃轉(zhuǎn)到托管資金賬戶，基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)。托管人對(duì)劃入托管賬戶的資金是否已經(jīng)投資者回訪確認(rèn)成功不承擔(dān)審查責(zé)任。

18.4?不適用投資冷靜期及回訪確認(rèn)(如有)規(guī)定的投資者

基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本基金投資冷靜期及回訪確認(rèn)的規(guī)定：

(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;

(2)依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品;

(3)受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;

(4)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

(5)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

基金投資者為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的，可不適用本基金投資冷靜期及回訪確認(rèn)的規(guī)定。

第十九條?基金募集資金利息的處理方式

在募集期，投資者的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集結(jié)算資金專用賬戶形成的利息(募集期利息)歸屬于基金財(cái)產(chǎn)，其中利息的具體數(shù)額以份額登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

第六章?基金的成立與備案

第二十條?基金合同簽署的方式

本合同的簽署應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)合同的方式進(jìn)行，由基金管理人、基金托管人、基金投資者共同簽署。本基金認(rèn)購(gòu)期結(jié)束后，管理人須將所有托管人已經(jīng)簽署的基金合同交付給托管人，其中已經(jīng)三方簽署的基金合同交付一份給托管人;如有作廢的基金合同，管理人須及時(shí)交還給托管人。對(duì)于未將上述基金合同交還給托管人對(duì)托管人、投資者、管理人或其他第三方造成損失的，管理人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，托管人免責(zé)。

第二十一條?基金成立的條件

本基金募集期內(nèi)，當(dāng)全部滿足如下條件時(shí)，基金才能成立：

21.1?單個(gè)基金投資者交付的扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)的凈認(rèn)購(gòu)金額合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣;

21.2?有效簽署本合同并交付認(rèn)購(gòu)資金的基金投資者人數(shù)不超過(guò)200人，監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的除外。

第二十二條?基金的成立

募集期屆滿，基金管理人或份額登記機(jī)構(gòu)在管理人指定的劃款日當(dāng)日將全部認(rèn)購(gòu)資金劃入托管賬戶，同時(shí)管理人向托管人發(fā)出《基金起始運(yùn)作通知書(shū)》和《回訪確認(rèn)書(shū)》(若適用)。托管人收到全部認(rèn)購(gòu)資金并核實(shí)無(wú)誤后向管理人出具《資金到賬通知書(shū)》?！顿Y金到賬通知書(shū)》出具的當(dāng)日為本基金成立日。基金管理人應(yīng)于基金成立時(shí)發(fā)布基金成立公告并向基金持有人和基金托管人發(fā)送基金成立的通知。

第二十三條?基金的備案

募集期限屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起20個(gè)工作日內(nèi)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)。辦理相關(guān)備案手續(xù)所提供的客戶資料表應(yīng)包括投資者名稱、投資者身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認(rèn)購(gòu)基金的金額和其他信息。管理人應(yīng)在備案完成后五個(gè)工作日內(nèi)將加蓋管理人公章的備案函以快遞的形式發(fā)送給托管人。本基金在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案后方可進(jìn)行本合同約定的投資運(yùn)作。托管人自收到上述備案函后開(kāi)始履行本合同項(xiàng)下托管義務(wù)。基金投資者可在本基金完成備案之后通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站()查詢本基金公示信息。

第二十四條?不能滿足基金成立條件的處理方式

24.1?募集期限屆滿，不符合基金成立條件的，則本基金募集失敗。

24.2?基金募集失敗的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

(2)在募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。

第二十五條?基金未備案和備案未通過(guò)的處理方式

本基金應(yīng)該在基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)完成備案手續(xù)，不能滿足基金備案條件或基金管理人放棄基金備案的，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金份額持有人和基金托管人。若基金管理人放棄本基金備案或本基金未能成功通過(guò)備案，且管理人決定終止時(shí)，本合同相應(yīng)終止，具體終止流程參見(jiàn)本合同“基金的清算”章節(jié)。

第七章?基金的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓

第二十六條?申購(gòu)和贖回的時(shí)間

本基金在成立日起1個(gè)自然月內(nèi)接受投資者申購(gòu)申請(qǐng)，但不接受投資者贖回申請(qǐng)，后續(xù)存續(xù)期內(nèi)封閉運(yùn)作，不接受基金投資者的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，也不接受任何違約贖回。

第二十七條?基金份額的轉(zhuǎn)讓

基金份額持有人可通過(guò)現(xiàn)時(shí)或?qū)?lái)法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的方式辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)、時(shí)間、規(guī)則、費(fèi)用等按照辦理機(jī)構(gòu)的規(guī)則執(zhí)行。轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過(guò)法定人數(shù)。

第八章?當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)

第二十八條?基金份額持有人

28.1?基金份額持有人概況

基金投資者簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁(yè)列示。

28.2?基金份額持有人的權(quán)利

(1)取得基金財(cái)產(chǎn)收益;

(2)取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);

(3)按照本合同的約定申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)讓基金份額(如有);

(4)按照本合同的約定，參加或申請(qǐng)召集基金份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán);

(5)監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況;

(6)因基金管理人、基金托管人違反法律法規(guī)或本合同約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償;

(7)按照本合同約定的時(shí)間和方式獲得基金信息披露資料;

(8)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

28.3?基金份額持有人的義務(wù)

(1)認(rèn)真閱讀本合同，保證投資資金的來(lái)源及用途合法;

(2)接受合格投資者確認(rèn)程序，如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者;

(3)以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的除外;

(4)認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū);

(5)按照本合同約定繳納基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)本合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用;

(6)按照本合同約定承擔(dān)基金的投資損失;

(7)及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況;

(8)向基金管理人或私募基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢(qián)工作。若前述資料發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)通知管理人或募集機(jī)構(gòu);

(9)不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為;

(10)不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動(dòng);

(11)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等;

(12)保證投資資金的來(lái)源合法，主動(dòng)了解所投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征;

(13)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

第二十九條?基金管理人

29.1?基金管理人概況

名稱：________________________。

29.2?基金管理人的權(quán)利

(1)按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);

(2)依照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬(如有);

(3)依照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利;

(4)根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人;對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止;

(5)自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督;

(6)基金管理人有權(quán)委托?投資服務(wù)有限公司作為行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為本基金提供份額登記等服務(wù)，并對(duì)其代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查?；鸸芾砣伺c行政服務(wù)機(jī)構(gòu)另行簽署委托服務(wù)協(xié)議(以下簡(jiǎn)稱“委托服務(wù)協(xié)議”)，對(duì)相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進(jìn)行約定。

(7)基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)本基金的總規(guī)模、單個(gè)基金投資者首次認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、每次申購(gòu)金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整;

(8)以基金管理人的名義，代表基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

(9)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

29.3?基金管理人的義務(wù)

(1)募集期限屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起20個(gè)工作日內(nèi)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)。辦理相關(guān)備案手續(xù)所提供的客戶資料表應(yīng)包括基金投資者名稱、基金投資者身份證明文件號(hào)碼、通訊地址、聯(lián)系電話、認(rèn)購(gòu)基金的金額和其他信息。管理人應(yīng)于基金成立之日起兩個(gè)月內(nèi)完成在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的基金備案手續(xù)。管理人應(yīng)在備案完成后五個(gè)工作日內(nèi)將加蓋管理人公章的備案函以快遞的形式發(fā)送給托管人;

(2)自本合同生效之日起，按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);

(3)制作調(diào)查問(wèn)卷，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開(kāi)募集資金;

(4)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);

(5)配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);

(6)按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷基金的證券賬戶(如有)、期貨賬戶(如有)等投資所需賬戶;

(7)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬、分別投資;

(8)不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;

(9)自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督;

(10)私募基金管理人聘用其他私募基金管理人擔(dān)任投資顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)投資顧問(wèn)協(xié)議明確約定雙方權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。私募基金管理人不得因委托而免去其作為基金管理人的各項(xiàng)職責(zé);

私募基金管理人應(yīng)建立并有效執(zhí)行投資顧問(wèn)的遴選程序，并按照規(guī)定流程選聘投資顧問(wèn)。投資顧問(wèn)的條件和遴選程序，應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的規(guī)定和要求。私募基金管理人應(yīng)建立并有效執(zhí)行防范利益沖突機(jī)制，保證本基金與投資顧問(wèn)本身、其管理的或擔(dān)任投資顧問(wèn)的其他產(chǎn)品之間不存在利益沖突或利益輸送?；鸷贤幸延喢魍顿Y顧問(wèn)的，應(yīng)列明因私募基金管理人聘請(qǐng)投資顧問(wèn)對(duì)基金合同各方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生影響的情況。私募基金運(yùn)作期間，私募基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資顧問(wèn)或調(diào)高投資顧問(wèn)報(bào)酬的，應(yīng)取得基金份額持有人大會(huì)的同意;

(11)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);

(12)按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督;

(13)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

(14)按照本合同約定負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

(15)按照本合同約定計(jì)算并向基金份額持有人報(bào)告基金份額凈值;

(16)根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，對(duì)基金份額持有人進(jìn)行必要的信息披露，揭示基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向基金份額持有人提供基金定期報(bào)告;

(17)確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定;

(18)保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃、投資意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外;

(19)保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年;

(20)公平對(duì)待所管理的不同財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

(21)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;

(22)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

(23)建立并保存投資者名冊(cè);

(24)面臨解散、依法被撤銷或者被依法破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并通知基金托管人和基金投資者;

(25)按照基金合同的約定進(jìn)行預(yù)警止損操作(如有);

(26)管理人擬投資證券公司及其子公司發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃、基金公司(含基金子公司)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、期貨公司(含期貨子公司)資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、以及發(fā)行主體具有私募基金管理人資格且進(jìn)行資產(chǎn)托管或保管的私募基金的，管理人應(yīng)提前向托管人提交準(zhǔn)確無(wú)誤的投資信息。

托管人只對(duì)產(chǎn)品信息、收款賬戶等要件進(jìn)行形式審查;

(27)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

第三十條?基金托管人

30.1?基金托管人概況

名稱：____________股份有限公司____________分行

30.2?基金托管人的權(quán)利

(1)按照本合同的約定，及時(shí)、足額獲得托管費(fèi);

(2)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和本合同約定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對(duì)于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)并采取必要措施;

(3)按照本合同的約定，依法保管基金財(cái)產(chǎn);

(4)如基金管理人未按照基金合同的約定進(jìn)行預(yù)警止損操作(如有)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告;

(5)如基金管理人違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或本合同的約定(包括但不限于募集行為不合規(guī)、在本基金備案之前進(jìn)行投資等、未辦理管理人或基金的備案手續(xù)等)，基金托管人有權(quán)提前終止本基金合同并不承擔(dān)任何責(zé)任;

(6)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

30.3?基金托管人的義務(wù)

(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn);托管人不對(duì)實(shí)際控制之外的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任;

(2)設(shè)立專門(mén)的托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜;

(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

(4)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);

(5)按規(guī)定開(kāi)設(shè)和注銷基金的托管賬戶，托管賬戶開(kāi)立及使用的相關(guān)費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān);

(6)復(fù)核基金份額凈值;

(7)辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

(8)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本合同約定復(fù)核基金管理人編制的基金定期報(bào)告，并定期出具書(shū)面意見(jiàn);

(9)按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人或基金管理人委托的行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的劃款指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;

(10)按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料;

(11)公平對(duì)待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

(12)保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露;

(13)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的全部會(huì)計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料;

(14)根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人;基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人;

(15)按照本合同約定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);

(16)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

第九章?基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)

第三十一條?基金份額持有人大會(huì)的組成

基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

第三十二條?基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)事由

32.1當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

(1)決定本基金采取非現(xiàn)金資產(chǎn)方式進(jìn)行分配;

(2)法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

32.2?當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一，基金份額持有人以書(shū)面形式一致表示同意的，可以不召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)直接作出決議，并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章：

(1)決定變更基金合同存續(xù)期限;

(2)決定修改基金合同的重要內(nèi)容，包括修改本基金的投資范圍;

(3)決定更換基金管理人、基金托管人;

(4)本基金運(yùn)作期間，基金管理人提請(qǐng)聘用、更換投資顧問(wèn);

(5)決定調(diào)高基金管理人、基金托管人、投資顧問(wèn)(如有)和行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);

(6)決定調(diào)高申購(gòu)、贖回費(fèi)率(如有);

(7)法律法規(guī)、本合同或監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他情形。

第三十三條?基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)

33.1?基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)職權(quán)

基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：

(1)召集基金份額持有人大會(huì);

(2)提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人;

(3)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng);

(4)提請(qǐng)調(diào)高基金管理人、基金托管人、投資顧問(wèn)(如有)和行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);

(5)基金合同約定的其他職權(quán)。

33.2?基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生。

第三十四條?基金份額持有人大會(huì)的召集

34.1?基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)或日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。

代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)、基金管理人都不召集的，代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

34.2?召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人最遲應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前10個(gè)工作日通知全體基金份額持有人，基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

(1)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式;

(2)會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式;

(3)授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求(包括但不限于授權(quán)代表身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達(dá)的期限、地點(diǎn);

(4)會(huì)務(wù)聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式;

(5)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù);

(6)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

34.3?采取通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交截止時(shí)間和收取方式。

第三十五條?召開(kāi)方式、會(huì)議方式

35.1基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。

35.2?現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人親自或委派授權(quán)代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金份額持有人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席。

35.3?通訊方式開(kāi)會(huì)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決;基金份額持有人出具書(shū)面表決意見(jiàn)并送達(dá)給基金管理人的，視為出席了會(huì)議。

第三十六條?基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)條件

36.1?現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

代表基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日基金總份額2/3以上(含2/3)的基金份額持有人或代表出席會(huì)議，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定并通知重新開(kāi)會(huì)的時(shí)間。

36.2?通訊方式開(kāi)會(huì)

出具書(shū)面表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總份額占基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日基金總份額2/3以上(含2/3)的，通訊會(huì)議方可舉行。

第三十七條?表決

37.1?議事內(nèi)容：基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)事先未通知的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

