試行通知

試行通知。

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試行通知【篇1】

第一條 根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行管理暫行條例》的有關(guān)規(guī)定和《建設(shè)銀行1987年發(fā)行金融債券開辦特種貸款的暫行規(guī)定》，特制定本試行辦法。

第二條 債券貼現(xiàn)，是指持券人在債券兌付期未到之前，為獲取現(xiàn)款，持未到期債券到銀行兌換現(xiàn)金，由銀行扣除未到期貼現(xiàn)利息，付給現(xiàn)金的債券轉(zhuǎn)讓方式。

建設(shè)銀行辦理貼現(xiàn)所收回的債券可以再轉(zhuǎn)讓出售。

第三條 貼現(xiàn)轉(zhuǎn)讓范圍。凡由建設(shè)銀行發(fā)行的金融債券均可辦理貼現(xiàn)和轉(zhuǎn)讓。其他各類債券由建設(shè)銀行各省、自治區(qū)、直轄市分行、計(jì)劃單列市（區(qū)）分行、深圳市分行（簡(jiǎn)稱各分行，下同）按照各類債券的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況和條件自行確定是否辦理（國(guó)庫(kù)券貼現(xiàn)按人民銀行有關(guān)規(guī)定辦理）。

第四條 債券貼現(xiàn)和轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，由建設(shè)銀行各地信托投資公司及由各分行指定的分支機(jī)構(gòu)辦理。辦理貼現(xiàn)和轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)所需資金，由各分行通過組織、融通等方式自行解決，自求平衡。

第五條 建設(shè)銀行辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)時(shí)，各地可視債券交易市場(chǎng)行情，在基準(zhǔn)貼現(xiàn)率基礎(chǔ)上，劃分若干檔次，向上浮動(dòng)10～20％，由各行因時(shí)因地按旬或隨時(shí)應(yīng)變掌握。

基準(zhǔn)貼現(xiàn)率以購(gòu)買債券滿四個(gè)月貼現(xiàn)時(shí)按票面金額（票面金額不含利息）付現(xiàn)為原則，通過第六條所列公式推算。即：

基準(zhǔn)貼現(xiàn)率＝－－－－－－－－－－－－－－－－－

建設(shè)銀行1987年發(fā)行的'金融債券基準(zhǔn)貼現(xiàn)率為月息8．333‰。

貼現(xiàn)率＝－－－－－－－－－－－－－－＝8．333‰

第六條 貼現(xiàn)期限從債券發(fā)行月份算起，截至債券到期月份止。原則上債券發(fā)售后當(dāng)月即可辦理貼現(xiàn)，具體貼現(xiàn)時(shí)間規(guī)定，由各行自行掌握。貼現(xiàn)利息按月計(jì)算，不滿一個(gè)月的按一個(gè)月計(jì)算。

貼現(xiàn)時(shí)，付現(xiàn)金額的計(jì)算：

付現(xiàn)金額＝債券到期本息之和－貼現(xiàn)利息其中：貼現(xiàn)利息＝債券到期本息之和×貼現(xiàn)率×貼現(xiàn)期

第七條 建設(shè)銀行辦理轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)包括貼現(xiàn)債券的轉(zhuǎn)讓出售和委托代理買賣雙方之間的直接轉(zhuǎn)讓。

辦理貼現(xiàn)債券的轉(zhuǎn)讓出售，由各級(jí)建設(shè)銀行信托投資公司及各分行指定辦理貼現(xiàn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)根據(jù)當(dāng)時(shí)債券市場(chǎng)行情，特別是貼現(xiàn)行情，按旬（或隨時(shí)）掛牌公告?zhèn)D(zhuǎn)讓價(jià)格。買入價(jià)格即為債券貼現(xiàn)時(shí)付現(xiàn)金額；賣出價(jià)視市場(chǎng)行情變化，隨行就市，應(yīng)變掌握一般可在當(dāng)月買入價(jià)基礎(chǔ)上在2％幅度內(nèi)上浮。

第八條 委托代理買賣雙方的直接轉(zhuǎn)讓，由建設(shè)銀行提供債券的簽證和咨詢，并向出讓方收取2％以內(nèi)的手續(xù)費(fèi)。轉(zhuǎn)讓價(jià)格可比照貼現(xiàn)債券轉(zhuǎn)讓出售的差價(jià)幅度，由交易雙方商定（我行發(fā)行的債券以外的其他各類有價(jià)證券是否辦理，由各行視自身?xiàng)l件確定）。

買賣雙方個(gè)人間的自行轉(zhuǎn)讓交易可比照公告的轉(zhuǎn)讓價(jià)格進(jìn)行。

第九條 辦理債券貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時(shí)，必須嚴(yán)格鑒別真?zhèn)?。凡債券污染?yán)重、難以分辨真?zhèn)?，在?jīng)濟(jì)關(guān)系上有明顯爭(zhēng)議的不予受理。對(duì)偽造、涂改債券者，交當(dāng)?shù)厮痉C(jī)關(guān)依法

第十條 凡開辦有價(jià)證券代理保管業(yè)務(wù)的行，視自身?xiàng)l件，對(duì)我行發(fā)行的債券可以辦理代貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。具體代理手續(xù)，由各行自行擬定。

第十一條 各分行可根據(jù)本試行辦法，制定實(shí)施細(xì)則并報(bào)總行備案。

第十二條 本試行辦法自頒發(fā)之日起試行。

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試行通知【篇2】

云南省融資性擔(dān)保公司管理實(shí)施細(xì)則

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)對(duì)融資性擔(dān)保公司的監(jiān)督管理，規(guī)范融資性擔(dān)保行為，促進(jìn)融資性擔(dān)保行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《擔(dān)保法》、《合同法》、《物權(quán)法》和《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》(銀監(jiān)會(huì)2010年第3號(hào)令)，結(jié)合本省實(shí)際，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱融資性擔(dān)保是指擔(dān)保人與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)等債權(quán)人約定，當(dāng)被擔(dān)保人不履行對(duì)債權(quán)人負(fù)有的融資性債務(wù)時(shí)，由擔(dān)保人依法承擔(dān)合同約定的擔(dān)保責(zé)任的行為。

本細(xì)則所稱融資性擔(dān)保公司是指出資人在我省境內(nèi)依法設(shè)立，經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司和股份有限公司（以下統(tǒng)稱擔(dān)保公司）。

第三條 擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)以安全性、流動(dòng)性、收益性為經(jīng)營(yíng)原則，建立市場(chǎng)化運(yùn)作的可持續(xù)審慎經(jīng)營(yíng)模式，不受任何機(jī)關(guān)、單位和個(gè)人的干涉。

擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和本細(xì)則的規(guī)定，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

第四條 經(jīng)營(yíng)擔(dān)保業(yè)務(wù)，債權(quán)人、擔(dān)保公司和客戶應(yīng)當(dāng)簽訂擔(dān)保合同，依照相關(guān)法律、法規(guī)約定保證、抵押、質(zhì)押或者留置等擔(dān)保方式，設(shè)立擔(dān)保物權(quán)，債權(quán)人與擔(dān)保公司還應(yīng)當(dāng)約定擔(dān)保債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)比例。

擔(dān)保公司作為擔(dān)保物權(quán)人的，應(yīng)當(dāng)依法在相關(guān)登記機(jī)構(gòu)辦理登記，并與當(dāng)事人約定實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的情形，依法享有就擔(dān)保財(cái)產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)臋?quán)力，但有關(guān)法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第五條 國(guó)土、住房建設(shè)、工商、人民銀行等機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范辦理相關(guān)物權(quán)抵押、出質(zhì)登記的程序和條件，依法為擔(dān)保公司辦理登記手續(xù)，并按照規(guī)定為擔(dān)保公司查詢、抄錄或者復(fù)制與擔(dān)保合同客戶有關(guān)的登記資料提供便利。

第六條 擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得利用客戶提供的信息從事任何與擔(dān)保業(yè)務(wù)無關(guān)或者有損客戶利益的活動(dòng)。

第七條 我省擔(dān)保公司的監(jiān)管部門為各級(jí)財(cái)政部門，具體負(fù)責(zé)本轄區(qū)融資性擔(dān)保公司的準(zhǔn)入、退出、日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置以及制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和財(cái)政扶持政策等工作。

我省擔(dān)保公司的監(jiān)管實(shí)行省級(jí)監(jiān)管部門集中管理與州（市）監(jiān)管部門屬地化管理相結(jié)合的原則。

第二章 擔(dān)保公司設(shè)立、變更和終止

第八條 設(shè)立擔(dān)保公司及其分支機(jī)構(gòu)或者經(jīng)營(yíng)擔(dān)保業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級(jí)監(jiān)管部門審查批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的擔(dān)保公司及其分支機(jī)構(gòu)，由省級(jí)監(jiān)管部門頒發(fā)《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證》，并憑該許可證向有登記管轄權(quán)的工商行政管理部門等登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理登記。