37.2?基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。

37.3?基金份額持有人大會(huì)決議(包括變更基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決議)須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)方為有效。

37.4?基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

第三十八條?基金份額持有人大會(huì)決議的效力

基金管理人召集的基金份額持有人大會(huì)決議，自基金份額持有人大會(huì)通過(guò)并由基金份額持有人簽署后生效，并自生效之日起對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人均有約束力。

基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)召集或代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)召集的基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)生效之日起，對(duì)全體基金份額持有人有約束力;該等決議內(nèi)容通知至基金管理人之日起，對(duì)基金管理人有約束力。

第三十九條?基金份額持有人大會(huì)決議的披露

基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)通過(guò)書(shū)面通知、電子郵件、傳真等形式通知全體基金份額持有人和其他相關(guān)當(dāng)事人。

第四十條?其他

40.1?基金份額持有人不同意基金份額持有人大會(huì)決議的，基金管理人應(yīng)在決議函(或通知)指定的日期內(nèi)增設(shè)臨時(shí)贖回開(kāi)放日，允許不同意決議的基金份額持有人贖回本基金;基金份額持有人未在指定的日期內(nèi)贖回本基金的，視為基金份額持有人同意基金份額持有人大會(huì)決議。法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)或本合同另有規(guī)定的除外。

40.2?本基金存續(xù)期間，上述關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召集、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件、決議的效力、決議的披露等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更，或者相關(guān)部分與屆時(shí)有效的法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定相沖突，則基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前通知后，可直接對(duì)本部分的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。

40.3?基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。

第十章?基金份額的登記

第四十一條?本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)應(yīng)履行如下注冊(cè)登記職責(zé)：

41.1?配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù);

41.2?嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù);

41.3?保存基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄20年以上;

41.4?對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同約定的其他情形除外;

41.5?法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和本合同約定的其他義務(wù)。

第四十二條?基金管理人委托?投資服務(wù)有限公司辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的注冊(cè)登記職責(zé)不因委托而免除。

第四十三條?基金份額持有人同意基金管理人、基金份額登記機(jī)構(gòu)或其他份額登記義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定辦理基金份額登記數(shù)據(jù)的備份。

第十一章?基金的投資

第四十四條?投資經(jīng)理：?，?。

若基金管理人更換本基金的投資經(jīng)理，基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者進(jìn)行公告。

第四十五條?投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

第四十六條?投資范圍：

本基金募集資金主要投資??；鸸芾砣嗽跐M足法律法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)要求并為行政服務(wù)機(jī)構(gòu)和基金托管人相關(guān)系統(tǒng)準(zhǔn)備留出必要的調(diào)整時(shí)間后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍。本基金投資范圍調(diào)整的變更程序參照本合同“基金合同的效力、變更、解除與終止”章節(jié)中的相關(guān)約定。

托管人只對(duì)該基金的投資進(jìn)行事前監(jiān)督，即監(jiān)督資金去向是否表面符合本合同及投資協(xié)議的約定，對(duì)于劃款后的資金用途不予監(jiān)督。托管人對(duì)投資限制、投資禁止、關(guān)聯(lián)交易等具體投資事宜不予監(jiān)督。

第四十七條?投資策略：

本基金款項(xiàng)全部用于標(biāo)的資產(chǎn)包的收購(gòu)與處置。

第四十八條?投資限制

本基金將嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，合法合規(guī)操作。委托財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用應(yīng)遵循如下規(guī)定：

法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及基金合同規(guī)定的投資限制。

第四十九條?投資禁止行為

本基金財(cái)產(chǎn)禁止從事下列行為：

49.1?違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保;

49.2?從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;

49.3?從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格、不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);

49.4?法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。

第五十條?關(guān)聯(lián)交易的情形及處理方式

50.1?關(guān)聯(lián)交易的情形

基金管理人可根據(jù)本合同約定運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券或已投資的證券或進(jìn)行其他關(guān)聯(lián)交易?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易可能被金融監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為存在利益輸送、內(nèi)幕交易的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而可能影響基金份額持有人的利益。該類證券股價(jià)可能會(huì)出現(xiàn)下跌，從而使本基金收益下降，甚至帶來(lái)本金損失。此外，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事關(guān)聯(lián)交易時(shí)可能依照相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件被限制相關(guān)權(quán)利的行使，進(jìn)而可能影響基金財(cái)產(chǎn)的投資收益。

50.2?關(guān)聯(lián)交易的處理方式

基金份額持有人在此同意并授權(quán)基金管理人可以將基金資產(chǎn)投資于基金管理人及與基金管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易。但管理人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信、公平原則，以公平、合理的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易，避免利益沖突，禁止利益輸送。交易完成5個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)書(shū)面通知基金托管人，通過(guò)電子郵件、傳真、紙質(zhì)文件或網(wǎng)站等方式告知份額持有人，并向證券交易所報(bào)告。

基金投資者簽署本合同即表明其已經(jīng)知曉且認(rèn)可本基金可能進(jìn)行上述關(guān)聯(lián)交易。

基金份額持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人、基金托管人及其關(guān)聯(lián)方管理的其他類似投資產(chǎn)品的收益，而向基金管理人或基金托管人提出任何損失或損害補(bǔ)償?shù)囊蟆?/p>

第五十一條?風(fēng)險(xiǎn)收益特征

基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)?的投資品種，適合具有?風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力的合格投資者。

第五十二條?業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為?%/年。

第五十三條?投資顧問(wèn)的聘任

本基金暫不聘請(qǐng)投資顧問(wèn)。

第十二章?基金的財(cái)產(chǎn)

第五十四條?基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分

54.1?基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭?cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)?；鹜泄苋藢?duì)實(shí)際交付并控制下的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對(duì)于非基金托管人保管的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。

54.2?除本款第3項(xiàng)規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸基金財(cái)產(chǎn)。

54.3?基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用?；鸸芾砣?、基金托管人以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

54.4?基金管理人、基金托管人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產(chǎn)用于抵押、質(zhì)押、擔(dān)保或設(shè)定任何形式的優(yōu)先權(quán)或其他第三方權(quán)利。

54.5?基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利時(shí)，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性。

第五十五條?基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理

55.1?托管賬戶的開(kāi)設(shè)和管理

55.1.1?基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金有關(guān)的托管賬戶的開(kāi)設(shè)和管理，基金管理人應(yīng)配合基金托管人辦理開(kāi)立賬戶事宜并提供相關(guān)資料。

55.1.2?基金托管人以基金的名義在商業(yè)銀行代理開(kāi)設(shè)托管專戶，保管基金的銀行存款。該賬戶的開(kāi)設(shè)和管理由基金托管人負(fù)責(zé)，該賬戶的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人刻制、保管并使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)該賬戶進(jìn)行。管理人在確定托管賬戶名稱時(shí)應(yīng)考慮滿足三方存管、銀行間市場(chǎng)開(kāi)戶要求等需要。

55.1.3?托管專戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開(kāi)立其他任何銀行賬戶;亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

55.1.4?托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《支付結(jié)算辦法》和中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定以及其他有關(guān)規(guī)定。

55.1.5?本基金如開(kāi)立定期存款賬戶，定期存款賬戶的戶名應(yīng)與托管賬戶戶名一致，且存款賬戶的預(yù)留印鑒卡正面應(yīng)預(yù)留包含基金托管人印章的印鑒;印鑒卡等開(kāi)戶資料要求蓋公章的地方，按照存款行要求加蓋管理人公章或托管人部門(mén)公章。本著便于委托資產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇托管人方，對(duì)于投資除托管人以外的他行存款的，需由托管人派雙人赴存款行辦理開(kāi)戶。

管理人必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，作為劃款指令附件。該協(xié)議原則上使用托管人版本，如使用非托管人版本的，需經(jīng)過(guò)托管人審核同意。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實(shí)書(shū)(或存單)不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書(shū);本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管專戶(明確戶名、開(kāi)戶行、賬號(hào)等)，不得劃入其他任何賬戶”。并依照本協(xié)議交接原則對(duì)存款證實(shí)書(shū)(或存單)交接流程予以明確。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。

管理人需提前與托管人就定期存款協(xié)議及存單交接流程進(jìn)行溝通。除非存款協(xié)議中規(guī)定存款證實(shí)書(shū)(或存單)由存款行保管或存款協(xié)議作為存款支取的依據(jù)，存單交接原則上采用存款行上門(mén)服務(wù)、管理人負(fù)責(zé)監(jiān)交的方式。特殊情況下，采用管理人交接存單的方式。在取得存款證實(shí)書(shū)(或存單)后，托管人負(fù)責(zé)保管存款證實(shí)書(shū)(或存單)正本。管理人需對(duì)跨行存款的利率政策風(fēng)險(xiǎn)、存款行的選擇及存款協(xié)議承擔(dān)責(zé)任，并指定專人在核實(shí)存款行授權(quán)人員身份信息后，負(fù)責(zé)印鑒卡與存款證實(shí)書(shū)(或存單)等憑證的監(jiān)交或交接，以確保與托管人所交接憑證的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。托管人對(duì)投資后處于托管人實(shí)際控制之外的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。一個(gè)月及以下期限定期存款業(yè)務(wù)可不向基金托管人提供存款證實(shí)書(shū)(或存單)。

55.1.6?托管人應(yīng)與存款行定期對(duì)賬，其中對(duì)于存期超過(guò)3個(gè)月的，存款行至少每季度向托管人發(fā)送一次對(duì)賬單。

55.1.7?本基金如投資銀行理財(cái)產(chǎn)品，本著便于委托資產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，應(yīng)盡量選擇托管行理財(cái)產(chǎn)品。對(duì)于跨行投資銀行理財(cái)產(chǎn)品，應(yīng)滿足以下要求：

55.1.7.1?需要在理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行行(下稱“開(kāi)戶行”)開(kāi)立理財(cái)產(chǎn)品專用賬戶的：

(1)專用賬戶的戶名應(yīng)與托管賬戶戶名一致;

(2)專用賬戶的預(yù)留印卡正面應(yīng)預(yù)留應(yīng)包含基金托管人印章的印鑒，印鑒卡等開(kāi)戶資料要求蓋公章的地方，按照開(kāi)戶行要求加蓋基金管理人公章或托管業(yè)務(wù)部門(mén)公章;

(3)專用賬戶開(kāi)戶時(shí)托管行應(yīng)雙人上門(mén)進(jìn)行開(kāi)戶;

(4)基金管理人承諾理財(cái)產(chǎn)品專用賬戶不開(kāi)通網(wǎng)企等具有網(wǎng)上劃轉(zhuǎn)功能的業(yè)務(wù)，同時(shí)承諾該專用賬戶僅用于購(gòu)買(mǎi)開(kāi)戶行發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，其本金及收益的唯一回款賬戶為本合同項(xiàng)下托管賬戶。

(5)對(duì)于存期超過(guò)3個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品，開(kāi)戶行至少每季度向托管人發(fā)送對(duì)賬單。

55.1.7.2?不需要單獨(dú)開(kāi)立專用賬戶，而使用銀行過(guò)渡賬戶進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)的：

理財(cái)產(chǎn)品合同需注明理財(cái)本金及收益的回款路徑，或是由理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行行提供回款路徑的說(shuō)明函(回款路徑為直接劃回托管賬戶)。

對(duì)于存期超過(guò)3個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品，開(kāi)戶行至少每季度向基金托管人發(fā)送對(duì)賬單。

55.2?基金的證券賬戶和證券資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理(如有)

(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)證券賬戶，用于本基金證券投資的清算和存管，證券賬戶名稱應(yīng)為“鷹潭金蟬匯成投資管理有限公司-?”。

(2)本基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶;亦不得使用本基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

(3)本基金證券賬戶的開(kāi)立和注銷由基金管理人負(fù)責(zé)，證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，相關(guān)賬戶的管理和使用由管理人負(fù)責(zé)。

(4)基金托管人協(xié)助基金管理人以基金名義在證券經(jīng)紀(jì)商的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立證券資金賬戶，并按照證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)戶的流程和要求，簽訂相關(guān)的協(xié)議，并辦理三方存管，銀證轉(zhuǎn)賬的密碼交由基金托管人保管，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令，進(jìn)行銀證轉(zhuǎn)賬的操作。

(5)?交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存放在基金管理人為本基金開(kāi)設(shè)證券資金賬戶中，場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)。

55.3?基金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理(如有)

(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)以基金的名義在擬投資基金的份額登記機(jī)構(gòu)處開(kāi)設(shè)基金賬戶，并在該基金的銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)基金交易賬戶?；鹳~戶名稱應(yīng)為“?”。

(2)基金賬戶和基金交易賬戶的開(kāi)立和使用限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何基金賬戶或基金交易賬戶;亦不得使用本基金的任何基金賬戶或基金交易賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

(3)基金賬戶和基金交易賬戶的管理和使用由管理人負(fù)責(zé)。

55.4?其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理

因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其他賬戶，應(yīng)由基金托管人或管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則管理并使用。

第十三章?指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行

第五十六條?基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)

基金管理人應(yīng)向基金托管人提供資金劃撥授權(quán)書(shū)(簡(jiǎn)稱“授權(quán)書(shū)”)，授權(quán)書(shū)中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送指令人員身份的方法。授權(quán)書(shū)由基金管理人加蓋公章?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)書(shū)當(dāng)日向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)書(shū)須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書(shū)自載明的生效日期開(kāi)始生效?；鹜泄苋耸盏绞跈?quán)書(shū)的日期晚于載明生效日期的，則自基金托管人收到授權(quán)書(shū)時(shí)生效?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)授權(quán)書(shū)負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。

第五十七條?指令的內(nèi)容

指令是在管理基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、指令的執(zhí)行時(shí)間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或簽章。

第五十八條?指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間及程序

指令由授權(quán)書(shū)確定的被授權(quán)人代表基金管理人用傳真、郵件方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。傳真或郵件以獲得收件人(基金托管人)確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋艘勒帐跈?quán)書(shū)規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于超過(guò)3000萬(wàn)的劃款，需提前一天通知托管人，以便托管行及時(shí)上報(bào)頭寸。