登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)參照《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證》批準(zhǔn)擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)范圍。

第九條 設(shè)立擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程；

（二）有具備持續(xù)出資能力的股東；

（三）有符合本細(xì)則規(guī)定的注冊(cè)資本；

（四）有符合任職資格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和合格的從業(yè)人員；

（五）有健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（六）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（七）監(jiān)管部門規(guī)定的其他審慎性條件。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員資格要求按照《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》（銀監(jiān)會(huì)2010年6號(hào)令）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十條 設(shè)立擔(dān)保公司，其注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳貨幣資本，注冊(cè)資本最低限額視擔(dān)保公司類型設(shè)定。

（一）擔(dān)保公司注冊(cè)資本最低限額為：

1.省工商局登記注冊(cè)的擔(dān)保公司注冊(cè)資本不得低于人民幣2000萬元。

2.州（市）工商局登記注冊(cè)的擔(dān)保公司注冊(cè)資本不得低于人民幣1000萬元。

3.縣級(jí)工商局登記注冊(cè)的擔(dān)保公司注冊(cè)資本不得低于人民幣500萬元。

（二）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的擔(dān)保公司，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上，并符合下列條件：

1.擔(dān)保公司設(shè)立分公司，分公司戶均占用注冊(cè)資本不得低于人民幣2000萬元，且擔(dān)保公司總公司應(yīng)當(dāng)符合下列要求：在省內(nèi)設(shè)立分公司的，注冊(cè)資本不得低于人民幣2億元；跨省、自治區(qū)、直轄市到我省設(shè)立分公司的，注冊(cè)資本不得低于人民幣3億元。

2.擔(dān)保公司設(shè)立子公司，子公司注冊(cè)資本不得低于人民幣500萬元，且擔(dān)保公司總公司應(yīng)當(dāng)符合下列要求：在省內(nèi)設(shè)立子公司的，注冊(cè)資本不得低于人民幣2億元；跨省、自治區(qū)、直轄市到我省設(shè)立子公司的，注冊(cè)資本不得低于人民幣3億元。第十一條 擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)征得該擔(dān)保公司總公司所在地省級(jí)監(jiān)管部門同意，并經(jīng)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)監(jiān)管部門審查批準(zhǔn)。

第十二條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門提交下列材料：

（一）申請(qǐng)表，需載明擬設(shè)立的融資性擔(dān)保公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、聯(lián)系方式等事項(xiàng)（表樣詳見附件1）；

（二）工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》；

（三）注冊(cè)資本驗(yàn)資報(bào)告；

（四）公司章程草案；

（五）股東名冊(cè)及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)；企業(yè)法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及上會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)報(bào)告；持有注冊(cè)資本5％以上股東的資信證明和有關(guān)材料；

（六）擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格證明；

（七）經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和可行性研究報(bào)告；

（八）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明材料；

（九）監(jiān)管部門要求的其他材料。

第十三條 擔(dān)保公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)申領(lǐng)《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證》的，除提交本細(xì)則第十二條所列材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）擔(dān)保公司總公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、上財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告、股東會(huì)決議以及現(xiàn)有分支機(jī)構(gòu)情況說明、擔(dān)保公司總公司注冊(cè)資本驗(yàn)資報(bào)告，設(shè)立子公司的還應(yīng)當(dāng)提交子公司注冊(cè)資本驗(yàn)資報(bào)告。

（二）跨省、自治區(qū)、直轄市到我省設(shè)立擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)提交擔(dān)保公司總公司所在地省級(jí)監(jiān)管部門關(guān)于該擔(dān)保公司跨省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，以及擔(dān)保公司總公司獨(dú)立董事、首席合規(guī)官和首席風(fēng)險(xiǎn)官基本情況。

第十四條 未取得融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，不得在機(jī)構(gòu)名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中使用融資性擔(dān)保字樣，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第十五條 擔(dān)保公司變更下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)監(jiān)管部門審查批準(zhǔn)后，涉及工商登記的，按照規(guī)定向工商行政管理部門申請(qǐng)登記。

（一）變更《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證》載明事項(xiàng)，包括機(jī)構(gòu)名稱、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、營(yíng)業(yè)地址；

（二）變更組織形式；

（三）變更董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（四）變更持有5％以上股權(quán)的股東；

（五）分立、合并或者注銷；

（六）修改章程；

（七）監(jiān)管部門規(guī)定的其他變更事項(xiàng)；

第十六條 擔(dān)保公司有重大違法經(jīng)營(yíng)行為，不予撤銷將嚴(yán)重危害市場(chǎng)秩序、損害公眾利益的，由省級(jí)監(jiān)管部門依法予以撤銷。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第十七條 擔(dān)保公司解散（注銷）或被撤銷的，應(yīng)當(dāng)依法成立清算組進(jìn)行清算，按照債務(wù)清償計(jì)劃及時(shí)償還有關(guān)債務(wù)，妥善處理好未到期擔(dān)保責(zé)任；擔(dān)保責(zé)任解除前，擔(dān)保公司出資人不得分配財(cái)產(chǎn)或從擔(dān)保公司取得任何利益。

擔(dān)保公司所在州（市）監(jiān)管部門監(jiān)督其清算過程。

第十八條 擔(dān)保公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，應(yīng)當(dāng)依法申請(qǐng)破產(chǎn)。第十九條 擔(dān)保公司申請(qǐng)本細(xì)則第十五條所列事項(xiàng)審批的，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

（一）變更申請(qǐng)表（表樣詳見附件2）；

（二）變更材料；

（三）申請(qǐng)人的《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證》；

（四）監(jiān)管部門要求提供的其他材料。

其中，擬變更注冊(cè)資本的應(yīng)當(dāng)提交驗(yàn)資報(bào)告、股東會(huì)決議；擬變更公司名稱、業(yè)務(wù)范圍、營(yíng)業(yè)地址的應(yīng)當(dāng)提交股東會(huì)決議；擬變更董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的應(yīng)當(dāng)提交股東會(huì)決議，相關(guān)人員資格證明材料以及符合任職資格的承諾書；擬變更股權(quán)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提交股東會(huì)決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、受讓方股東的資金來源證明及信用報(bào)告（含個(gè)人和企業(yè)）；擬注銷或者申請(qǐng)依法破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)提交股東會(huì)決議、在保項(xiàng)目明細(xì)情況或者已完全解除擔(dān)保責(zé)任的有效證明、破產(chǎn)清算報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告等。上述事項(xiàng)涉及公司章程變更的還應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交公司章程修正案。

第二十條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立擔(dān)保公司及其分支機(jī)構(gòu)，或者申請(qǐng)變更擔(dān)保公司有關(guān)事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)向擔(dān)保公司所在地縣（市、區(qū)）級(jí)監(jiān)管部門提出申請(qǐng)。由縣（市、區(qū)）級(jí)、州（市）監(jiān)管部門逐級(jí)審查合格后，報(bào)省級(jí)監(jiān)管部門審批。各級(jí)監(jiān)管部門審查時(shí)限不得超過10個(gè)工作日。

第三章 業(yè)務(wù)范圍

第二十一條 擔(dān)保公司經(jīng)省級(jí)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，可以經(jīng)營(yíng)下列融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)：

（一）貸款擔(dān)保；

（二）票據(jù)承兌擔(dān)保；

（三）貿(mào)易融資擔(dān)保；

（四）項(xiàng)目融資擔(dān)保；

（五）信用證擔(dān)保；

（六）其他融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)。

第二十二條 擔(dān)保公司經(jīng)省級(jí)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，可以兼營(yíng)下列業(yè)務(wù)：

（一）訴訟保全擔(dān)保；

（二）投標(biāo)擔(dān)保、預(yù)付款擔(dān)保、工程履約擔(dān)保、尾付款如約償付擔(dān)保等履約擔(dān)保業(yè)務(wù)；

（三）與擔(dān)保業(yè)務(wù)有關(guān)的融資咨詢、財(cái)務(wù)顧問等中介服務(wù)；

（四）以自有資金進(jìn)行投資；

（五）省級(jí)監(jiān)管部門規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

第二十三條 擔(dān)保公司可以為其他融資性擔(dān)保公司的擔(dān)保責(zé)任提供再擔(dān)保和辦理債券發(fā)行擔(dān)保業(yè)務(wù)，但應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：

（一）注冊(cè)資本不低于人民幣2億元，連續(xù)營(yíng)業(yè)兩年以上，且近兩年無違法、違規(guī)不良記錄；

（二）省級(jí)監(jiān)管部門規(guī)定的其他審慎性條件。第二十四條 擔(dān)保公司不得從事下列活動(dòng)：

（一）吸收存款；

（二）發(fā)放貸款；

（三）受托發(fā)放貸款；

（四）受托投資；

（五）省級(jí)監(jiān)管部門規(guī)定不得從事的其他活動(dòng)。

第四章 擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制 第二十五條 擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)依法建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，保持公司治理的有效性。