對(duì)于被授權(quán)人依照授權(quán)書(shū)發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣藨?yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。為保證基金托管賬戶所在銀行有足夠存款頭寸可以滿足款項(xiàng)劃付，管理人應(yīng)于轉(zhuǎn)賬日前一天17點(diǎn)以前，將次日轉(zhuǎn)款金額預(yù)估數(shù)通知基金托管人，并由基金托管人向銀行及時(shí)預(yù)報(bào)資金頭寸。除需考慮資金在途時(shí)間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。在每個(gè)工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程;在每個(gè)工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成在銀行的劃付流程。

基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對(duì)傳真劃款指令進(jìn)行形式審查，驗(yàn)證指令的書(shū)面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無(wú)誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)執(zhí)行，不得延誤。托管人只通過(guò)肉眼識(shí)別的方式審核劃款指令上加蓋的印鑒是否與授權(quán)書(shū)中的預(yù)留印鑒一致，加蓋的印鑒和授權(quán)書(shū)中的預(yù)留印鑒形式上不存在重大差異即視為表面一致性審查通過(guò)，對(duì)于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，托管人不承擔(dān)審查義務(wù)。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令?；鹜泄苋丝梢砸蠡鸸芾砣藗髡嫣峁┫嚓P(guān)交易憑證、合同或其他有效會(huì)計(jì)資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來(lái)判斷指令的有效性。對(duì)基金管理人未提供上述資料的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。

基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保托管賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。

第五十九條?基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時(shí)，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。劃款指令違反法律規(guī)定或本合同約定造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)全部責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

第六十條?基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序

基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管理人改正。

第六十一條?更換被授權(quán)人的程序

基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限的，必須提前至少一個(gè)工作日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出由基金管理人加蓋公章的變更授權(quán)書(shū)，同時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更授權(quán)書(shū)當(dāng)日通過(guò)電話向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更授權(quán)書(shū)須載明新授權(quán)的生效日期。被授權(quán)人變更授權(quán)書(shū)自載明的生效時(shí)間開(kāi)始生效?；鹜泄苋耸盏阶兏跈?quán)書(shū)的日期晚于載明的生效日期的，則自基金托管人收到時(shí)生效?；鸸芾砣嗽陔娫捀嬷笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人，傳真件和正本不一致的，以基金托管人先行收到的傳真件為準(zhǔn)。。被授權(quán)人變更授權(quán)書(shū)生效后，對(duì)于已被撤換的人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或新被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。在托管人確認(rèn)收到變更授權(quán)書(shū)之前，原指令發(fā)送人員及其簽字繼續(xù)有效。

第六十二條?指令的保管

指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的劃款指令傳真件為準(zhǔn)。

指令若以郵件形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令掃描件。當(dāng)兩者不一致時(shí)，以基金托管人收到的劃款指令郵件掃描件為準(zhǔn)。

第六十三條?相關(guān)責(zé)任

基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，基金財(cái)產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時(shí)或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。

如果基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無(wú)誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來(lái)的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。

第十四章?交易及清算交收安排

第六十四條?選擇證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序(如有)

基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)證券買(mǎi)賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂證券經(jīng)紀(jì)合同，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就基金參與證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。

基金管理人應(yīng)及時(shí)將本基金財(cái)產(chǎn)證券交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人和行政服務(wù)機(jī)構(gòu)。

第六十五條?投資證券后的清算交收安排(如有)

65.1?本基金通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算;本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算。

65.2?證券交易所證券資金結(jié)算

基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“中登公司”)制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款約定的內(nèi)容。

基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中登公司針對(duì)各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。

證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法完成的責(zé)任;若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。

65.3?對(duì)于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。

第六十六條?場(chǎng)外資金的清算交收安排

66.1?本基金相應(yīng)的資金劃撥由基金托管人依據(jù)基金管理人的劃款指令執(zhí)行?；鸸芾砣藨?yīng)將劃款指令連同相關(guān)投資證明文件一并傳真至基金托管人?；鹜泄苋藢徍藷o(wú)誤后，應(yīng)及時(shí)將劃款指令交付執(zhí)行。

66.2?基金管理人應(yīng)確保基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的頭寸進(jìn)行交收?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令。基金管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理所需的合理時(shí)間。如由于基金管理人的原因?qū)е聼o(wú)法按時(shí)支付清算款，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

66.3?在資金頭寸充足的情況下，在正常業(yè)務(wù)受理渠道和時(shí)間內(nèi)，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、本合同規(guī)定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行，如由于基金托管人的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金無(wú)法按時(shí)支付清算款，由此造成的損失由基金托管人承擔(dān)，但托管賬戶余額不足或管理人未給托管人預(yù)留足夠資金劃撥時(shí)間或基金托管人遇不可抗力的情況除外。

第六十七條?資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)

基金管理人和基金托管人定期對(duì)資產(chǎn)的資金、證券賬目、實(shí)物券賬目、交易記錄進(jìn)行核對(duì)。

第十五章?基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算

第六十八條?基金托管人不承擔(dān)本合同項(xiàng)下基金財(cái)產(chǎn)的估值、復(fù)核等義務(wù)。

第六十九條?基金的會(huì)計(jì)政策

69.1?基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方;

69.2?基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度;

69.3?基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位;

69.4?會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度;

69.5?本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算;

69.6?基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表。

第十六章?基金的費(fèi)用與稅收

第七十條?基金費(fèi)用的種類

70.1?基金管理人的管理費(fèi)與浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬;

70.2?基金托管人的托管費(fèi);

70.3?行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的行政服務(wù)費(fèi);

70.4?基金的證券交易費(fèi)用(如有)及各類賬戶開(kāi)戶費(fèi)用(包括但不限于印鑒刻制費(fèi)、賬戶開(kāi)立費(fèi)、網(wǎng)銀U盾費(fèi)、網(wǎng)銀證書(shū)年費(fèi)等);

70.5?基金成立后與之相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);

70.6?基金年度審計(jì)費(fèi);

70.7?基金的銀行匯劃費(fèi);

70.8?按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

第七十一條?費(fèi)用計(jì)收方法、計(jì)收標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

71.1?基金管理人的管理費(fèi)與浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬

71.1.1?管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)率為?，于本基金成立滿1個(gè)自然月后一次性收取。由基金管理人向基金托管人發(fā)送管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于基金該管理費(fèi)計(jì)提日后的十個(gè)工作日之內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

管理費(fèi)的計(jì)算公式為：

H=E×管理費(fèi)率

H：計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E：基金份額本金

71.1.2?浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬

基金終止日統(tǒng)一計(jì)收業(yè)績(jī)報(bào)酬，具體方法如下：

71.1.2.1?業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收原則

(1)業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算基礎(chǔ)：以本基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人投資的增值部分為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。

(2)業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日：基金終止日。

71.1.2.2?業(yè)績(jī)報(bào)酬收取方式

以年化收益率?作為計(jì)收業(yè)績(jī)報(bào)酬的基準(zhǔn)。年化收益率的計(jì)算公式如下：

若r

若r>?，?F=(r-?)×100%×N×Y0×D÷當(dāng)年天數(shù);

其中：

X為業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日未扣除當(dāng)日應(yīng)計(jì)收業(yè)績(jī)報(bào)酬的基金份額累計(jì)凈值;

Y為上一次發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收日的基金份額累計(jì)凈值(已扣除應(yīng)計(jì)收業(yè)績(jī)報(bào)酬)，本基金成立之日每一基金份額單位的認(rèn)購(gòu)價(jià)格【1.000元】為首個(gè)歷史業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日基金份額累計(jì)凈值;

Y0為上一次發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收的業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收基準(zhǔn)日基金份額單位凈值，本基金成立之日每一基金份額單位的認(rèn)購(gòu)價(jià)格【1.000】元為首個(gè)歷史業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日基金份額單位凈值;

N為業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日或本基金到期日當(dāng)日因申購(gòu)等因素導(dǎo)致基金份額變化之前的基金總份數(shù)。

F為發(fā)生業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收的浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬

D為歷史發(fā)生浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收日次日(若無(wú)歷史發(fā)生浮動(dòng)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收，則為成立日當(dāng)日，含當(dāng)日)到本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)收日(含)的天數(shù)

業(yè)績(jī)報(bào)酬由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金管理人向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人復(fù)核指令無(wú)誤后，由基金托管人在業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)收基準(zhǔn)日結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。托管人只對(duì)劃款金額進(jìn)行復(fù)核，收益分配方式和收益計(jì)算方式不予復(fù)核。

71.1.2.3?基金管理人、基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)整業(yè)績(jī)報(bào)酬的分配方式;

基金管理人指定的接收管理費(fèi)與業(yè)績(jī)報(bào)酬的銀行賬戶信息：

。

基金托管人的托管費(fèi)

本基金的年固定托管費(fèi)率為【0.03%】，且年托管費(fèi)不低于?元。本基金成立滿1個(gè)自然月后一次性收取基金總份額兩個(gè)運(yùn)作年度的托管費(fèi)。

管理費(fèi)的計(jì)算公式為：

H=Max[E×年托管費(fèi)率，20000]

H：計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E：基金份額本金

本基金存續(xù)期內(nèi)托管費(fèi)按運(yùn)作年度計(jì)提并支付。本基金總份額兩個(gè)運(yùn)作年度的托管費(fèi)在基金成立滿1個(gè)自然月后的首個(gè)工作日計(jì)提，于該托管費(fèi)計(jì)提日后的十個(gè)工作日內(nèi)向托管人支付托管費(fèi)，由基金管理人向基金托管人發(fā)送托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于十個(gè)工作日之內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

非因基金托管人的原因?qū)е禄鹉康牟荒軐?shí)現(xiàn)，或本基金提前終止的，基金托管人已收取的托管費(fèi)無(wú)需返還。

基金托管人指定的接收托管費(fèi)的銀行賬戶信息：

71.2?行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的行政服務(wù)費(fèi)

本基金年固定行政服務(wù)費(fèi)率為【0.05%】，且年行政服務(wù)費(fèi)不低于30000元。本基金成立滿1個(gè)自然月后一次性收取基金總份額兩個(gè)運(yùn)作年度的行政服務(wù)費(fèi)。

管理費(fèi)的計(jì)算公式為：

H=Max[E×年行政服務(wù)費(fèi)率，30000]

H：計(jì)提日應(yīng)計(jì)提的基金行政服務(wù)費(fèi)

E：基金份額本金

本基金存續(xù)期內(nèi)行政服務(wù)費(fèi)按運(yùn)作年度計(jì)提并支付。本基金總份額兩個(gè)運(yùn)作年度的行政服務(wù)費(fèi)在基金成立滿1個(gè)自然月后的首個(gè)工作日計(jì)提，于該行政服務(wù)費(fèi)計(jì)提日后的十個(gè)工作日內(nèi)向行政服務(wù)機(jī)構(gòu)支付行政服務(wù)費(fèi)，由基金管理人向基金托管人發(fā)送行政服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于十個(gè)工作日之內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給行政服務(wù)機(jī)構(gòu)。

非因行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因?qū)е禄鹉康牟荒軐?shí)現(xiàn)，或本基金提前終止的，行政服務(wù)機(jī)構(gòu)已收取的行政服務(wù)費(fèi)無(wú)需返還。

行政服務(wù)機(jī)構(gòu)指定的接收行政服務(wù)費(fèi)的銀行賬戶信息：

。

71.3?上述第七十條中所列其他費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。其中，印鑒刻制費(fèi)若由托管人在開(kāi)戶時(shí)先行墊付，自基金成立一個(gè)月內(nèi)由托管人自動(dòng)從基金資產(chǎn)中扣劃，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。管理人先行墊付的托管費(fèi)和行政服務(wù)費(fèi)，在基金終止清算時(shí)，先行償付管理人墊付費(fèi)用。

第七十二條?不列入基金業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目

72.1?基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失。

72.2?基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。

72.3?其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

第七十三條?費(fèi)用調(diào)整

基金管理人有權(quán)調(diào)低本基金的管理費(fèi)。

基金管理人調(diào)低基金托管人、行政服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)(如有)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，須分別取得基金托管人、行政服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資顧問(wèn)(如有)的同意。

基金管理人、基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況調(diào)高管理費(fèi)率和托管費(fèi)率。

第七十四條?基金的稅收

本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金份額持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人負(fù)責(zé)，基金管理人不承擔(dān)代扣代繳或納稅的義務(wù)。

第十七章?基金的本金及收益的分配

第七十五條?收益分配原則與執(zhí)行方式

75.1?基金利潤(rùn)的構(gòu)成

基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)損益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額。

75.2?基金可供分配利潤(rùn)

可供分配利潤(rùn)的構(gòu)成為本基金收入減去全部應(yīng)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的稅賦和費(fèi)用后，可向基金份額持有人分配的資金。

75.3?基金收益分配原則

本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：

(1)基金管理人均僅以本基金可供分配資金為限向基金投資者分配本金和投資收益;

(2)本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán);

(3)基金管理人以現(xiàn)金形式向基金投資者分配本金和投資收益，基金管理人將本金和投資收益劃付至份額登記機(jī)構(gòu)，并由份額登記機(jī)構(gòu)將現(xiàn)金款項(xiàng)劃往基金投資者的賬戶。收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金投資者自行承擔(dān);

(4)基金管理人應(yīng)以屆時(shí)基金財(cái)產(chǎn)中貨幣形式財(cái)產(chǎn)為限，先按照各投資者持有的基金份額份數(shù)占所有基金份額總份數(shù)的比例向投資者分配本金。若本金分配完還有剩余，則以各投資者持有的基金份額份數(shù)占所有基金份額總份數(shù)的比例向投資者分配剩余資產(chǎn)。

(5)基金投資者本金及投資收益的分配僅以基金終止時(shí)實(shí)際基金財(cái)產(chǎn)中貨幣形式財(cái)產(chǎn)為限進(jìn)行，基金管理人不承諾投資收益，也不承諾基金財(cái)產(chǎn)不受損失。

第七十六條?存續(xù)期收益分配

本基金投資期限為?個(gè)月，投資期滿?個(gè)月，基金管理人根據(jù)基金投資收益情況開(kāi)始向投資者一次性或分筆分配投資收益。分配期最晚不超過(guò)投資期滿?個(gè)月之日。

第七十七條?收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

第七十八條?收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配計(jì)算方法、收益分配方案由基金管理人擬定，由基金管理人分別向投資者通知，基金托管人不承擔(dān)復(fù)核義務(wù)。

第十八章?越權(quán)交易

第七十九條?越權(quán)交易的界定

越權(quán)交易是指基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定而進(jìn)行的投資交易行為，包括：

79.1?違反本合同約定的投資范圍和投資比例限制等進(jìn)行的投資交易行為;

79.2?法律法規(guī)禁止的超買(mǎi)、超賣行為。

基金管理人應(yīng)在本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反本合同的約定，超越權(quán)限從事投資。

第八十條?對(duì)越權(quán)交易的處理程序

80.1?違反本合同投資范圍和投資比例限制規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為

基金托管人在行使監(jiān)督職責(zé)時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違反本合同對(duì)于投資范圍的約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。

基金托管人在行使監(jiān)督職責(zé)時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反本合同對(duì)于投資范圍的約定的，應(yīng)立即通知基金管理人，并有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。因執(zhí)行該指令造成的損失基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

基金管理人應(yīng)向基金托管人主動(dòng)報(bào)告越權(quán)交易?；鹜泄苋擞袡?quán)督促基金管理人在限期內(nèi)改正并在該期限內(nèi)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。

80.2?法律法規(guī)禁止的超買(mǎi)、超賣行為。

基金托管人在行使監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)投資過(guò)程中出現(xiàn)超買(mǎi)或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由此給基金資產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如果因基金管理人原因發(fā)生交易所場(chǎng)內(nèi)超買(mǎi)行為，必須于下一交易日上午10：00點(diǎn)之前完成融資，保證完成清算交收。

80.3?越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本基金資產(chǎn)所有。

第八十一條?基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督

81.1?基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)，對(duì)本基金的投資范圍進(jìn)行監(jiān)督。

因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金資產(chǎn)規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使本基金投資不符合本合同約定的投資比例、投資限制規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。如因停牌等原因致使本基金無(wú)法在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在該原因消失后立即進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

81.2?基金托管人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的監(jiān)督和檢查自本基金建賬估值之日起開(kāi)始。

81.3?經(jīng)基金份額持有人、基金托管人及基金管理人協(xié)商一致，可就投資范圍等投資政策做出調(diào)整進(jìn)行變更，相關(guān)變更應(yīng)為投資監(jiān)督流程以及行政服務(wù)機(jī)構(gòu)的估值調(diào)整留出充足的時(shí)間。

81.4?基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì);基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，有權(quán)通知基金管理人并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)或糾正，并以電話、郵件或書(shū)面形式向基金托管人進(jìn)行解釋或舉證。

81.5?基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人可能存在違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定，但難以明確界定時(shí)，有權(quán)報(bào)告基金管理人?；鸸芾砣藨?yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)，基金管理人在三個(gè)工作日內(nèi)未予以答復(fù)的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。

81.6?在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金業(yè)協(xié)會(huì)。

81.7?本基金存續(xù)期間，基金托管人僅需對(duì)基金管理人投資范圍進(jìn)行盤(pán)后監(jiān)督，而非實(shí)時(shí)監(jiān)督。因基金管理人未依照本合同的投資范圍進(jìn)行投資給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

81.8?基金托管人的投資監(jiān)督受限于基金管理人、證券經(jīng)紀(jì)商及其他中介機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)和信息，基金托管人對(duì)上述數(shù)據(jù)信息不作任何擔(dān)保、暗示或表示，對(duì)上述數(shù)據(jù)信息的錯(cuò)誤或遺漏不承擔(dān)任何責(zé)任。

第十九章?信息披露與報(bào)告

第八十二條?運(yùn)作期報(bào)告

基金管理人向基金份額持有人提供的報(bào)告種類、內(nèi)容和提供時(shí)間

82.1?定期報(bào)告

(1)半年度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)年九月底之前，編制完成基金半年度報(bào)告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息(包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等)、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬(包括計(jì)收基準(zhǔn)、計(jì)收方式和支付方式)、可能存在的利益沖突情況以及可能影響基金投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

如基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了私募基金信息披露規(guī)則，則從其規(guī)則執(zhí)行。

(2)年度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在次年六月底之前，編制完成基金年度報(bào)告并經(jīng)基金托管人復(fù)核，向基金份額持有人披露報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財(cái)務(wù)情況、基金投資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況、投資者賬戶信息(包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等)、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬(包括計(jì)收基準(zhǔn)、計(jì)收方式和支付方式)、可能存在的利益沖突情況以及可能影響基金投資者合法權(quán)益的其他重大信息。

如基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了私募基金信息披露規(guī)則，則從其規(guī)則執(zhí)行。

82.2?臨時(shí)報(bào)告

基金管理人應(yīng)在以下重大事項(xiàng)發(fā)生后，及時(shí)向投資者進(jìn)行報(bào)告。

(1)基金名稱、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的;

(2)投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的;

(3)變更基金管理人、托管人或投資顧問(wèn)(如有)的;

(4)管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、實(shí)際控制人發(fā)生變更的;

(5)管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、行政服務(wù)費(fèi)率、投資顧問(wèn)費(fèi)率(如有)發(fā)生變化的;

(6)基金收益分配事項(xiàng)發(fā)生變更的;

(7)基金存續(xù)期變更的;

(8)基金發(fā)生清盤(pán)或清算的;YJs21.COM

(9)發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的;

(10)基金管理人、實(shí)際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門(mén)或自律管理部門(mén)調(diào)查的;

(11)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁;

(12)基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

第八十三條?向基金份額持有人提供報(bào)告及基金份額持有人信息查詢的方式

基金管理人應(yīng)當(dāng)至少采用下列一種或多種方式向基金份額持有人提供報(bào)告或進(jìn)行相關(guān)通知。

83.1?傳真、電子郵件或短信

如基金份額持有人留有傳真號(hào)、電子郵箱或手機(jī)號(hào)等聯(lián)系方式，基金管理人可通過(guò)傳真、電子郵件或短信等方式將報(bào)告信息告知基金份額持有人。

83.2?郵寄服務(wù)

基金管理人可向基金份額持有人郵寄年度報(bào)告等有關(guān)本基金的信息?；鸱蓊~持有人在銷售機(jī)構(gòu)留存的通信地址為送達(dá)地址。通信地址如有變更，基金份額持有人應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面方式或以基金管理人規(guī)定的其他方式通知基金管理人。

第八十四條?基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定及基金合同約定如實(shí)向投資者披露以下事項(xiàng)：

84.1?基金投資情況;

84.2?資產(chǎn)負(fù)債情況;

84.3?投資收益分配;

84.4?基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬(如有);

84.5?可能存在的利益沖突、關(guān)聯(lián)交易以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息;

84.6?法律法規(guī)及基金合同約定的其他事項(xiàng)。

第八十五條?向基金業(yè)協(xié)會(huì)提供的報(bào)告

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求履行報(bào)告義務(wù)。

第八十六條?信息披露資料保存年限

基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保管報(bào)告的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

第八十七條?基金份額持有人同意基金管理人或其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定對(duì)基金信息披露信息進(jìn)行備份。

第二十章?風(fēng)險(xiǎn)揭示

第八十八條?本基金的設(shè)立、運(yùn)作及終止清算依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》等現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和本合同約定執(zhí)行。

基金管理人在管理、運(yùn)用或處分基金財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，可能面臨各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)?；鹞腥嗽诤炇鸨竞贤?，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本合同全文及《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，知悉并理解其中列示的基金可能面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)?！讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素?；鹞腥嗽趨⑴c私募基金投資并簽署本合同前，應(yīng)認(rèn)真閱讀并理解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、基金合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的全部?jī)?nèi)容，并確保自身已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與私募基金投資而遭受超過(guò)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的損失。

特別提示：基金委托人簽署本合同及《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》即表明已充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理解并愿意自行承擔(dān)參與私募基金投資的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

第二十一章?基金份額的非交易過(guò)戶和凍結(jié)、解凍

第八十九條?基金份額的非交易過(guò)戶

非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定的規(guī)則從某一基金份額持有人賬戶轉(zhuǎn)移到另一基金份額持有人賬戶的行為。非交易過(guò)戶包括繼承、捐贈(zèng)、司法執(zhí)行以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他類型。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，接收劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金份額的投資者。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體;司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金份額登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金份額登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

第九十條?基金份額的凍結(jié)與解凍

本基金的基金份額凍結(jié)與解凍只包括人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)及其他國(guó)家有權(quán)機(jī)構(gòu)依法要求的基金份額凍結(jié)與解凍事項(xiàng)，以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

第二十二章?基金合同的效力、變更、解除與終止

第九十一條?基金合同的效力

91.1?本合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，基金投資者為法人或其他組織的，本合同自當(dāng)事人各方法定代表人/負(fù)責(zé)人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)并加蓋公章或合同專用章之日起成立并生效，本合同另有約定的除外;基金投資者為自然人的，本合同自基金委托人本人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)、其他當(dāng)事人加蓋公章或合同專用章以及法定代表人/負(fù)責(zé)人/執(zhí)行事務(wù)合伙人或授權(quán)代表簽字(或蓋章)之日起成立并生效。(授權(quán)代表簽署的，還應(yīng)附上法定代表人授權(quán)書(shū))

基金合同(篇2)

證券投資基金基金合同范本

基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司

基金管理人：_____基金管理有限公司

基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當(dāng)事人

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

八、基金份額持有人大會(huì)

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設(shè)立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購(gòu)與贖回

十四、基金的非交易過(guò)戶

十五、基金的轉(zhuǎn)托管

十六、基金資產(chǎn)的托管

十七、基金的銷售

十八、基金的注冊(cè)登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產(chǎn)

二十二、基金資產(chǎn)估值

二十三、基金費(fèi)用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十九、違約責(zé)任

三十、爭(zhēng)議處理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的.原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯。自XX年法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

_____-道瓊斯由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金合同(篇3)

合同編號(hào)，______________

基金類別，_________________________________

項(xiàng)目名稱，_________________________________

委托單位（甲方），_________________________

承擔(dān)單位（乙方），_________________________

受委托管理單位，___________________________

起止年月，_______年_____月至_______年_____月

簽約地點(diǎn)，_________________________________

簽約日期，_________年_________月_________日

根據(jù)桂科計(jì)字［_________］_________號(hào)文件，甲方委托乙方承擔(dān)廣西科學(xué)基金項(xiàng)目_________。為保證項(xiàng)目的完成，依據(jù)中華人民共和國(guó)民法典及廣西科學(xué)基金管理的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)甲、乙雙方及受委托管理單位共同協(xié)商，達(dá)成并共同遵守如下條款，

第一條　主要研究?jī)?nèi)容和要達(dá)到的目標(biāo)（包括項(xiàng)目考核指標(biāo)如技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益等，可加頁(yè)）

_____________________________________________

_____________________________________________

_____________________________________________

第二條　項(xiàng)目將提供的研究成果及形式

1．結(jié)題驗(yàn)收所需的整套資料。

2．研究論文、專著（須在文章相應(yīng)部位注明廣西科學(xué)基金資助項(xiàng)目字樣及合同編號(hào)），

（1）在省級(jí)以上學(xué)術(shù)刊物發(fā)表論文_________篇，其中，在國(guó)家級(jí)核心期刊發(fā)表論文，_________篇。

（2）專著_________部。

3．專利_________項(xiàng)。

4．人才培養(yǎng)，_________人，其中，博士后_________人，博士_________人，碩士_________人。

5．其它，_____________________________________________

第三條　進(jìn)度和階段目標(biāo)

第四條　項(xiàng)目承擔(dān)單位、主要協(xié)作單位及其分工

承擔(dān)單位，_____________________________________________

協(xié)作單位，_____________________________________________

第五條　項(xiàng)目組主要成員及分工

第六條 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)性質(zhì)及總額

第七條　其他條款

一、乙方同意接受該研究項(xiàng)目，并按本合同的研究?jī)?nèi)容和計(jì)劃進(jìn)度等組織實(shí)施，為保證項(xiàng)目的正常實(shí)施在人、財(cái)、物等方面提供條件。

二、甲、乙雙方共同遵守廣西科學(xué)基金項(xiàng)目管理辦法的有關(guān)規(guī)定。

三、乙方必須按規(guī)定用途使用甲方提供的經(jīng)費(fèi)。甲方及受委托管理單位根據(jù)科技經(jīng)費(fèi)開(kāi)支的內(nèi)容，監(jiān)督經(jīng)費(fèi)的使用。凡不符合規(guī)定的開(kāi)支，甲方有權(quán)提出調(diào)整處理意見(jiàn)或暫停撥款。

四、凡用甲方提供的無(wú)償使用經(jīng)費(fèi)購(gòu)買(mǎi)的儀器設(shè)備及其他財(cái)產(chǎn)物資，所有權(quán)屬甲方。其中儀器設(shè)備，甲方有調(diào)出或組織力量吸收、消化的權(quán)利。乙方應(yīng)主動(dòng)配合甲方的這一工作。

五、乙方不履行合同時(shí)，必須立即退還甲方所提供全部經(jīng)費(fèi)，并罰收每月20‰資金占用費(fèi)。若因客觀原因，乙方中途要停止本項(xiàng)目實(shí)施，必須征得甲方同意，并在項(xiàng)目停止實(shí)施后一個(gè)月內(nèi)對(duì)甲方所提供經(jīng)費(fèi)及其購(gòu)置的財(cái)產(chǎn)物資進(jìn)行清理，開(kāi)列清單，作出結(jié)算，報(bào)甲方處理。

六、本項(xiàng)目技術(shù)成果歸甲、乙雙方共有，甲、乙雙方對(duì)項(xiàng)目技術(shù)資料負(fù)有保密責(zé)任，不得散失，不得由個(gè)人占有。未經(jīng)甲、乙雙方同意，任何單方不得出售、轉(zhuǎn)讓或在對(duì)外發(fā)表論文中引用項(xiàng)目相關(guān)技術(shù)資料。