第二十六條 擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)建立符合審慎經(jīng)營(yíng)原則的擔(dān)保評(píng)估制度、決策程序、事后追償和處置制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制，并制定嚴(yán)格規(guī)范的業(yè)務(wù)操作規(guī)程，配備或聘請(qǐng)經(jīng)濟(jì)、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專業(yè)人才，加強(qiáng)對(duì)擔(dān)保項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理。

第二十七條 擔(dān)保公司跨省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事（2名以上）、首席合規(guī)官和首席風(fēng)險(xiǎn)官。首席合規(guī)官、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)由取得律師或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師等相關(guān)資格，并具有融資性擔(dān)?；蛘呓鹑趶臉I(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員擔(dān)任。

第二十八條 擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)按照金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求，建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，真實(shí)地記錄和反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。

第二十九條 擔(dān)保公司收取的擔(dān)保費(fèi)，可根據(jù)擔(dān)保項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，由擔(dān)保公司與客戶自主協(xié)商確定，但不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

第三十條 擔(dān)保公司對(duì)單個(gè)被擔(dān)保人提供的融資性擔(dān)保責(zé)任余額不得超過凈資產(chǎn)的10％；對(duì)單個(gè)被擔(dān)保人及其關(guān)聯(lián)方提供的融資性擔(dān)保責(zé)任余額不得超過凈資產(chǎn)的15％；對(duì)單個(gè)被擔(dān)保人債券發(fā)行提供的擔(dān)保責(zé)任余額不得超過凈資產(chǎn)的30％。

擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)對(duì)擔(dān)保責(zé)任實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)分類管理，準(zhǔn)確計(jì)量擔(dān)保責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

第三十一條 擔(dān)保公司的融資性擔(dān)保責(zé)任余額不得超過其凈資產(chǎn)的10倍。第三十二條 擔(dān)保公司以自有資金進(jìn)行投資，限于國(guó)債、金融債券及大型企業(yè)債務(wù)融資工具等信用等級(jí)較高的固定收益類金融產(chǎn)品，以及不存在利益沖突且總額不高于凈資產(chǎn)20％的其他投資。

第三十三條 擔(dān)保公司不得為其母公司或子公司提供融資性擔(dān)保。

第三十四條 擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)年新增擔(dān)保業(yè)務(wù)擔(dān)保費(fèi)收入的50％提取未到期責(zé)任準(zhǔn)備金；按不低于當(dāng)年年末擔(dān)保責(zé)任余額1％的比例提取擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金，擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金累計(jì)達(dá)到當(dāng)年擔(dān)保責(zé)任余額10％的，實(shí)行差額提取。

省級(jí)監(jiān)管部門可以根據(jù)融資性擔(dān)保公司責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)狀況和審慎監(jiān)管的需要，提出調(diào)高擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金比例的要求。

第三十五條 擔(dān)保公司辦理融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與被擔(dān)保人約定在擔(dān)保期間可持續(xù)獲得相關(guān)信息，并有權(quán)對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行核實(shí)。

第三十六條 擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門的規(guī)定，將公司治理情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、資本金構(gòu)成及運(yùn)用情況、擔(dān)保業(yè)務(wù)總體情況等信息告知相關(guān)債權(quán)人，并與債權(quán)人建立擔(dān)保期間被擔(dān)保人相關(guān)信息的交換機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)被擔(dān)保人的信用輔導(dǎo)和監(jiān)督，共同維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

第五章 監(jiān)督管理

第三十七條 省級(jí)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)向省政府及國(guó)務(wù)院建立的融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會(huì)議報(bào)告工作，按照國(guó)家擔(dān)保行業(yè)的相關(guān)法規(guī)、規(guī)章規(guī)范和促進(jìn)我省融資性擔(dān)保行業(yè)發(fā)展，建立和完善我省中小企業(yè)信用擔(dān)保體系，具體包括下列職責(zé)：

（一）研究擬定我省融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法和扶持擔(dān)保行業(yè)發(fā)展的政策措施；

（二）對(duì)全省擔(dān)保公司的設(shè)立、變更、注銷、重組等事項(xiàng)進(jìn)行審批，負(fù)責(zé)《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證》的頒發(fā)、繳回、換發(fā)、注銷等管理，負(fù)責(zé)擔(dān)保公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的核準(zhǔn)，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)擔(dān)保公司從業(yè)人員進(jìn)行管理；

（三）建立全省融資性擔(dān)保公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督下級(jí)財(cái)政部門重大風(fēng)險(xiǎn)處置工作，并按規(guī)定上報(bào)上級(jí)部門；

（四）研究擬定擔(dān)保公司綜合評(píng)價(jià)體系，建立擔(dān)保公司評(píng)價(jià)制度，組織實(shí)施對(duì)擔(dān)保公司的綜合評(píng)價(jià)，并以適當(dāng)方式披露相關(guān)評(píng)價(jià)結(jié)果；

（五）建立對(duì)擔(dān)保公司高管人員、從業(yè)人員的培訓(xùn)制度，加強(qiáng)擔(dān)保行業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)和管理；

（六）統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)我省擔(dān)保公司相關(guān)財(cái)務(wù)信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r等；

（七）指導(dǎo)我省擔(dān)保行業(yè)自律組織開展自律、維權(quán)、服務(wù)、交流、行業(yè)統(tǒng)計(jì)等工作；

第三十八條 州（市）級(jí)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)向同級(jí)政府以及上級(jí)監(jiān)管部門報(bào)告工作，按照國(guó)家和我省擔(dān)保行業(yè)的相關(guān)法規(guī)、規(guī)章規(guī)范轄區(qū)內(nèi)擔(dān)保行業(yè)發(fā)展，具體包括下列職責(zé)：

（一）落實(shí)融資性擔(dān)保公司重大風(fēng)險(xiǎn)處置報(bào)告制度，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督擔(dān)保公司重大風(fēng)險(xiǎn)處置工作，及時(shí)有效的處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件，并按照規(guī)定上報(bào)同級(jí)人民政府和上級(jí)監(jiān)管部門；

（二）按照同級(jí)人民政府和上級(jí)監(jiān)管部門要求，做好擔(dān)保公司行業(yè)管理的基礎(chǔ)工作；

（三）指導(dǎo)擔(dān)保公司規(guī)范公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和財(cái)務(wù)管理；YJS21.COm

（四）建立轄區(qū)內(nèi)擔(dān)保公司基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)轄區(qū)內(nèi)擔(dān)保公司相關(guān)財(cái)務(wù)信息、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r等，對(duì)轄區(qū)內(nèi)擔(dān)保公司經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)狀況持續(xù)監(jiān)測(cè)。

第三十九條 縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)擔(dān)保行業(yè)監(jiān)管隊(duì)伍建設(shè)，支持監(jiān)管部門配備專職人員，確保擔(dān)保行業(yè)監(jiān)管工作專業(yè)化、制度化、常態(tài)化。

第四十條 州（市）級(jí)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)于每年3月底前完成所監(jiān)管融資性擔(dān)保公司上一機(jī)構(gòu)概覽報(bào)告，上報(bào)州（市）人民政府和省級(jí)監(jiān)管部門。

第四十一條 州（市）級(jí)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)于每年1月底前完成本轄區(qū)融資性擔(dān)保行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管情況分析報(bào)告，上報(bào)州（市）人民政府和省級(jí)監(jiān)管部門。

第四十二條 州（市）級(jí)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向當(dāng)?shù)厝嗣裾蜕霞?jí)監(jiān)管部門報(bào)告本轄區(qū)融資性擔(dān)保行業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件和處置情況；會(huì)同有關(guān)部門建立融資性擔(dān)保行業(yè)突發(fā)事件的發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和處置制度，制定融資性擔(dān)保行業(yè)突發(fā)事件處置預(yù)案，明確處置機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、處置措施和處置程序，及時(shí)、有效地處置融資性擔(dān)保行業(yè)突發(fā)事件，并上報(bào)州（市）人民政府和省級(jí)監(jiān)管部門。

第四十三條 擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)，按照規(guī)定向監(jiān)管部門報(bào)送相關(guān)信息和資料，并對(duì)報(bào)送的文件、資料和數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)。具體報(bào)送內(nèi)容如下：

（一）及時(shí)報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)事件，擔(dān)保公司報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)事件按照《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度》（銀監(jiān)發(fā)〔2010〕75號(hào)）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

（二）及時(shí)報(bào)告股東大會(huì)或者股東會(huì)、董事會(huì)等會(huì)議的重要決議；

（三）按季度報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)報(bào)表和資本金運(yùn)用情況；