七、受委托管理單位協(xié)助甲方對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的管理，負(fù)責(zé)跟蹤、協(xié)調(diào)項(xiàng)目的執(zhí)行過(guò)程，并將項(xiàng)目執(zhí)行情況及時(shí)反饋甲方。

八、乙方有義務(wù)填報(bào)合法的項(xiàng)目有關(guān)情況調(diào)查表。

九、在合同有效期內(nèi)，本合同條款的任何變更、修改或增刪，須經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商同意。

十、合同履行過(guò)程中若發(fā)生爭(zhēng)議，簽約各方應(yīng)當(dāng)協(xié)商或調(diào)解解決，如協(xié)商或調(diào)解不成，按有關(guān)法律的規(guī)定處理。

十一、本合同一式_________份，其中分存甲方_________份，乙方_________份，自治區(qū)財(cái)政廳1份，受委托管理單位1份。

十二、本合同甲、乙雙方及受委托管理單位代表簽字、蓋章之日起生效，簽約各方均負(fù)有法律責(zé)任。

甲方（蓋章），_____________ 乙方（蓋章），_____________

法人代表（簽字），_________ 法人代表（簽字），_________

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（簽章），_______ 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（簽章），_______

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（簽章），_______ 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（簽章），_______

開(kāi)戶銀行，_________________ 開(kāi)戶銀行，_________________

帳號(hào)，_____________________ 帳號(hào)，_____________________

受委托管理單位（蓋章），___

附件

一、為了更好地綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)和法律手段，加強(qiáng)廣西科學(xué)基金項(xiàng)目的管理，提高項(xiàng)目研究的成功率和基金的使用效益，保證項(xiàng)目的順利執(zhí)行，廣西科學(xué)基金項(xiàng)目及廣西壯族自治區(qū)科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃應(yīng)用基礎(chǔ)研究專項(xiàng)項(xiàng)目下達(dá)后，由廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳（甲方）、項(xiàng)目主要承擔(dān)單位（乙方）雙方及受委托管理單位共同協(xié)商，簽訂廣西科學(xué)基金項(xiàng)目合同并共同遵照?qǐng)?zhí)行。合同簽訂各方必須具備法人資格。

二、本合同藍(lán)本作為廣西科學(xué)基金(包括廣西自然科學(xué)基金、廣西青年科學(xué)基金、廣西留學(xué)回國(guó)人員科學(xué)基金）項(xiàng)目及廣西壯族自治區(qū)科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃應(yīng)用基礎(chǔ)研究專項(xiàng)項(xiàng)目的合同統(tǒng)一格式。必要時(shí)可對(duì)其中條款作適當(dāng)增、刪或增加附件。

三、封面的合同編號(hào)由桂科+基金類別關(guān)鍵字+7位數(shù)碼組成。各基金類別及關(guān)鍵字如下，自然基金（自）；青年基金（青）、回國(guó)基金（回）、應(yīng)用基礎(chǔ)研究專項(xiàng)（基）。7位數(shù)碼分別為，1～2位為年度碼；3～4位為下達(dá)項(xiàng)目的文號(hào)（不足2位前面補(bǔ)0）；5～7位為下達(dá)項(xiàng)目文件中項(xiàng)目所在的序號(hào)（不足3位前面補(bǔ)0），如桂科自0101001。如有必要可在7位數(shù)碼之后加1～2位數(shù)碼或英文字母，如桂科基0101001-1。

四、正式合同用A4紙，單面打印，標(biāo)注頁(yè)碼。

五、在正式合同中此頁(yè)說(shuō)明不必保留。

基金合同(篇4)

現(xiàn)金：____________(人民幣/其它)(大寫(xiě))給乙方。

動(dòng)產(chǎn)：(名稱、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)值)

不動(dòng)產(chǎn)：(該不動(dòng)產(chǎn)所處的詳細(xì)位置、狀況及所有權(quán)證明)

第二條 贈(zèng)與財(cái)產(chǎn)用途(是/否具體指定)：

第三條 贈(zèng)與財(cái)產(chǎn)的交付時(shí)間、地點(diǎn)及方式：

一、交付時(shí)間：

二、交付地點(diǎn)：

三、交付方式：

1、甲方在約定期限內(nèi)將贈(zèng)與財(cái)產(chǎn)及其所有權(quán)憑證交付乙方，并配合乙方依法辦理相關(guān)法律手續(xù)。

2、乙方收到甲方贈(zèng)與財(cái)產(chǎn)后，應(yīng)出具合法、有效的財(cái)務(wù)接收憑證，并登記造冊(cè)，妥善管理和使用。

第四條 甲方有權(quán)向乙方查詢捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn)的使用、管理情況，并提出意見(jiàn)和建議。對(duì)于甲方的查詢，乙方應(yīng)當(dāng)如實(shí)答復(fù)。

第五條 乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定的`用途合理使用捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn)，但不得擅自改變捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn)的用途。如果確需改變用途的，應(yīng)當(dāng)征得甲方的同意。

第六條 乙方根據(jù)國(guó)家和______教育基金會(huì)的有關(guān)規(guī)定給予甲方相應(yīng)表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第七條 本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方授權(quán)代表簽章之日起生效，受中華人民共和國(guó)有關(guān)法律的管轄和保護(hù)。

本協(xié)議在履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由雙方當(dāng)事人協(xié)商解決;協(xié)商不成的，按下列第______種方式解決：

一、提交____________仲裁委員會(huì)仲裁;

二、依法向____________人民法院起訴。

基金合同(篇5)

基金發(fā)起人：_________

基金管理人：_________

基金托管人：_________

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當(dāng)事人

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

八、基金份額持有人大會(huì)

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設(shè)立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購(gòu)與贖回

十四、基金的非交易過(guò)戶

十五、基金的轉(zhuǎn)托管

十六、基金資產(chǎn)的托管

十七、基金的銷售

十八、基金的注冊(cè)登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產(chǎn)

二十二、基金資產(chǎn)估值

二十三、基金費(fèi)用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十九、違約責(zé)任

二十九、違約責(zé)任

三十、爭(zhēng)議處理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

一、前言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本協(xié)議（以下稱“本基金合同”）。自_________年_________月_________日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

_________證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指銀華*道瓊斯88精選證券投資基金；

2.基金合同或本基金合同：指本合同及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；

3.招募說(shuō)明書(shū)：指《_________證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；

5.銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人*銀行及/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；

6.《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》；

7.《民法典》：指《民法典》；

8.《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；

9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

10.《試點(diǎn)辦法》：指XX年10月8日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》；

11.元：指人民幣元；

12.基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人；

13.基金發(fā)起人：指_________基金管理有限公司；

14.基金管理人：指_________基金管理有限公司；

15.基金托管人：指_________銀行；

16.注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等；

17.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為_(kāi)________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

18.《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》：指《_________證券投資基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡(jiǎn)介、投資組合公告、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說(shuō)明；《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》是對(duì)《招募說(shuō)明書(shū)》的定期更新；

19.投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者；

20.個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者；

21.機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織；

22.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)合法設(shè)立的開(kāi)放式證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者；

23.基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議；

24.設(shè)立募集期：指自招募說(shuō)明書(shū)公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過(guò)三個(gè)月；

25.基金合同生效日：指自《招募說(shuō)明書(shū)》公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購(gòu)額超過(guò)人民幣2億元，且認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，_________證券投資基金基金合同生效的日期；

26.基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基金的日期；

27.存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；

28.工作日：指上海*券交易所和深*證券交易所的正常交易日；

29.認(rèn)購(gòu)：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為；

30.申購(gòu)：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為；

31.贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行為；

32.轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請(qǐng)將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開(kāi)放式基金份額的行為；

33.轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個(gè)交易賬號(hào)指定到另一交易賬號(hào)進(jìn)行交易的行為；

34.投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；

35.銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

36.銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人；

37.基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)；

38.指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；

39.基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶；

40.開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；

41.t日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期；

42.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入；

43.基金資產(chǎn)總值：指基金購(gòu)買(mǎi)的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款以及其他投資等的價(jià)值總和；

44.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；

45.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程；

46.標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對(duì)象指數(shù)，本基金以_________指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。

47.法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門(mén)規(guī)章以及其他對(duì)本合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等；

48.不可抗力：指本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎取?/p>

三、基金合同當(dāng)事人

（一）基金發(fā)起人

名稱：_________

注冊(cè)地址：_________

辦公地址：_________

法定代表人：_________

總經(jīng)理：_________

成立日期：_________年_________月_________日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：_________

經(jīng)營(yíng)范圍：_________

組織形式：_________

注冊(cè)資本：_________

存續(xù)期間：_________

（二）基金管理人

名稱：_________

注冊(cè)地址：_________

辦公地址：_________

法定代表人：_________

總經(jīng)理：_________

成立日期：_________年_________月_________日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：_________

經(jīng)營(yíng)范圍：_________

組織形式：_________

注冊(cè)資本：_________

存續(xù)期間：_________

（三）基金托管人

名稱：_________

注冊(cè)地址：_________

辦公地址：_________

郵政編碼：_________

法定代表人：_________

成立日期：_________年_________月_________日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：_________

組織形式：_________

注冊(cè)資本：_________

存續(xù)期間：_________

經(jīng)營(yíng)范圍：_________

（四）基金份額持有人

基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。

四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

（一）基金發(fā)起人的權(quán)利

1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金；

2.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）基金發(fā)起人的義務(wù)

1.遵守基金合同；

2.公告招募說(shuō)明書(shū)；

3.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

4.基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用；

5.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利

1.自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；

2.根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

3.根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)，收取或委托收取投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用；

4.根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；

5.提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

6.在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

7.依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了本《基金合同》或國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，并對(duì)基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并有權(quán)提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，由基金份額持有人大會(huì)表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

8.選擇、更換基金銷售代理人，對(duì)基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；如果基金管理人認(rèn)為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；

9.在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；

10.根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；

11.依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；

12.按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金法》，代表基金對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利；

13.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

14.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）基金管理人的義務(wù)

1.遵守基金合同；

2.自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；

3.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)；

4.配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

5.配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

6.建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立；

7.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人運(yùn)作基金資產(chǎn)；

8.接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督；

9.按照規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值；

10.嚴(yán)格按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

11.保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前，應(yīng)予以保密，不向他人泄露；

12.按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；

13.按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回和分紅款項(xiàng)；

14.不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；

15.依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

16.編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

17.保管基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上；

18.確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

19.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

20.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；

21.因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除；

22.基金托管人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；

23.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

24.公平對(duì)待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；

25.負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；

26.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

（一）基金托管人的權(quán)利

1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi)；

3.監(jiān)督基金的投資運(yùn)作，如認(rèn)為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對(duì)基金管理人的行為不承擔(dān)任何責(zé)任；

4.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

5.有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；

6.法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）基金托管人的義務(wù)

1.基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)；基金托管人保證恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn)；

2.設(shè)立專門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；

3.建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

4.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任；基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任；

5.除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

7.以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶，以基金的名義開(kāi)立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)；

8.對(duì)基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進(jìn)行基金交易有關(guān)情況負(fù)有保密義務(wù)，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等；除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù)；

9.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；

10.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；

11.按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)；

12.在定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意見(jiàn)，說(shuō)明-基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明-基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

13.保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上；

14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

15.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

16.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

17.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

18.基金管理人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；

19.因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除；

20.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；

21.不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

22.法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。

七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

（一）基金份額持有人的權(quán)利

1.按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并行使表決權(quán)；

2.按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；

3.監(jiān)督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；

4.申購(gòu)或贖回基金份額；

5.在不同的基金直銷或代銷機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管；

6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；

7.要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)；

8.依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；

9.要求基金管理人或基金托管人及時(shí)依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利、履行義務(wù)；

10.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。

（二）基金份額持有人的義務(wù)

1.遵守基金合同；

2.繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費(fèi)用；

3.以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；

4.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；

5.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

八、基金份額持有人大會(huì)

（一）召開(kāi)事由：

有以下情形之一的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

1.修改基金合同；

2.更換基金管理人；

3.更換基金托管人；

4.決定終止基金；

5.與其它基金合并；

6.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

7.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；

8.更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；

9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形；

10.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。

以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

1.調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率；

2.在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或在中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的條件下調(diào)整收費(fèi)方式；

3.因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

4.對(duì)《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

5.對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

6.按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

（二）召集方式

1.在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；

2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集；

3.在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10％（不含10％）以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集；若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì)。

（三）通知

1.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前30天，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；

（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日；

（4）代理投票授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。

2.采取通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。

（四）會(huì)議的召開(kāi)

基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)。

會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

1.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)：由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書(shū)委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50％（不含50％）。

2.通訊方式開(kāi)會(huì)：通訊方式開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

（1）會(huì)議召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種公眾媒體上連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）會(huì)議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；

（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50％（不含50％）；

（4）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；

（5）會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決；表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。

3.如果開(kāi)會(huì)條件達(dá)不到上述現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)或通訊方式開(kāi)會(huì)的條件，則對(duì)同一議題可履行再次開(kāi)會(huì)的程序，再次開(kāi)會(huì)日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。

4.屬于以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須同時(shí)符合以下條件：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50％（不含50％）。

5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須符合以下條件：

（1）會(huì)議召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）會(huì)議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；

（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50％（不含50％）；

（4）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書(shū)符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；

（5）會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（五）議事內(nèi)容與程序

1.議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10％以上（不含10％）的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前10天提交召集人。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日5天前公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。

基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應(yīng)進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日5天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

（1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

（2）程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10％（不含10％）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，需由單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20％（不含20％）以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。

2.議事程序

（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)：在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人以所代表的基金份額50％以上多數(shù)（不含50％）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。

（2）通訊方式開(kāi)會(huì)：在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

2.基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50％以上（不含50％）通過(guò)方為有效；除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。

（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（不含三分之二）通過(guò)方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過(guò)方為有效。

3.基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。

5.基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。

（七）計(jì)票

1.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)

（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行要求重新清點(diǎn)；監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。

2.通訊方式開(kāi)會(huì)

在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會(huì)決議自作出之日起生效，但其中需中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。