（四）按報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)報(bào)告，擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請(qǐng)有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)，并將審計(jì)報(bào)告及時(shí)報(bào)送監(jiān)管部門；

（五）按報(bào)送《融資性擔(dān)保行業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表》；

（六）按報(bào)送機(jī)構(gòu)基本情況、經(jīng)營(yíng)情況和合法合規(guī)情況報(bào)告；

第四十四條 省級(jí)監(jiān)管部門可根據(jù)監(jiān)管需要，適時(shí)提出擔(dān)保公司的資本質(zhì)量和資本充足率要求，并有權(quán)要求擔(dān)保公司提供專項(xiàng)資料，或者約見其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求就有關(guān)情況進(jìn)行說明或者進(jìn)行必要的整改。

省級(jí)監(jiān)管部門認(rèn)為必要時(shí)，可以向債權(quán)人通報(bào)所監(jiān)管有關(guān)擔(dān)保公司的違規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)情況，或者未按照監(jiān)管要求上報(bào)信息資料的擔(dān)保公司名單。

第四十五條 省級(jí)、州（市）監(jiān)管部門可根據(jù)監(jiān)管需要，對(duì)擔(dān)保公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)予以配合，并按照監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)文件、資料。

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并向擔(dān)保公司出示檢查通知書和相關(guān)證件。

第四十六條 擔(dān)保公司可按照《融資性擔(dān)保公司接入征信系統(tǒng)管理暫行規(guī)定》（銀發(fā)〔2010〕365號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)接入中國(guó)人民銀行企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)；中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定為擔(dān)保公司提供服務(wù)。

第六章 法律責(zé)任

第四十七條 監(jiān)管部門從事監(jiān)督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）違反規(guī)定審批融資性擔(dān)保公司的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍的。

（二）違反規(guī)定對(duì)融資性擔(dān)保公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的。

（三）未依照本辦法第四十二條規(guī)定報(bào)告重大風(fēng)險(xiǎn)事件和處置情況的。

（四）其他違反法律法規(guī)及本細(xì)則規(guī)定的行為。

第四十八條 擔(dān)保公司違反本細(xì)則，有關(guān)法律、法規(guī)有處罰規(guī)定的，依照其規(guī)定給予處罰；有關(guān)法律、法規(guī)未作處罰規(guī)定的，由監(jiān)管部門責(zé)令改正；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第四十九條 違反本細(xì)則第十四條規(guī)定的，由有關(guān)部門依法予以處理。

第七章 附 則

第五十條 外商投資的融資性擔(dān)保公司適用本細(xì)則，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五十一條 本辦法自2011年8月1日起施行?！对颇鲜⌒庞脫?dān)保管理辦法》（云政發(fā)〔2006〕167號(hào)）文件同時(shí)廢止。

附：1.云南省融資性擔(dān)保公司及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)表 2.云南省融資性擔(dān)保公司變更申請(qǐng)表

試行通知【篇3】

附件10：

危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)（使用）方案?jìng)浒父嬷獣ㄔ囆校?/p>

A?；?xiàng)目備字〔B〕C號(hào)

D：

你單位年月 日提交的《E試生產(chǎn)（使用）方案》收悉。經(jīng)審查，《E試生產(chǎn)（使用）方案》符合《危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全許可實(shí)施辦法》（安全監(jiān)管總局令第8號(hào)）和G的規(guī)定和要求，現(xiàn)予以備案。請(qǐng)嚴(yán)格按照《E試生產(chǎn)（使用）方案》，組織試生產(chǎn)（使用）。如果在E試生產(chǎn)（使用）過程中，發(fā)現(xiàn)所采取的安全生產(chǎn)措施存在著難以保證安全生產(chǎn)的缺陷和問題時(shí)，請(qǐng)及時(shí)完善和改正所采取的安全生產(chǎn)措施，并按照《危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全許可實(shí)施辦法》第二十條第二款規(guī)定，將完善和改正后的安全措施及其說明報(bào)送我局備案。

E試生產(chǎn)（使用）期間，你單位可憑本《試生產(chǎn)（使用）方案?jìng)浒父嬷獣焚?gòu)買原料，銷售試生產(chǎn)的產(chǎn)品。

E試生產(chǎn)（使用）期限不得超過個(gè)月。請(qǐng)根據(jù)試生產(chǎn)（使用）情況，在試生產(chǎn)（使用）結(jié)束前及時(shí)向H提出安全設(shè)施竣工驗(yàn)收申請(qǐng)。

（實(shí)施部門蓋章）

年月日

抄送：I、J

危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)（使用）方案?jìng)浒父嬷獣ㄔ囆校?/p>

A?；?xiàng)目備字〔B〕C號(hào)

D：

你單位年月 日提交的《E試生產(chǎn)（使用）方案》收悉。經(jīng)審查，《E試生產(chǎn)（使用）方案》存在以下問題：

請(qǐng)按照《危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全許可實(shí)施辦法》（安全監(jiān)管總局令第8號(hào)）和G的規(guī)定和要求，認(rèn)真研究解決上述問題，并按照《危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全許可實(shí)施辦法》第二十條第二款規(guī)定，將修改后的《E試生產(chǎn)（使用）方案》重新報(bào)送我局備案。此外，在《E試生產(chǎn)（使用）方案》未予以備案前，不得組織E的試生產(chǎn)（使用）。

（實(shí)施部門蓋章）

年月日

抄送：I、J

試行通知【篇4】

浙江出臺(tái)《浙江省融資性擔(dān)保公司管理試行辦法》

最近，我省出臺(tái)《浙江省融資性擔(dān)保公司管理試行辦法》(下稱《辦法》)，加強(qiáng)融資性擔(dān)保公司管理。《辦法》明確省內(nèi)設(shè)立融資性擔(dān)保公司注冊(cè)資本不得低于2000萬元(含)人民幣。注冊(cè)資本為實(shí)繳貨幣資本，由出資人或發(fā)起人一次性足額繳納到位。

《辦法》規(guī)定，融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)按照年擔(dān)保費(fèi)收入的50%提取未到期責(zé)任準(zhǔn)備金，按不低于當(dāng)年年末擔(dān)保責(zé)任余額1%的比例提取擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金，按稅后利潤(rùn)的一定比例提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金和一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金累計(jì)達(dá)到其注冊(cè)資本金30%以上的，超出部分可轉(zhuǎn)增資本金。

同時(shí)，融資性擔(dān)保公司監(jiān)管實(shí)行報(bào)告制度。融資性擔(dān)保公司應(yīng)在每年2月底前向設(shè)區(qū)市中小企業(yè)主管部門提交報(bào)告。各級(jí)財(cái)政將通過風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、以獎(jiǎng)代補(bǔ)等形式，重點(diǎn)扶持擔(dān)保業(yè)務(wù)量大、創(chuàng)新工作突出以及經(jīng)營(yíng)規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制良好的融資性擔(dān)保公司。

注冊(cè)資本

不足2000萬元須增資

2010年3月，國(guó)家銀監(jiān)會(huì)、央行等七部委聯(lián)合下發(fā)了《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》，結(jié)束了以往融資性擔(dān)保公司缺乏監(jiān)管的“野外生存”狀態(tài)。日前，省中小企業(yè)局融資擔(dān)保處副處長(zhǎng)李巧麗告訴記者，根據(jù)我省實(shí)施的《辦法》規(guī)定，今后申辦融資性擔(dān)保公司除要取得擔(dān)保業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證之外，還要實(shí)行分級(jí)審

批，注冊(cè)資本在人民幣5000萬元以上的融資性擔(dān)保公司由省中小企業(yè)局和省金融辦聯(lián)合審批、聯(lián)合監(jiān)管。注冊(cè)資本在人民幣5000萬元(含)以下的融資性擔(dān)保公司，由設(shè)區(qū)市中小企業(yè)主管部門依據(jù)該《辦法》審批。

融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)是指融資性擔(dān)保公司向工商企業(yè)和自然人在銀行業(yè)機(jī)構(gòu)融資提供第三方保證的擔(dān)保業(yè)務(wù)。我省近年來著力建設(shè)中小企業(yè)信用擔(dān)保體系，融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)得到了較快發(fā)展。

據(jù)浙江省信用與擔(dān)保協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)盧紹基介紹，截至2009年底，全省共有中小企業(yè)信用擔(dān)保公司378家。378家擔(dān)保公司的擔(dān)保資金總額170.56億元，注冊(cè)資本最高的為4.31億元，最低的僅200萬元，平均4512萬元。注冊(cè)資本2000萬元及以上至3000萬元的有58家，3000萬元及以上至4000萬元的有72家，4000萬元及以上至5000萬元的有4家，5000萬元及以上至1億元的122家，1億元及以上的44家。但注冊(cè)資本不足2000萬元的也有78家。