除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人均有法律約束力。

基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

（一）基金管理人和基金托管人的更換條件

1.基金管理人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：

（1）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；

（2）基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金份額持有人利益；

（3）代表基金總份額50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。

基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。

2.基金托管人的更換條件：有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：

（1）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；

（2）基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益；

（3）代表基金總份額50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任；

（4）銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)。

基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責(zé)。

（二）基金管理人和基金托管人的更換程序

1.基金管理人的更換程序

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)?；鸱蓊~持有人大會(huì)還需對(duì)被提名的基金管理人形成決議。

（3）批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任。

（4）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不指定且沒(méi)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表10％以上（不含10％）基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議。

（5）交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù)；新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

（6）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號(hào)字樣。

2.基金托管人的更換程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)?；鸱蓊~持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金托管人形成決議。

（3）批準(zhǔn)：新任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方可退任。

（4）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不指定，且沒(méi)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表10％以上（不含10%）基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議。

（5）交接：原基金托管人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并與新任基金托管人進(jìn)行基金資產(chǎn)移交手續(xù)；新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

十、基金的基本情況

（一）基金名稱：_________證券投資基金。

（二）基金類型：_________。

（三）基金投資者范圍：中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外）及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

（四）基金的投資目標(biāo)：本基金將運(yùn)用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，通過(guò)嚴(yán)格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理，在對(duì)標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。

（五）存續(xù)期限：不定期。

（六）基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣_(tái)________元。

十一、基金的設(shè)立募集

（一）設(shè)立募集期限

自《招募說(shuō)明書(shū)》公告之日起到基金合同生效日止，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。

（二）銷售場(chǎng)所

本基金通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。

（三）投資者認(rèn)購(gòu)原則

1.投資者認(rèn)購(gòu)前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購(gòu)的金額。

2.設(shè)立募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，首次認(rèn)購(gòu)金額不得低于_________元，追加認(rèn)購(gòu)不得低于_________元。

（四）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不高于認(rèn)購(gòu)金額（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）的_________%。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等設(shè)立募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不計(jì)入基金資產(chǎn)。

（五）認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算

本基金的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。計(jì)算方法如下：

（1）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

（2）凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

（3）認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額面值

認(rèn)購(gòu)份數(shù)保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

（六）基金認(rèn)購(gòu)的規(guī)定

關(guān)于本基金認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)或發(fā)行公告中規(guī)定。

（七）首次募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式

有效認(rèn)購(gòu)資金的利息在全部認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)歸入投資者認(rèn)購(gòu)金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

（八）認(rèn)購(gòu)的程序和方法

1.認(rèn)購(gòu)程序

投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)查閱本基金的發(fā)行公告。

2.投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一旦被受理，即不得撤銷。

3.認(rèn)購(gòu)確認(rèn)

銷售網(wǎng)點(diǎn)（包括直銷中心和代銷網(wǎng)點(diǎn)）受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金注冊(cè)登記與過(guò)戶機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。

十二、基金合同的成立與生效

（一）基金合同的成立

投資者繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立。

（二）基金合同的生效

1.基金募集期限屆滿，凈認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)_________億元并且認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到或超過(guò)_________人。

2.基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告；基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

3.基金合同生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。

（三）基金募集失敗

1.募集期限屆滿，未達(dá)到基金合同生效條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無(wú)法生效的不可抗力，則基金設(shè)立募集失敗。

2.本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

（2）在基金募集期限屆滿后30天內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

3.基金募集失敗，基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。

（四）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

本基金存續(xù)期間內(nèi)，有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個(gè)工作日達(dá)不到_________人，或連續(xù)_________個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_(tái)________萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)_________個(gè)工作日達(dá)不到_________人，或連續(xù)_________個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣_(tái)________萬(wàn)元，基金管理人有權(quán)宣布本基金終止，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

十三、基金的申購(gòu)與贖回

（一）申購(gòu)與贖回辦理的場(chǎng)所

本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。

投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。

（二）申購(gòu)與贖回辦理的時(shí)間

1.開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間

本基金為投資者辦理申購(gòu)與贖回等基金業(yè)務(wù)的時(shí)間即開(kāi)放日為上海*券交易所、深*證券交易所的交易日。在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)及公開(kāi)說(shuō)明書(shū)中規(guī)定。

若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

2.申購(gòu)的開(kāi)始時(shí)間

本基金的申購(gòu)自基金合同生效日后不超過(guò)30個(gè)工作日開(kāi)始辦理。

3.贖回的開(kāi)始時(shí)間

本基金的贖回自基金合同生效日后不超過(guò)三個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理。

申購(gòu)、贖回的時(shí)間為上海*券交易所、深*證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說(shuō)明書(shū)》或《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》中規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或其它原因，基金管理人將視情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

4.在確定申購(gòu)開(kāi)始時(shí)間與贖回開(kāi)始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開(kāi)放日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

（三）申購(gòu)與贖回的原則

1.未知價(jià)原則，即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2.基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；

3.基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，對(duì)該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后贖回；

4.當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；

5.基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。

（四）申購(gòu)與贖回的程序

1.申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出

基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。

投資人申購(gòu)本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金。

投資人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額。

2.申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)當(dāng)于受理基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

3.申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付

申購(gòu)采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，申購(gòu)不成功或無(wú)效款項(xiàng)將退回投資者賬戶。

投資者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起不超過(guò)7個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同有關(guān)規(guī)定處理。

（五）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制

1.代銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次申購(gòu)的最低金額為_(kāi)________元人民幣，追加申購(gòu)的最低金額為_(kāi)________元人民幣；

2.直銷中心每個(gè)賬戶首次申購(gòu)的最低金額為_(kāi)________萬(wàn)元人民幣，追加申購(gòu)的最低金額為_(kāi)________萬(wàn)元人民幣；已在直銷中心有認(rèn)購(gòu)本基金記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制。

3.贖回的最低份額為_(kāi)________份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于_________份時(shí)，余額部分基金份額必須一同贖回；

5.基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整申購(gòu)的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前3個(gè)工作日至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；

6.申購(gòu)份額、余額的處理方式：申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有；

7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

（六）申購(gòu)和贖回的費(fèi)用

1.本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)申購(gòu)金額的_________％，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)贖回金額的_________％。

2.本基金申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)金額遞減，即申購(gòu)金額越大，所適用的申購(gòu)費(fèi)率越低，申購(gòu)費(fèi)用等于申購(gòu)金額乘以所適用的申購(gòu)費(fèi)率。詳細(xì)的申購(gòu)費(fèi)率可參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)內(nèi)容。

本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，用于市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。

3.本基金的贖回費(fèi)率按照持有時(shí)間遞減，即持有時(shí)間越長(zhǎng)，所適用的贖回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率。詳細(xì)的贖回費(fèi)率可參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)內(nèi)容。

本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，贖回費(fèi)用的75%用于注冊(cè)登記費(fèi)及相關(guān)手續(xù)費(fèi)，25%歸基金資產(chǎn)。

4.基金管理人可以調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，基金管理人必須在調(diào)整前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在調(diào)整實(shí)施前3個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。

（七）申購(gòu)份數(shù)與贖回金額的計(jì)算方式

1.申購(gòu)份數(shù)的計(jì)算

本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中，

申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率

凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用

申購(gòu)份數(shù)＝凈申購(gòu)金額/t日基金份額凈值

基金份數(shù)的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

2.贖回金額的計(jì)算

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中，

贖回總額＝贖回份數(shù)×t日基金份額凈值

贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率

贖回金額=贖回總額－贖回費(fèi)用

3.t日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在t＋1日公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

（八）申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記

投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t＋1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t＋1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

1.巨額贖回的認(rèn)定

單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的10％時(shí)，為巨額贖回。

2.巨額贖回的處理方式：出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開(kāi)放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以該下一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。

本基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

（十）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理

1.在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：

（1）不可抗力；

（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市；

（3）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。

2.在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)：

（1）不可抗力；

（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市；

（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；

（4）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付；如暫時(shí)不能足額兌付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)開(kāi)放日予以兌付，并以后續(xù)開(kāi)放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

3.發(fā)生基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可以暫停接受投資人的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。

4.暫?；鸬纳曩?gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

5.暫停期間結(jié)束基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應(yīng)予公告。

如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開(kāi)放日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人將提前1個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至

基金合同(篇6)

基金管理人：

基金托管行：

目 錄 一、基金購(gòu)買(mǎi)份額確認(rèn)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)承責(zé)總則 二、基金當(dāng)事人及基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù) ?三、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則 ?四、基金收益與分配 ?五、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 ?六、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制 ?七、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式 ?八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 ?九、爭(zhēng)議的處理和適用的法律 ?十、《基金合同》存放地和投資者取得《基金合同》的方式

一、基金購(gòu)買(mǎi)份額確認(rèn)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)承責(zé)總則

（1）甲方出資人民幣_(tái)___________（大寫(xiě)），認(rèn)購(gòu)乙方發(fā)起設(shè)立的基金____份，基金每壹份為人民幣壹萬(wàn)元整。

投資者 ⅹ ⅹ ⅹ 身份證編號(hào) ⅹ ⅹ ⅹⅹ ⅹ ⅹ ⅹ ⅹ ⅹⅹ ⅹ ⅹ ⅹ ⅹⅹ ⅹ ⅹⅹ ⅹ 于 ⅹ ⅹ ⅹⅹ 年 ⅹ ⅹ 月 ⅹ ⅹ日向上海高雁投資管理有限公司開(kāi)立于交通銀行股份有限公司上海黃金城道支行的公司唯一資金賬戶 310066331018010015689 匯款 ,入帳資金為ⅹ ⅹ ⅹⅹ(大寫(xiě))元整，該筆款項(xiàng)用且僅用于購(gòu)買(mǎi)上海高雁投資管理有限公司私募投資基金，已由上海高雁投資管理有限公司收妥。有效確認(rèn)購(gòu)買(mǎi)合同編號(hào)為第ⅹⅹ ⅹ號(hào),當(dāng)日該基金交易價(jià)格(基金凈值)為 ⅹⅹⅹⅹ 元，此次申購(gòu)費(fèi)費(fèi)率為 ⅹⅹ%，有效確認(rèn)購(gòu)買(mǎi)份額為 ⅹⅹⅹⅹ(大寫(xiě))份整。

（2）投資者現(xiàn)住址為ⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹ，

聯(lián)系方式(固定電話)：ⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹ手機(jī)：ⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹ。

（3）本基金投資者承諾該筆投資資金為正當(dāng)來(lái)源，不違反《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》，如有不實(shí)，資金來(lái)源不正當(dāng)引起的一切風(fēng)險(xiǎn)均由投資者本人承擔(dān)。

（4）上海高雁投資管理有限公司的利潤(rùn)來(lái)源為基金盈利后凈利部分30%比例的投資報(bào)酬，當(dāng)且僅當(dāng)上海高雁投資管理有限公司管理募集到的客戶資金盈利后才可提取相應(yīng)報(bào)酬(提成對(duì)象為基金凈值價(jià)格高于1元部分)。基金管理人與投資者利潤(rùn)分成比為三比七，基金未盈利狀況下，基金管理人無(wú)權(quán)提取任何管理報(bào)酬或投資報(bào)酬。

（5）上海高雁投資管理有限公司私募投資基金主要投資對(duì)象為中國(guó)大陸地區(qū)A股市場(chǎng)股票，不進(jìn)行中國(guó)大陸以外境外投資市場(chǎng)投資，當(dāng)且僅當(dāng)中國(guó)A股進(jìn)入熊市市況時(shí)，才允許公司資金僅為保值目的進(jìn)入股指期貨市場(chǎng)，且期貨資金建倉(cāng)比例上限為公司賬戶總資金的2%比例，投資目的僅為超過(guò)銀行同期存款利率，不得以追逐投機(jī)利潤(rùn)為投資目的。

（6）投資者投資的上海高雁投資管理有限公司私募投資基金為契約型私募投資基金，投資者自行承擔(dān)一切市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn),，上海高雁投資管理有限公司僅作為受托人勤勉盡責(zé)進(jìn)行基金運(yùn)作管理，對(duì)基金投資人不承諾任何保本或保底收益。

（7）上海高雁投資管理有限公司私募投資基金以一個(gè)會(huì)計(jì)年度為運(yùn)作周期，僅允許年底一次基金分紅、提取公司賬戶資金行為。其他時(shí)間投資者不允許贖回或退出，投資者進(jìn)行本次投資行為，簽署本基金購(gòu)買(mǎi)確認(rèn)合同視同遵循上海高雁投資管理有限公司私募投資基金該條基金封閉、贖回規(guī)定條款。投資者不得以任何理由、任何借口在基金封閉期間要求上海高雁投資管理有限公司提取資金，否則視為違約行為，應(yīng)向上海高雁投資管理有限公司支付強(qiáng)行贖回時(shí)投資者總投資基金凈值的10%金額作為違約賠償。

（8）上海高雁投資管理有限公司在交通銀行股份有限公司上海黃金城道支行開(kāi)立的唯一資金賬戶由六枚印章持有人監(jiān)管，公司法人代表譚小鳳掌握公司法人章，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)何北湘掌握公司財(cái)務(wù)章。銀行資金賬戶預(yù)留印鑒為公司法人章、公司財(cái)務(wù)章、最新客戶和次新客戶私人章、投入資金最大和第二大客戶私人章。即公司銀行賬戶資金由該六枚銀行預(yù)留的銀行印鑒持有人負(fù)責(zé)監(jiān)管，并對(duì)公司該唯一銀行賬戶資金安全向全體股東和全體客戶承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

（9）上海高雁投資管理有限公司法人代表譚小鳳和財(cái)務(wù)總監(jiān)何北湘以及其他公司資金賬戶資金安全監(jiān)管人(取得資金監(jiān)管權(quán)的其他投資者)對(duì)公司資金賬戶資金安全負(fù)無(wú)限連帶責(zé)任，公司資金安全出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，投資者除向公安機(jī)關(guān)報(bào)案全國(guó)通緝外, 還同時(shí)享有對(duì)公司資金賬戶安全相關(guān)責(zé)任人的資金無(wú)限追償權(quán)利，即可以永久性地向資金安全責(zé)任人無(wú)限追償。