而《辦法》規(guī)定：“在省內(nèi)設(shè)立的融資性擔(dān)保公司注冊(cè)資本不得低于2000萬元(含)人民幣?！边@標(biāo)志著我省注冊(cè)資本不足2000萬元的融資性擔(dān)保公司必須增加注冊(cè)資本。

通過審批后

才能辦理工商登記

融資性擔(dān)保公司的發(fā)展，一定程度上緩解了中小企業(yè)及個(gè)體私營(yíng)業(yè)主融資難問題，支持了地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但浙江擔(dān)保行業(yè)在10多年來的發(fā)展過程中也漸

漸暴露出一些問題，比如擔(dān)保公司數(shù)量多、規(guī)模小、經(jīng)營(yíng)范圍雜等。省中小企業(yè)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，之前由于融資性擔(dān)保公司準(zhǔn)入無前置性審批，造成其在數(shù)量上盲目發(fā)展。

據(jù)了解，以往擔(dān)保公司的設(shè)立只要符合《公司法》，就可到當(dāng)?shù)毓ど滩块T直接注冊(cè)登記，導(dǎo)致出現(xiàn)了“一多三少”的怪象，即擔(dān)保公司多、注冊(cè)資金少、開展融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的少、擔(dān)保總額少?！坝行┑貐^(qū)很多房產(chǎn)中介、街邊小店也有擔(dān)保資格?！边@位負(fù)責(zé)人說。

這種放任管理的方式，造成擔(dān)保公司“念經(jīng)的太多，和尚卻沒有幾個(gè)”。很多擔(dān)保從業(yè)人員沒有接受過專業(yè)的金融知識(shí)教育，造成了擔(dān)保公司運(yùn)作不規(guī)范，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)很高。一些擔(dān)保公司甚至直接向企業(yè)融資，變成了放高利貸公司。李巧麗表示，我省貫徹落實(shí)《辦法》有兩條硬杠子：第一，融資性擔(dān)保公司的注冊(cè)資本不得低于2000萬元(含)人民幣，且須正常開展融資性擔(dān)保業(yè)務(wù);第二，浙江銀監(jiān)局此前下發(fā)的相關(guān)文件也已明確規(guī)定，自3月31日起，只有取得經(jīng)營(yíng)許可證的現(xiàn)有融資性擔(dān)保公司，才能與銀行合作開展融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)。按照計(jì)劃，各擔(dān)保公司在3月15日前須向所在縣(市、區(qū))的中小企業(yè)主管部門提出申請(qǐng)，經(jīng)審核后，由省中小企業(yè)局核發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證。李巧麗還強(qiáng)調(diào)，今后融資性擔(dān)保公司必須取得經(jīng)營(yíng)許可證后才能到工商行政管理部門依法辦理工商登記。凡是因未達(dá)標(biāo)而拿不到經(jīng)營(yíng)許可證的，將不能從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)。對(duì)于從業(yè)人員，要求具備相關(guān)資質(zhì)。比如，高級(jí)管理人員需從事?lián)；蚪鹑诠ぷ?年以上，或從事相關(guān)行業(yè)工作5年以上。

為融資性擔(dān)保公司

構(gòu)筑“防火墻”

自2010年12月下旬開始，我省著力抓好融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)規(guī)范整頓，此舉被業(yè)界人士稱為浙江融資性擔(dān)保行業(yè)的“洗牌”。

盧紹基認(rèn)為，融資性擔(dān)保具有信用放大功能，如果監(jiān)管不到位，會(huì)帶來較大的風(fēng)險(xiǎn)，因此現(xiàn)在對(duì)融資性擔(dān)保公司實(shí)行較以往更加嚴(yán)格的準(zhǔn)入和監(jiān)管，構(gòu)筑一道安全的“防火墻”。

《辦法》規(guī)定，融資性擔(dān)保公司監(jiān)管實(shí)行報(bào)告制度，實(shí)行屬地化監(jiān)管，由各地對(duì)當(dāng)?shù)厝谫Y性擔(dān)保公司進(jìn)行日常監(jiān)管。

據(jù)了解，3月2日，省中小企業(yè)局下發(fā)《關(guān)于貫徹落實(shí)〈浙江省融資性擔(dān)保公司管理試行辦法〉》的通知，要求各地市中小企業(yè)主管部門根據(jù)已下發(fā)的《浙江省融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)規(guī)范整頓方案的通知》要求，認(rèn)真開展對(duì)轄區(qū)內(nèi)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的全面清理、整頓，把握好工作節(jié)奏和工作進(jìn)度，確保在2011年3月31日前順利完成轄區(qū)內(nèi)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)規(guī)范整頓工作，為擔(dān)保行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

同時(shí)，要求對(duì)目前擔(dān)保公司已設(shè)立開辦較多，又沒有很好運(yùn)作的縣(市、區(qū))，對(duì)新設(shè)立擔(dān)保公司要根據(jù)本地中小企業(yè)融資擔(dān)保需求情況，合理規(guī)劃，有計(jì)劃發(fā)展。把工作重心和政策資源集中到規(guī)范整頓已開辦的擔(dān)保公司上，鼓勵(lì)現(xiàn)有的擔(dān)保公司通過兼并、重組、聯(lián)合等形式，整合擔(dān)保資源，鼓勵(lì)做優(yōu)做大。

“健康的融資擔(dān)保行業(yè)，才能為中小企業(yè)帶來更大的發(fā)展空間。”業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這次大規(guī)模的整頓，將使浙江融資性擔(dān)保行業(yè)變得更加規(guī)范。

文章來源：中顧法律網(wǎng)(免費(fèi)法律咨詢，就上中顧法律網(wǎng)）

試行通知【篇5】

（一）加強(qiáng)組織管理

實(shí)施自主招生是深化高中階段學(xué)?？荚囌猩贫雀母锏闹匾e措，各級(jí)教育行政部門、有關(guān)學(xué)校要充分認(rèn)識(shí)這項(xiàng)改革舉措的重要意義，統(tǒng)籌規(guī)劃、穩(wěn)妥推進(jìn)。普通高中學(xué)校要根據(jù)要求及時(shí)出臺(tái)本校自主招生方案，明確招生辦法、統(tǒng)一選拔標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范實(shí)施操作。

（二）做好信息公開

深入實(shí)施招生“陽光工程”，及時(shí)公布招生相關(guān)信息，嚴(yán)格執(zhí)行公示制度，認(rèn)真做好政策解讀和宣傳引導(dǎo)工作，切實(shí)做到招生方案公開、實(shí)施過程公開、錄取結(jié)果公開。

（三）強(qiáng)化監(jiān)督檢查

加強(qiáng)學(xué)生誠(chéng)信教育，健全個(gè)人考試招生誠(chéng)信檔案。實(shí)行工作人員回避制度，嚴(yán)禁利用中介機(jī)構(gòu)非法招生，嚴(yán)禁招生亂收費(fèi)和有償招生。建立責(zé)任追究制度，嚴(yán)肅查處違規(guī)違紀(jì)行為。暢通違紀(jì)舉報(bào)和申訴受理渠道，接受考生、學(xué)校和社會(huì)監(jiān)督，維護(hù)良好的招生秩序和環(huán)境。

特此通知。

附件：2019年廣州市普通高中學(xué)校自主招生工作日程安排

廣州市教育局

2019年2月22日

試行通知【篇6】

安監(jiān)總廳危化〔2007〕62號(hào)

國(guó)家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案?jìng)浒腹ぷ饕?guī)則（試行）的通知 各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，有關(guān)中央企業(yè)：

為嚴(yán)格執(zhí)行《危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全許可實(shí)施辦法》（安全監(jiān)管總局令第8號(hào)），規(guī)范國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局負(fù)責(zé)的危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存建設(shè)項(xiàng)目安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案?jìng)浒腹ぷ?，依?jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》等法律和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，制定了《國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案?jìng)浒腹ぷ饕?guī)則（試行）》,自印發(fā)之日起試行，試行期1年?，F(xiàn)將該工作規(guī)則印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。實(shí)踐中如有問題，請(qǐng)與國(guó)家安全監(jiān)管總局?；韭?lián)系。

聯(lián)系人：程云書 電話：010－64463239

二○○七年四月二十六日

國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目 安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案?jìng)浒腹ぷ饕?guī)則（試行）

為貫徹執(zhí)行《危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全許可實(shí)施辦法》（安全監(jiān)管總局令第8號(hào)），規(guī)范國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局（以下簡(jiǎn)稱安全監(jiān)管總局）負(fù)責(zé)的危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存建設(shè)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱建設(shè)項(xiàng)目）安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案?jìng)浒腹ぷ?，依?jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》等法律和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

一、建設(shè)項(xiàng)目范圍

（一）國(guó)務(wù)院審批（核準(zhǔn)、備案）的建設(shè)項(xiàng)目。

（二）中央企業(yè)投資由國(guó)務(wù)院投資主管部門審批（核準(zhǔn)、備案）的建設(shè)項(xiàng)目。

（三）跨省、自治區(qū)、直轄市的建設(shè)項(xiàng)目。

（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他建設(shè)項(xiàng)目。

二、工作方式

（一）組織形式

⒈安全監(jiān)管總局負(fù)責(zé)的建設(shè)項(xiàng)目安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案?jìng)浒傅膶彶榛蛘邔徍斯ぷ饔砂踩O(jiān)管總局危險(xiǎn)化學(xué)品安全監(jiān)督管理司（以下簡(jiǎn)稱?；荆┙M織，中國(guó)安全生產(chǎn)科學(xué)研究院、中國(guó)化學(xué)品安全協(xié)會(huì)作為技術(shù)支撐單位參與，建設(shè)項(xiàng)目安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案?jìng)浒甘马?xiàng)由安全監(jiān)管總局審議、決定。

⒉根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際情況，可以將安全監(jiān)管總局負(fù)責(zé)并受理的建設(shè)項(xiàng)目安全許可中審查工作，委托建設(shè)項(xiàng)目所在地的省（區(qū)、市）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局或者該建設(shè)項(xiàng)目主管部門（以下簡(jiǎn)稱受托單位）承辦，建設(shè)項(xiàng)目安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案?jìng)浒甘马?xiàng)由安全監(jiān)管總局審議、決定。

（二）工作方式

⒈在建設(shè)項(xiàng)目設(shè)立安全審查、安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查時(shí)，采取組織專家集中審查的方式。

對(duì)國(guó)內(nèi)沒有生產(chǎn)（儲(chǔ)存）、大型聯(lián)合生產(chǎn)、選址在生產(chǎn)生活相對(duì)密集區(qū)域和在組織專家集中審查時(shí)專家提出需要到現(xiàn)場(chǎng)核查的建設(shè)項(xiàng)目，組織專家赴建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)核查。

⒉在建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施竣工驗(yàn)收時(shí)，采取組織專家到建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審查的方式。

⒊建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)（使用）方案及有關(guān)資料的審核工作，采取組織專家集中審核的方式。

三、工作程序

（一）建設(shè)項(xiàng)目安全許可工作程序

⒈?；緦?duì)建設(shè)單位提交的建設(shè)項(xiàng)目安全許可申請(qǐng)文件、資料進(jìn)行簽收和登記，并向建設(shè)單位反饋申請(qǐng)文件、資料的簽收情況。

⒉?；敬_認(rèn)建設(shè)項(xiàng)目安全許可申請(qǐng)時(shí)間和確定申請(qǐng)編號(hào)。

⒊?；窘M織技術(shù)支撐單位對(duì)建設(shè)單位提交的建設(shè)項(xiàng)目安全許可申請(qǐng)文件、資料的項(xiàng)目、份數(shù)和格式進(jìn)行審核，提出建設(shè)項(xiàng)目安全許可申請(qǐng)文件、資料補(bǔ)正或者建設(shè)項(xiàng)目安全許可申請(qǐng)受理的意見。

⒋危化司對(duì)建設(shè)項(xiàng)目安全許可申請(qǐng)文件、資料的審核意見進(jìn)行審查，并做如下處理：

⑴對(duì)需要補(bǔ)正申請(qǐng)文件、資料的建設(shè)項(xiàng)目安全許可申請(qǐng)，簽發(fā)《危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全許可申請(qǐng)文件資料補(bǔ)正告知書》；

⑵對(duì)予以受理或者不予受理的建設(shè)項(xiàng)目安全許可申請(qǐng)，簽發(fā)《危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全許可申請(qǐng)受理通知書》。

⒌?；緦?duì)受理的建設(shè)項(xiàng)目安全許可申請(qǐng)，將根據(jù)實(shí)際情況分別按如下方式處理：

⑴直接審查方式

①在組織審查前，審定參與建設(shè)項(xiàng)目安全許可審查工作的專家組組成，并發(fā)出審查工作通知。

②組織有關(guān)單位和專家集中審查建設(shè)項(xiàng)目安全許可申請(qǐng)文件、資料（包括補(bǔ)正的）的內(nèi)容（或者建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)情況），提出審查意見。

⑵委托審查方式

①報(bào)請(qǐng)安全監(jiān)管總局分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，簽發(fā)《危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全許可審查工作委托書（試行）》（見附件）。

②在組織審查前，與受托單位共同商定參與建設(shè)項(xiàng)目安全許可審查工作的專家組組成，由受托單位發(fā)出審查工作通知。

③受托單位組織有關(guān)單位和專家集中審查建設(shè)項(xiàng)目安全許可申請(qǐng)文件、資料（包括補(bǔ)正的）的內(nèi)容（或者建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)情況），提出審查意見。

④受托單位組織審查工作結(jié)束后，向?；緯鎴?bào)告審查工作情況。

⒍對(duì)于原則通過審查、需要整改的建設(shè)項(xiàng)目安全許可，?；竞褪芡袉挝粚⒎謩e根據(jù)建設(shè)單位對(duì)建設(shè)項(xiàng)目存在問題的整改情況，做如下處理：

⑴建設(shè)單位在承諾限期內(nèi)完成建設(shè)項(xiàng)目存在問題的整改并報(bào)告整改情況后，再由?；净蛘呤芡袉挝唤M織有關(guān)單位和專家，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目存在問題的整改情況進(jìn)行補(bǔ)充審查，并提出審查意見。

⑵建設(shè)單位未在承諾限期內(nèi)完成或者報(bào)告建設(shè)項(xiàng)目存在問題的整改情況的，?；荆ㄊ盏绞芡袉挝粓?bào)告后）報(bào)請(qǐng)安全監(jiān)管總局分管領(lǐng)導(dǎo)審議、決定不予安全許可，并書面通知建設(shè)單位。

⒎建設(shè)項(xiàng)目安全許可的審查工作結(jié)束后，?；緦?duì)專家組、協(xié)助審查的單位代表和審查人員提出的意見和建議進(jìn)行研究、討論，并提出建設(shè)項(xiàng)目安全許可的審查意見和建議。

⒏?；咎岢鼋ㄔO(shè)項(xiàng)目安全許可的審查意見和建議后，根據(jù)組織形式和審查工作情況，分別向安全監(jiān)管總局分管領(lǐng)導(dǎo)呈報(bào)下列文件、資料：

⑴建設(shè)單位提交的建設(shè)項(xiàng)目安全許可申請(qǐng)文件、資料；

⑵專家組、協(xié)助審查的單位代表、審查人員和?；緦?duì)建設(shè)項(xiàng)目安全許可的意見和建議；

⑶建設(shè)單位對(duì)建設(shè)項(xiàng)目存在的問題進(jìn)行整改的情況報(bào)告；

⑷受托單位組織進(jìn)行的建設(shè)項(xiàng)目安全許可中審查工作的情況報(bào)告；

⑸其他有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目安全許可工作的文件、資料。

⒐安全監(jiān)管總局審議建設(shè)項(xiàng)目安全許可申請(qǐng)文件、資料及其專家組、協(xié)助審查的單位代表、審查人員和?；咎岢龅囊庖姾徒ㄗh，并決定建設(shè)項(xiàng)目安全許可事項(xiàng)。

⒑安全監(jiān)管總局決定建設(shè)項(xiàng)目安全許可事項(xiàng)后，簽發(fā)《危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全許可意見書》。

（二）建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)（使用）方案?jìng)浒腹ぷ鞒绦?/p>

⒈危化司對(duì)建設(shè)單位報(bào)送的建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)（使用）方案及有關(guān)文件、資料進(jìn)行接收和登記。

⒉危化司組織技術(shù)支撐單位對(duì)建設(shè)單位報(bào)送的建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)（使用）方案及有關(guān)文件、資料進(jìn)行審核，提出審核意見。

⒊?；緦?duì)建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)（使用）方案及其審核意見進(jìn)行研究、討論，提出備案意見。

⒋?；緦?duì)建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)（使用）方案提出備案意見后，向安全監(jiān)管總局分管領(lǐng)導(dǎo)呈報(bào)下列文件、資料：

⑴建設(shè)單位報(bào)送的建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)（使用）方案及有關(guān)文件、資料；

⑵技術(shù)支撐單位對(duì)建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)（使用）方案及有關(guān)文件、資料的審核意見；

⑶?；居嘘P(guān)人員對(duì)技術(shù)支撐單位的建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)（使用）方案及有關(guān)文件、資料審核意見的審查意見；

⑷危化司對(duì)建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)（使用）方案提出的備案意見；

⑸其他有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)（使用）方案?jìng)浒腹ぷ鞯奈募?、資料。

⒌安全監(jiān)管總局分管領(lǐng)導(dǎo)通過上述文件、資料，審定建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)（使用）方案的備案意見，并簽發(fā)《危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)（使用）方案?jìng)浒父嬷獣贰?/p>