（10）公司資金賬戶資金安全監(jiān)管人除固定永久性監(jiān)管人公司法人代表譚小鳳和財(cái)務(wù)總監(jiān)何北湘外，其他取得資金監(jiān)管權(quán)的投資者可能會(huì)隨著公司發(fā)展而有所變更。公司實(shí)際資金

賬戶資金安全監(jiān)管人以公司網(wǎng)站信息披露為準(zhǔn)，上海高雁投資管理有限公司有義務(wù)及時(shí)披露公司資金賬戶資金安全監(jiān)管人相關(guān)個(gè)人資料，投資者也有權(quán)利和義務(wù)及時(shí)獲得該資料信息。

（11）單獨(dú)關(guān)聯(lián)基金持有人利益議案表決時(shí)，基金持有人大會(huì)通過(guò)具有比公司股東大會(huì)通過(guò)更高的法律效力；單獨(dú)關(guān)聯(lián)股東利益議案表決時(shí), 公司股東大會(huì)通過(guò)比基金持有人大會(huì)通過(guò)具有更高的律效力；同時(shí)關(guān)聯(lián)基金持有人利益和公司股東利益議案表決時(shí)，原則上必須基金持有人大會(huì)和股東大會(huì)同時(shí)通過(guò)才具有法律效力，且基金持有人大會(huì)和股東大會(huì)同時(shí)通過(guò)的議案具有最高法律效力。

二、基金當(dāng)事人及基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、基金管理人的權(quán)利

（1）依法申請(qǐng)并募集基金，合理合規(guī)、勤勉盡責(zé)運(yùn)作基金；

（2）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額；

（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、質(zhì)押、凍結(jié)、解凍、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（4）自本基金合同生效成立之日起，根據(jù)法律法規(guī)和本基金合同獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

（5）收取基金管理利潤(rùn)所得30%比例投資回報(bào)，獲得基金管理人報(bào)酬；

（6）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，收取基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、基金贖回手續(xù)費(fèi)及其他事先批準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用；

（7）自行擔(dān)任本基金的注冊(cè)登記人，或選擇、更換其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)辦理基金注冊(cè)與過(guò)戶登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同的規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

（8）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管行，如認(rèn)為基金托管行違反了法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他基金合同當(dāng)事人的利益造成損害的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并采取其他必要措施保護(hù)本基金及本基金合同當(dāng)事人的利益；

（9）選擇、更換適當(dāng)?shù)?基金代銷機(jī)構(gòu)，并有權(quán)依照銷售與服務(wù)代理協(xié)議對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

（10）依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；

（11）在本基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；

（12）依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資的上市公司行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定，提議并召集基金份額持有人大會(huì)；

（15）在基金托管行職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管行；

（16）以基金管理人名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

（17）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；

（18）法律法規(guī)和本基金合同所規(guī)定的其他權(quán)利。

2、基金管理人的義務(wù)

（1）遵守《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同；

（2）依法募集基金，合理合規(guī)、勤勉盡責(zé)運(yùn)作基金；

（3）自本基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

（6）配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

（7）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（8）除依據(jù)《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（9）依法接受基金托管行的監(jiān)督；

（10）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；

（13）按本基金合同規(guī)定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）一般情況下不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理，如有對(duì)上市公司控股或直接管理意向應(yīng)提前向基金管理公司董事會(huì)和基金持有人提交預(yù)案，在獲得公司股東大會(huì)和基金持有人大會(huì)一致通過(guò)后方可進(jìn)行收購(gòu)、兼并等公司控股或直接管理行為；

（16）依據(jù)《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管行、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（17）按規(guī)定保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料；

（18）確保需要向基金份額持有人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出；保證基金投資人能夠按照本基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

（20）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管行；

（21）因違反本基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（22）采取所有必要措施對(duì)基金托管行違反法律法規(guī)、本基金合同和托管協(xié)議的行為進(jìn)行糾正和補(bǔ)救，包括因基金托管行違反本基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，為基金份額持有人利益向基金托管行追償；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?/p>

（24）不得違反法律法規(guī)從事有損基金財(cái)產(chǎn)及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活動(dòng)；

（25）公平對(duì)待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；

（26）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；

（27）法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（二）基金托管行的權(quán)利與義務(wù)

1、基金托管行的權(quán)利

（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依據(jù)基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；

（4）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人；

（5）依據(jù)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定，提議并召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認(rèn)為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，以及采取其他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；

（7）法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2、基金托管行的義務(wù)

（1）遵守法律法規(guī)和本基金合同；

（2）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（3）設(shè)立專門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管行自有資產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

（5）除依據(jù)《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（7）按有關(guān)規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶；

(8）按照本基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

(9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

(10）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額資產(chǎn)凈值或基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

(11）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事項(xiàng)符合本基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定；

（12）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)份額和贖回金額的方法符合本基金合同等法律文件的規(guī)定；

（13）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合本基金合同等法律文件的規(guī)定；

（14）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（15）按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)；

（16）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行本基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管行是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

（17）按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和記錄和其他相關(guān)資料 15 年以上；

（18）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（19）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

（20）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；

基金合同(篇7)

基金管理人：________基金管理有限公司

基金托管人：____________________銀行

__________年__________月

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當(dāng)事人

四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

七、基金份額持有人大會(huì)

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

九、基金的基本情況

十、基金的募集

十一、基金合同的生效

十二、基金資產(chǎn)的托管

十三、基金的申購(gòu)與贖回

十四、基金轉(zhuǎn)換

十五、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理

十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理

十八、基金的投資

十九、基金的融資

二十、基金資產(chǎn)

二十一、基金資產(chǎn)估值

二十二、基金的收益與分配

二十三、基金費(fèi)用與稅收

二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

二十五、基金的信息披露

二十六、基金合同終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則

二十八、違約責(zé)任

二十九、爭(zhēng)議處理和適用法律

三十、基金合同的效力與修改

三十一、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金基金合同》。

基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)于基金合同的簽署構(gòu)成其對(duì)基金合同的承認(rèn)?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書(shū)面簽章為必要條件?；鸷贤?dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理批準(zhǔn)。

中國(guó)_____對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人將依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。

二、釋義

在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金；

招募說(shuō)明書(shū)：指《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其任何有效修訂與更新；

本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金基金合同》及對(duì)該基金合同任何有效修訂和補(bǔ)充；

托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充；

投資基金法：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；

元：指人民幣元；

中國(guó)_____：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)；

基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司；

基金托管人：指中國(guó)建設(shè)__________銀行；

基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)；

基金銷售代理人：指具有開(kāi)放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金申購(gòu)、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)；

基金銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人；

基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)；

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊(cè)與過(guò)戶登記業(yè)務(wù)，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)；

基金賬戶：指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶；

基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者；

個(gè)人投資者：指合法持有屆時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民身份證或其它合法身份證件的中國(guó)居民；

機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織（法律法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)定禁止投資于開(kāi)放式證券投資基金的除外）；

合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、_____公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)；

基金投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的合稱；

基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規(guī)定條件，并獲得中國(guó)_____書(shū)面確認(rèn)之日；

基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國(guó)_____批準(zhǔn)終止基金合同的日期；

基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月；

存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限；

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

T日：指基金銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其它業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期；

T＋n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）；

開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；

認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為；

申購(gòu)：指基金合同生效后，基金投資者購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為；

贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行為；

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及基金的其它合法收入；

基金資產(chǎn)總值：指基金所購(gòu)買(mǎi)的各類證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)款項(xiàng)和其他應(yīng)收款項(xiàng)以及其它投資所形成資產(chǎn)的價(jià)值總和；

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；

基金份額凈值：基金份額凈值是按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定該基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程；

指定媒體：指中國(guó)_____指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體；

法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件；

不可抗力：指基金合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、_____、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止或其它突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎龋?/p>

基金信息披露義務(wù)人：?指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)_____規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

三、基金合同當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：____________________________

注冊(cè)地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

總經(jīng)理：__________________________

成立日期：?_____年_____月_____日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)_____證監(jiān)基字號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國(guó)_____批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

組織形式：有限責(zé)任公司

實(shí)繳注冊(cè)資本：_____萬(wàn)元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

（二）基金托管人

名稱：____________________________

注冊(cè)地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)_____證監(jiān)基字號(hào)

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買(mǎi)賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理_____業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌付；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣和代理買(mǎi)賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買(mǎi)賣；代客外匯買(mǎi)賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)XX銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)（包括工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)）。

組織形式：國(guó)有獨(dú)資企業(yè)

注冊(cè)資本：____億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

（三）基金份額持有人

基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。

四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利

（1）依法申請(qǐng)并募集基金；

（2）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同_____管理基金資產(chǎn)；

（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和_____方式，獲得基金管理費(fèi)，收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)及其它事先批準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費(fèi)用；

（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額；

（6）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)_____和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，以及采取其它必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；

（7）基金管理人可根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕痄N售代理人并有權(quán)依照代銷協(xié)議對(duì)基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

（8）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)與過(guò)戶登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)；

（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案；

（12）按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；

（14）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；

（16）法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。

（二）基金管理人的義務(wù)

（1）遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；

（2）恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；

（3）充分考慮本基金的特點(diǎn)，設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)；

（4）設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和登記事宜或委托經(jīng)_____證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理；

（5）設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)與過(guò)戶登記工作或委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；

（6）建立健全內(nèi)部控制制度，保證基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)相互_____，對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益；

（8）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運(yùn)作基金資產(chǎn)；

（9）接受基金托管人依照法律法規(guī)和基金合同對(duì)基金管理人履行基金合同情況進(jìn)行的監(jiān)督；

（10）采取所有必要措施對(duì)基金托管人違反法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的行為進(jìn)行糾正和補(bǔ)救；

（11）按規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值；

（12）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回、分紅款項(xiàng)；

（13）嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定公告招募說(shuō)明書(shū)和基金份額發(fā)售公告和履行其他信息披露及報(bào)告義務(wù)；

（14）保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)_____或其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或?yàn)榱嘶饘徲?jì)的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù)；

（15）依據(jù)基金合同規(guī)定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益；

（16）不謀求對(duì)基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理；

（17）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（18）編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表及其它處理有關(guān)基金事務(wù)的完整記錄15年以上；

（19）參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

（20）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)_____并通知基金托管人；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)?；鹜泄苋艘蜻^(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金利益向基金托管人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔(dān)連帶責(zé)任；

（22）基金管理人因違反基金合同規(guī)定的目的處分基金資產(chǎn)或者因違背基金合同規(guī)定的管理職責(zé)、處理基金事務(wù)中因過(guò)錯(cuò)致使基金資產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過(guò)錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除；

（23）確保向基金份額持有人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（24）負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師；

（25）不從事任何有損本基金其它當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

（26）基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用；

（27）法律法規(guī)、基金合同或_____證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它義務(wù)。

五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

（一）基金托管人的權(quán)利

1.依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；

2.監(jiān)督本基金的投資運(yùn)作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國(guó)_____報(bào)告；

3.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

4.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

5.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認(rèn)為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)_____和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，以及采取其它必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；

6.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

（二）基金托管人的義務(wù)

1.基金托管人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財(cái)產(chǎn)；

2.設(shè)立專門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；

3.建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人固有資產(chǎn)相互_____，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其它基金資產(chǎn)相互_____；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與_____；

4.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益；

5.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同；

7.按有關(guān)規(guī)定開(kāi)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶；

8.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

9.保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等；除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)_____或其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或?yàn)榱嘶饘徲?jì)的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù)；

10.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；

11.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)半年度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)；

12.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國(guó)_____報(bào)告；

13.按法律法規(guī)和中國(guó)_____的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報(bào)告；

14.按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和其它有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

15.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

16.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)_____、和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

17.監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定履行自己的義務(wù)；基金管理人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金利益向基金管理人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔(dān)連帶責(zé)任；

18.采取適當(dāng)、合理的措施，使本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事項(xiàng)符合基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定；

19.采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

20.采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

21.因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者自己受到的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；

22.不從事任何有損本基金其它基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

23.法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務(wù)。

六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

基金投資者購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權(quán)益。

（一）基金份額持有人的權(quán)利：

1.按基金合同的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，就審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

2.按基金合同的規(guī)定取得基金收益；

3.按基金合同的規(guī)定查詢或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；

4.按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)取得有效贖回的款項(xiàng)；

5.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

6.依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；

7.要求基金管理人或基金托管人及時(shí)行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務(wù)；

8.對(duì)基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償；

9.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

（二）基金份額持有人的義務(wù)：

1.遵守有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定；

2.繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等事宜涉及的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；

3.以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)本基金虧損或者終止的有限責(zé)任；

4.不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；

5.返還其在基金投資過(guò)程中取得的不當(dāng)?shù)美?/p>

6.法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務(wù)。

七、基金份額持有人大會(huì)

本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人組成。

（一）有以下事由情形之一時(shí)，_____開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

1.修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外；

2.提前終止本基金；

3.變更基金類型或轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

4.更換基金托管人；

5.更換基金管理人；

6.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

7.本基金與其它基金的合并；

8.法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)_____規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

（二）以下情況不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：

1.調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；

2.在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或_____方式；

3.因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；

4.對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

5.對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

6.除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)以外的其它情形。

（三）召集方式：

1.除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。

2.基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

3.代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。

基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)。

4.代表基金份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上（含百分之十）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日?qǐng)?bào)_____證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

（四）通知

召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前30天，在至少一種中國(guó)_____指定的信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容：

1.會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；

2.會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；

3.投票委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

4.會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

5.如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址。

采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表達(dá)意見(jiàn)的寄交和收取方式。

（五）開(kāi)會(huì)方式

基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；通訊方式開(kāi)會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

1.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；

（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%（不含50%）。

2.在符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：

（1）召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；

（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%；

（4）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的其它代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；

（5）會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)_____備案。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決；表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

（六）議事內(nèi)容與程序

1.議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其它事項(xiàng)。

基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日前10天公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期。

基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)

基金合同(篇8)