四、工作要求

（一）中國(guó)安全生產(chǎn)科學(xué)研究院、中國(guó)化學(xué)品安全協(xié)會(huì)，不得參加與其有關(guān)系的建設(shè)項(xiàng)目安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案?jìng)浒腹ぷ鳌?/p>

（二）對(duì)于委托建設(shè)項(xiàng)目主管部門組織審查安全監(jiān)管總局負(fù)責(zé)的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)項(xiàng)目所在地的?。▍^(qū)、市）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局要積極予以配合。

（三）參與建設(shè)項(xiàng)目安全許可和試生產(chǎn)（使用）方案?jìng)浒腹ぷ鞯娜藛T，要保守有關(guān)國(guó)家秘密和建設(shè)單位的商業(yè)秘密，堅(jiān)持“科學(xué)、客觀、求實(shí)”的原則，遵紀(jì)守法、廉潔自律。

附：危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全許可中審查工作委托通知書（式樣）

試行通知【篇7】

安徽省人民政府金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立

審批工作指引（試行）的通知

皖金[2010]1

2號(hào)

各市政府金融辦，有關(guān)市融資性擔(dān)保公司監(jiān)管部門：

根據(jù)《安徽省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)安徽省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法的通知》（皖政辦[2010]34號(hào)）精神，現(xiàn)將《安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

安徽省人民政府金融工作辦公室

二〇一〇年六月二十日

安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立 審批工作指引（試行）

為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)融資性擔(dān)保公司監(jiān)督管理，保證融資性擔(dān)保公司設(shè)立合法、運(yùn)作規(guī)范、監(jiān)管有效，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》、《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（中國(guó)銀監(jiān)會(huì)等7部委2010年第3號(hào)令）、《安徽省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（皖政辦[2010]34號(hào)）等法律法規(guī)，特制定本指引。

一、組建工作要點(diǎn)

（一）申請(qǐng)籌建的主要工作。

1．全體發(fā)起人（出資 人）簽訂協(xié)議書，確定擬組建融資性擔(dān)保公司的組織形式、出資方式和股本結(jié)構(gòu)，明確發(fā)起（出資人）的權(quán)利和義務(wù)。

2．召開發(fā)起人大會(huì)（出資人會(huì)議），按照法定程序?qū)徸h通過出資設(shè)立融資性擔(dān)保公司、成立籌建工作小組并授權(quán)籌建工作小組履行組建工作職責(zé)的有關(guān)決議。

3．制定籌建方案。籌建工作小組應(yīng)對(duì)擬設(shè)融資性擔(dān)保公司進(jìn)行充分論證和可行性分析，制定籌建工作方案。

4．預(yù)先核準(zhǔn)名稱。籌建工作小組應(yīng)向有名稱核準(zhǔn)管理轄權(quán)的工商行政管理部門提交企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書。

5．向所在地政府（市級(jí)或縣級(jí)）或主管部門申請(qǐng)取得風(fēng)險(xiǎn)承諾書。

6．籌建審批

①按照注冊(cè)資本審批權(quán)限實(shí)行分級(jí)審批，其中，注冊(cè)資本在人民幣5000萬元以上（含5000萬元）的，由市政府金融辦（或政府指定部門）初審后報(bào)省政府金融辦審批；注冊(cè)資本在人民幣5000萬以下的，向市政府金融辦（或政府指定部門）申請(qǐng)籌建，由市政府金融辦（或政府指定部門）審批，并報(bào)省政府金融辦備案。涉及政府出資的，同時(shí)報(bào)省財(cái)政廳備案。

②審批機(jī)關(guān)自收到完整申請(qǐng)材料之日起按規(guī)定程序在2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)籌建的書面決定。

③籌建工作組自收到同意籌建批復(fù)文件之日起，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，在規(guī)定的期限內(nèi)完不成籌建工作的，有正當(dāng)理由的，經(jīng)批準(zhǔn)，籌建期可以延長(zhǎng)3個(gè)月。在延長(zhǎng)期內(nèi)未完成籌建工作的，原批準(zhǔn)籌建文件自動(dòng)失效。

（二）申請(qǐng)開業(yè)的主要工作。

1．驗(yàn)資。發(fā)起（出資人）認(rèn)繳全部出資額后，籌建工作小組聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。

2．籌建工作小組就擬任董事和高級(jí)管理人員人選與當(dāng)?shù)卣鹑谵k（或政府指定部門）進(jìn)行溝通。

3．起草公司章程草案及有關(guān)各項(xiàng)規(guī)章制度?；I建工作小組應(yīng)按照政府的要求和實(shí)際情況起草融資性擔(dān)保公司章程草案及財(cái)務(wù)、信貸、審計(jì)、人力資源、安全保衛(wèi)等各項(xiàng)管理制度。4．召開創(chuàng)立大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)等有關(guān)會(huì)議，審議通章程草案，選舉董事及聘任高級(jí)管理人員，審議通過內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、主要管理制度等議案。

5．開業(yè)審批

①按照注冊(cè)資本審批權(quán)限實(shí)行分級(jí)審批，其中，注冊(cè)資本在人民幣5000萬元以上（含5000萬元）的，由市政府金融辦（或政府指定部門）初審后報(bào)省政府金融辦審批；注冊(cè)資本在人民幣5000萬元以下的，向市政府金融辦（或政府指定部門）申請(qǐng)開業(yè)，由市政府金融辦（或政府指定部門）審批，并報(bào)省政府金融辦備案。涉及政府出資的，同時(shí)報(bào)省財(cái)政廳備案。

②審批機(jī)關(guān)自收到完整申請(qǐng)材料之日起按規(guī)定程序在2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)開業(yè)的書面決定。

③審批面關(guān)批準(zhǔn)開業(yè)的，應(yīng)向融資性擔(dān)保公司頒發(fā)經(jīng)營(yíng)許可證。④籌建工作小組在收到核準(zhǔn)開業(yè)的批復(fù)文件和取得經(jīng)營(yíng)許可證后，應(yīng)在10個(gè)工作日之內(nèi)到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。在營(yíng)業(yè)執(zhí)照、憑證、印章、牌匾等所有工作準(zhǔn)備就緒后依照有關(guān)規(guī)定開業(yè)。未到工商行政管理部門辦理登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，不得辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。

⑤籌建工作小組應(yīng)在收到批復(fù)開業(yè)文件和取得經(jīng)營(yíng)許可證后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)、銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)送批復(fù)開業(yè)文件和經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件。

（三）申請(qǐng)材料報(bào)送程序及格式要求。

1．籌建工作小組是組建融資性擔(dān)保公司申請(qǐng)人?；I建申請(qǐng)書、開業(yè)申請(qǐng)書主送所在地人民政府，由所在地政府金融辦（或政府指定部門）受理及初審。

2．申請(qǐng)材料采用活頁裝訂的方式。紙張幅面為標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格（需提供原件的歷史文件除外）。申請(qǐng)材料的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)有“關(guān)于申請(qǐng)籌建XX擔(dān)保公司的材料”或“關(guān)于XX擔(dān)保公司開業(yè)申請(qǐng)的材料”字樣，申請(qǐng)材料須用中文簡(jiǎn)體仿宋GB2312小三號(hào)字體書寫。如需提供原件的歷史文件是以英文書寫的，應(yīng)附中文譯本，且以中文譯為準(zhǔn)。

3．申請(qǐng)材料內(nèi)容參照《安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立申請(qǐng)材料目錄》等有關(guān)規(guī)定。

4．申請(qǐng)材料一式4份，其中報(bào)送省政府金融辦2份。涉及政府出資的，另行報(bào)省財(cái)政廳1份備案。

二、有關(guān)事項(xiàng)說明

（一）主要發(fā)起人。設(shè)立融資性擔(dān)保公司股東需符合規(guī)定。有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立；股份有限公司應(yīng)有2人以上200以下發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。融資性擔(dān)保公司的注冊(cè)資本來源應(yīng)真實(shí)合法，全部為實(shí)收貨幣資本，由出資人或發(fā)起人一次足額繳納。

（二）籌建工作小組及其組成。

籌建工作小組由作為主要發(fā)起人（出資人）商其他發(fā)起人（出資人）成立；其成員組成及職責(zé)須經(jīng)發(fā)起人大會(huì)（出資人會(huì)議）審議通過。

（三）設(shè)立方式。

融資性擔(dān)保公司按照《中華人民共和國(guó)公司法》的相關(guān)規(guī)定設(shè)立，其中采用股份有限公司形式的融資性擔(dān)保公司以發(fā)起方式設(shè)立。