基金投資顧問(wèn)合同范文1

甲方(委托人)： 乙方(受托人)：

身份證號(hào)：

聯(lián)系電話：

法定代表人：

聯(lián)系電話：

甲方(委托人)、乙方(受托人)依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方代辦理項(xiàng)目投資顧問(wèn)、乙方為甲方提供相應(yīng)投資顧問(wèn)服務(wù)等相關(guān)事務(wù)，甲方與乙方平等協(xié)商，簽訂本合同。

一、乙方受甲方委托尋找投資項(xiàng)目，提供顧問(wèn)服務(wù)。

1. 服務(wù)內(nèi)容：乙方促使甲方和資金需求方簽訂融資合同并協(xié)助融資實(shí)現(xiàn)。

2. 融資形式、條件及費(fèi)率由甲方和資金借用方協(xié)商確定。

二、乙方必須恪盡職守，依法履行職責(zé)，認(rèn)真負(fù)責(zé)地為甲方提供專業(yè)顧問(wèn)服務(wù)并保守

三、合同期限：自甲、乙雙方簽訂合同之日到雙方協(xié)商終止之日。

四、合同履行期限內(nèi)報(bào)酬：

1. 甲方每月應(yīng)支付給乙方投資顧問(wèn)費(fèi)為乙方介紹的投資項(xiàng)目金額的仟分之伍，該費(fèi)用

帳號(hào)：

戶名：

開(kāi)戶銀行：

2. 支付方式：

甲方每月收到利息后將投資顧問(wèn)費(fèi)匯入乙方指定賬戶。

五、雙方一致同意，對(duì)本合同的所有信息、文件和數(shù)據(jù)應(yīng)保守秘密。

六、本合同由雙方蓋章之日起生效，正本一式兩份，甲乙方各執(zhí)一份。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(簽字)：_________　法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日　_________年____月____日

基金投資顧問(wèn)合同范文2

根據(jù)國(guó)家和本地勞動(dòng)管理規(guī)定和本公司員工聘用辦法，按照甲方關(guān)于公司新進(jìn)各類人員均需試用的精神，雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上協(xié)商一致同意簽訂本試用合同。

一、試用合同期限：自 年 月 日至 年 月 日上，有效期為二個(gè)月。

二、試用崗位根據(jù)甲方的工作安排，聘請(qǐng)乙方在 置業(yè)顧問(wèn) 工作崗位。

三、試用崗位根據(jù)雙方事先之約定，甲方聘用乙方的底薪為 1000 元，另甲方給與乙方住房補(bǔ)助 200 元和電話補(bǔ)助 100 元以及全勤獎(jiǎng) 200 元，每月工資于次月15號(hào)準(zhǔn)時(shí)發(fā)放;如若離職人員工作未滿半個(gè)月，工資將不予發(fā)放;如若工作未滿一個(gè)月，工資將減半發(fā)放。

四、公司員工傭金發(fā)放制度

1、用世生活城第一、二套房為0.4%，第三套房為0.6%，其他項(xiàng)目另定。

2、個(gè)人傭金在客戶合同簽訂并付清首付款后次月26日準(zhǔn)時(shí)發(fā)放，貸款部分等銀行放款后結(jié)算。

3、備注：進(jìn)公司工作滿二個(gè)月

在公司工作2個(gè)月以內(nèi)成交二套(以簽合同為準(zhǔn))，從第三套開(kāi)始計(jì)算

在2個(gè)月內(nèi)如若離職，客戶對(duì)接工作交由其他同事，交接雙方各拿50%(其中首付傭金提成的50%，貸款傭金提成的50%，(貸款放款成功的前提下方可發(fā)放)如合同額100萬(wàn)，首付50萬(wàn)，則可拿50萬(wàn)*所得提成點(diǎn)*50%的傭金)傭金，交接人由公司根據(jù)實(shí)際情況安排

五、離職制度

1、離職人員應(yīng)提前15天遞交離職報(bào)告書(shū)，經(jīng)公司各部門(mén)簽字同意方可離職

2、離職時(shí)交接辦公用品、銷售道具、客戶資料等公司相關(guān)資料，交接由公司行政交接，交接完畢填寫(xiě)交接單

3、如未按照以上程序，公司有權(quán)不發(fā)放其基本工資及傭金

4 離職后業(yè)績(jī)將不參與任何獎(jiǎng)項(xiàng)的考核。

5 離職后半年內(nèi)不得從事房地產(chǎn)及與公司相同行業(yè)和相同的商業(yè)項(xiàng)目。

6 不得帶走公司任何資料，客戶資源及相關(guān)學(xué)習(xí)資料和公司一切有關(guān)文件。

7 離職后不得議論造謠公司及相關(guān)人員，不得造謠擾亂公司正常發(fā)展，不得議論公司長(zhǎng)短，不得鼓動(dòng)他人離職。以上三點(diǎn)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)核實(shí)情況將追究相關(guān)責(zé)任，并扣除所有工資傭金及獎(jiǎng)金，情況嚴(yán)重者直接追究法律責(zé)任。走司法程序。

8 兩個(gè)月后結(jié)算在職期間的基本工資及傭金。

六、甲方的基本權(quán)力與義務(wù)：

1.甲方的權(quán)力。

·有權(quán)要求乙方遵守國(guó)家法律和公司各項(xiàng)規(guī)章制度;

·有權(quán)對(duì)乙方違法亂紀(jì)和違反公司規(guī)定的行為進(jìn)行處罰;

·對(duì)試用員工不能勝任工作或不符合錄用條件，有權(quán)提前解除本合同;

·試用期滿，經(jīng)發(fā)現(xiàn)乙方不符合條件，甲方有權(quán)不簽訂轉(zhuǎn)正勞動(dòng)合同。

2.甲方的義務(wù)。

·為乙方創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和條件;

·按本合同支付給乙方薪金;

·對(duì)員工有突出表現(xiàn)，甲方可提前結(jié)束試用，與乙方簽訂轉(zhuǎn)正勞動(dòng)合同。

七、乙方的基本權(quán)力和義務(wù)：

1.乙方的權(quán)力。

·享有國(guó)家法律法規(guī)賦予的一切公民權(quán)力;

·享有公司規(guī)章制度規(guī)定可以享有的福利待遇的權(quán)力;

·對(duì)試用狀況不滿意，請(qǐng)求辭職的權(quán)力;

·試用期滿，有權(quán)決定是否簽訂正式勞動(dòng)合同;

·具有參與公司民主管理、提出合理化建議的權(quán)力。

2.乙方的義務(wù)。

·遵守國(guó)家法律法規(guī)、當(dāng)?shù)卣?guī)定的公民義務(wù);

·遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度、員工手冊(cè)、行為規(guī)范的義務(wù);

·維護(hù)公司的聲譽(yù)、利益的義務(wù)。

八、一般情況下，試用期間乙方崗位不得變更。若需變更，須事先征求甲方的同意

九、乙方個(gè)人基本情況必須屬實(shí)，如有虛假，公司有權(quán)解除合同，傭金和工資不予發(fā)放

十、雙方需要約定的其他事項(xiàng)

1、乙方如需請(qǐng)假，應(yīng)按甲方規(guī)定準(zhǔn)假手續(xù)辦理 ，如未辦理該手續(xù)，超過(guò)3天，視為自動(dòng)離職，甲方有權(quán)解除本合同。并所有傭金及基本工資，甲方有權(quán)不予發(fā)放。

2、若乙方未經(jīng)公司流程辦理離職手續(xù)，直接離職，則甲方有權(quán)不發(fā)放工資及傭金。

3、乙方在職期間，認(rèn)真做好分內(nèi)工作，不得在公司造謠生事及做工作以外的事情影響公司正常運(yùn)行，若發(fā)現(xiàn)公司將予以開(kāi)除并扣除所有工資傭金及獎(jiǎng)金。

十一、本合同如有未盡事宜，雙方本著友好協(xié)商原則處理。

十二、本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具同等效力，經(jīng)甲乙雙方簽章生效。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(簽字)：_________　法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日　_________年____月____日

基金投資顧問(wèn)合同范文3

甲方：_________

地址：_________

電話：_________

傳真：_________

乙方：_________

地址：_________

電話：_________

傳真：_________

甲方接受乙方委托，為乙方項(xiàng)目進(jìn)行融資與引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資操作的過(guò)程中提供顧問(wèn)服務(wù)，甲、乙雙方本著平等自愿、互惠互利的原則簽訂本協(xié)議，具體條款如下：

一、甲方顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容

1.為乙方尋找對(duì)乙方項(xiàng)目有融資與風(fēng)險(xiǎn)投資意向的投資方;

2.對(duì)乙方項(xiàng)目進(jìn)行初步論證，并從專業(yè)角度進(jìn)行完善，使之更具有專業(yè)性;

3.對(duì)乙方項(xiàng)目進(jìn)行整理、包裝，使之更符合投資方的要求;

4.針對(duì)乙方項(xiàng)目與投資方進(jìn)行前期的溝通與交流;

5.根據(jù)乙方項(xiàng)目具體情況，為乙方制定詳細(xì)的融資方案與談判方案;

6.陪同乙方與投資方進(jìn)行談判，協(xié)助乙方回答投資方的問(wèn)題，滿足投資方的要求，同時(shí)維護(hù)乙方的相關(guān)權(quán)益，促使投資方與乙方盡快達(dá)成合作意向;

7.為乙方準(zhǔn)備融資過(guò)程中必要的相關(guān)文件材料(需另外收費(fèi)的除外)。

二、乙方項(xiàng)目相關(guān)內(nèi)容

1.乙方的項(xiàng)目?jī)?nèi)容為：_________

2.乙方的項(xiàng)目總?cè)谫Y為：_________

3.乙方的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為：_________

三、甲方責(zé)任

1.站在乙方的立場(chǎng)，為乙方解決在項(xiàng)目融資過(guò)程中遇到的一系列難題;

2.積極的對(duì)乙方項(xiàng)目進(jìn)行運(yùn)作，以盡快獲得投資方的認(rèn)可;

3.保證按照顧問(wèn)服務(wù)相關(guān)內(nèi)容向乙方提供優(yōu)質(zhì)服務(wù);

4.保證對(duì)所有知曉的涉及乙方自身商業(yè)機(jī)密的文件、資料、數(shù)據(jù)、計(jì)劃、商業(yè)意向等不得向第三方公開(kāi)(乙方有要求的除外);

5.相應(yīng)的法律、法規(guī)要求或國(guó)家相關(guān)政府部門(mén)需要甲方提供乙方或乙方項(xiàng)目相關(guān)內(nèi)容的情況下，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。

四、乙方責(zé)任

1.向甲方提供項(xiàng)目相關(guān)文件材料(具體內(nèi)容見(jiàn)材料清單);

2.保證向甲方所提供的相關(guān)文件材料真實(shí)、合法及有效，并承擔(dān)因此而產(chǎn)生的相關(guān)責(zé)任;

3.在甲方對(duì)乙方的項(xiàng)目進(jìn)行前期運(yùn)作的過(guò)程中，應(yīng)給予甲方積極的配合;

4.對(duì)項(xiàng)目的真實(shí)性與可行性負(fù)責(zé)，并確保項(xiàng)目所需相關(guān)手續(xù)完全合法;

5.不得在甲方不知情的情況下與甲方所推薦的投資方進(jìn)行任何形式的協(xié)調(diào)與談判;

6.在甲方工作完成，并促使乙方與投資方達(dá)成合作意向的情況下，乙方應(yīng)積極履行本協(xié)議中的相關(guān)條款。

五、融資與引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資顧問(wèn)費(fèi)用

1.甲方為乙方提供融資與引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資顧問(wèn)服務(wù)，乙方應(yīng)向甲方支付的融資與引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資顧問(wèn)費(fèi)用為融資總額的3%;

2.乙方應(yīng)在對(duì)投資方達(dá)成合作意向后的三個(gè)銀行工作日內(nèi)向甲方支付此融資費(fèi)用;

3.乙方支付給甲方相關(guān)顧問(wèn)費(fèi)用的方式為：現(xiàn)金、支票、匯款、轉(zhuǎn)帳。

六、協(xié)議的解除與終止

1.如乙方未能按照本協(xié)議內(nèi)容支付相關(guān)顧問(wèn)費(fèi)用，甲方有權(quán)利單方面終止本協(xié)議，對(duì)此所造成的任何結(jié)果不承擔(dān)任何相關(guān)責(zé)任。

2.如果乙方與投資方談判破裂，而未能達(dá)成合作意向，雙方協(xié)議關(guān)系結(jié)束，均不承擔(dān)任何責(zé)任。

3.乙方與投資方達(dá)成合作意向，并向甲方履行完畢相關(guān)顧問(wèn)費(fèi)用的支付，本協(xié)議終止。

七、不可抗力

1.在協(xié)議履行期間，一方或雙方由于不可抗力原因?qū)е虏荒苈男谢虿荒芡耆男斜竞贤?，不承?dān)責(zé)任，但遇到不可抗力的一方或雙方應(yīng)于不可抗力發(fā)生后7個(gè)銀行工作日內(nèi)，以書(shū)面的形式或法律規(guī)定的方式將情況告知對(duì)方，并提供有關(guān)證明。

2.不可抗力原因消失后，一方或雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)旅行本合同。

八、爭(zhēng)議解決與適用法律

1.凡因履行本合同所發(fā)生的一切爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，應(yīng)提交_________仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方都具有約束力。

2.本協(xié)議的訂立、執(zhí)行和解釋及爭(zhēng)議的解決均應(yīng)適用中國(guó)法律。

九、其他

1.本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議、附件、說(shuō)明、解釋與本協(xié)議具有同等的法律效力。協(xié)議本身及其附件的修改、補(bǔ)充等未盡事宜，必須經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署書(shū)面協(xié)議。

2.如果本協(xié)議中的任何條款無(wú)論因何種原因完全或部分無(wú)效或不具有執(zhí)行力，或違反任何相關(guān)的法律，則該條款被視為刪除，但本協(xié)議的其余條款仍應(yīng)有效并且有約束力。

3.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

4.補(bǔ)充內(nèi)容_________。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(簽字)：_________　法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日　_________年____月____日

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