（四）公司治理。

融資性擔(dān)保公司應(yīng)按照因地制宜、運(yùn)行科學(xué)、治理有效的原則，建立和設(shè)置公司組織架構(gòu)。

融資性擔(dān)保公司要科學(xué)設(shè)置業(yè)務(wù)流程和管理流程，精簡(jiǎn)設(shè)置職能部門，確保機(jī)構(gòu)高效、安全、穩(wěn)健運(yùn)行

（五）從業(yè)資格。對(duì)融資性擔(dān)保公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行必要的任職資格審查，相關(guān)人員應(yīng)具有從事金融或經(jīng)濟(jì)管理的職業(yè)經(jīng)歷具備一定的銀行金融知識(shí)，沒有犯罪記錄和不良信用記錄。

三、有關(guān)審核要點(diǎn)

各市、縣人民政府及金融辦（或政府指定部門）要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)融資性擔(dān)保公司組建工作的政策指導(dǎo)，嚴(yán)格按照融資性擔(dān)保公司設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)和程序，受理籌建及開業(yè)申請(qǐng)材料，并對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行重點(diǎn)審核：

（一）籌建申請(qǐng)材料。

1．申報(bào)材料齊全，格式符合要求。

2．組建對(duì)象符合規(guī)定條件，可行性報(bào)告論證充分。3．履行的法律手續(xù)合法有效，決議內(nèi)容齊全。4．發(fā)起人（出資人）符合規(guī)定的條件。5．對(duì)籌建工作小組的委托授權(quán)合法有效。

6．籌建工作方案中關(guān)于股本結(jié)構(gòu)、公司治理、內(nèi)部控制制度等內(nèi)容符合監(jiān)管要求，組建方案切實(shí)可行。

7．業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃周密詳實(shí)，有明確的服務(wù)目標(biāo)和手段，金融服務(wù)能夠覆蓋適當(dāng)?shù)赜蚝腿巳骸?/p>

（二）開業(yè)申請(qǐng)材料。

1．申請(qǐng)材料齊全，格式符合要求。

2．有關(guān)會(huì)議審議通過各項(xiàng)決議程序完備、內(nèi)容合法合規(guī)。3．公司章程草案合法合規(guī)，內(nèi)容完備可行。4．?dāng)M任職董事和高級(jí)管理人員符合監(jiān)管規(guī)定。

6．驗(yàn)資報(bào)告符合法律規(guī)定，約定的審計(jì)內(nèi)容完備，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)資質(zhì)合法。

7．公司治理合理，組織架構(gòu)清晰，內(nèi)控制度健全，高管人員配備合理。

8．有相應(yīng)的專業(yè)從業(yè)人員。

9．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明以及安全、消防設(shè)施合格證明材料齊備

附件

安徽省融資性擔(dān)保公司設(shè)立申報(bào)材料目錄

一、籌建申請(qǐng)材料

（一）籌建申請(qǐng)書。內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立機(jī)構(gòu)名稱、依據(jù)、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、擬注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍，發(fā)起人（或出資人）基本情況及出資比例，是否符合設(shè)立融資性擔(dān)保公司的條件。

（二）所在地政府或主管部門以正式文件形式出具有風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任承諾書。

（三）可行性報(bào)告。內(nèi)容包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)金融發(fā)展情況，組建的可行性和必要性，市場(chǎng)前景分析、未來業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃。

（四）籌建工作方案。內(nèi)容包括籌建工作的組織，擬設(shè)立機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、公司治理架構(gòu)、董事及高級(jí)管理人員配備數(shù)量、部門設(shè)置和從業(yè)人員配置、主要管理制度起草計(jì)劃、籌建工作步驟和時(shí)間安排等。

（五）發(fā)起人（出資人）協(xié)議書。內(nèi)容包括總則、經(jīng)營(yíng)宗旨、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、名稱、依據(jù)、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、發(fā)起（出資人）入股金額和占總股份比例、發(fā)起人（出資人）權(quán)利和義務(wù)、主動(dòng)聲明關(guān)聯(lián)入股的義務(wù)（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人、出資人在本公司的投票權(quán)受到限制）和附件。全體發(fā)起人（出資人）應(yīng)在協(xié)議書上簽名蓋章（自然人股東可以委托代理人簽字）。

附件包括：

1．發(fā)起人（由資人）名錄，包括發(fā)起人（出資人）名稱、企業(yè)法人代碼、住所、成立日期、擬入股金融及占總股份比例、凈資產(chǎn)比例、上一盈利善、旭還銀行貸款情況。

2．自然人發(fā)起人（出資人）名錄，包括發(fā)起人（出資人）姓名、身份證號(hào)碼、依據(jù)、擬入股金額以及占總股份比例。

3．企業(yè)法人的有權(quán)機(jī)構(gòu)同意向融資性擔(dān)保公司出資入股的決議及其企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他有效證明文件。

4．企業(yè)法人關(guān)于入股資金來源真實(shí)合法性、其本身及關(guān)聯(lián)企業(yè)向融資性擔(dān)保公司入股情況、關(guān)聯(lián)企業(yè)向境內(nèi)其他金融機(jī)構(gòu)投資入股情況（包括所持股份與股份比例）以及企業(yè)法人提供上述資料真實(shí)性的書面聲明。

5．發(fā)起人（出資人）基本情況及最近兩年經(jīng)審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)告。6．境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人（出資人），應(yīng)提供其注冊(cè)地監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具的書面意見。

7．發(fā)起人承諾書。內(nèi)容包括：自愿出資、資金來源真實(shí)合法、所提供材料真實(shí)、履行股東權(quán)利和義務(wù)、不抽逃資金、不非法開展金融業(yè)務(wù)、不非法集資等。

（六）發(fā)起人大會(huì)（出資人會(huì)議）同意出資設(shè)立融資性擔(dān)保公司以及成立籌建工作小組并授權(quán)其履行組建工作職責(zé)的決議。

（七）籌建工作小組成員名單及簡(jiǎn)歷。

（八）加蓋籌建工作小組印章的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件。

（九）申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵箱、通讀地址（郵編）。

（十）籌備工作委托書。

（十一）發(fā)起人（出資人）身份證復(fù)印件。

（十二）股東簡(jiǎn)歷。

（十三）公安部門對(duì)主發(fā)起人出具的無犯罪記錄證明。

（十四）主發(fā)起人家庭財(cái)產(chǎn)情況說明。

（十五）股東信用記錄證明。

（十六）省政府金融辦規(guī)定的其他文件。

二、開業(yè)申請(qǐng)材料

（一）開業(yè)申請(qǐng)書。內(nèi)容包括擬開業(yè)機(jī)構(gòu)名稱、住所、注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍，章程制定，擬任高級(jí)管理人員情況，經(jīng)營(yíng)方針及計(jì)劃，主要管理制度，營(yíng)業(yè)場(chǎng)安全防范設(shè)施是否符合開業(yè)條件，以及其他需要說明的情況。

（二）擬任職董事、監(jiān)事、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和高級(jí)管理人員情況說明。內(nèi)容包括：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證、專業(yè)技術(shù)職稱和國(guó)家認(rèn)可的學(xué)歷證明材料復(fù)印件、籌建工作組對(duì)擬任人的品行、業(yè)務(wù)能力、管理能力、工作業(yè)績(jī)等方面的綜合鑒定、個(gè)人承諾書（對(duì)是否有大額負(fù)債、違法違紀(jì)行為及誠(chéng)信和公司公正履職等進(jìn)行承諾）。

（三）籌建工作報(bào)告。內(nèi)容包括籌建過程、籌建工作落實(shí)情況以及是否符合開業(yè)要求等。

（四）融資性擔(dān)保公司的章程草案（應(yīng)載明：公司業(yè)務(wù)范圍，議事規(guī)則、決策程序、內(nèi)審制度、評(píng)估制度、事后追究和處置制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、突發(fā)應(yīng)急機(jī)制等內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度）

（五）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明，應(yīng)詳細(xì)說明股東資格情況。

（六）監(jiān)督機(jī)構(gòu)（崗位）的設(shè)置情況及人員簡(jiǎn)歷。

（七）有權(quán)機(jī)構(gòu)審議通過以下有關(guān)事項(xiàng)的決議： 1．籌建工作報(bào)告。2．章程草案。

3．有關(guān)組織機(jī)構(gòu)的議事規(guī)則。4．選舉董事 5．選舉董事長(zhǎng) 6．聘任高級(jí)管理人員

7．部門設(shè)置、職責(zé)及主要管理制度

各項(xiàng)決議應(yīng)標(biāo)明決議編號(hào)。創(chuàng)立大會(huì)（股東大會(huì)）審議通過的決議應(yīng)如實(shí)記錄實(shí)到人員所持表決權(quán)占全部表決權(quán)的比例以及通過決議的贊成、反對(duì)、棄權(quán)表決權(quán)數(shù)及比例，由監(jiān)票人、唱票人和計(jì)票人以及全體表決人員簽字，選舉董事（理事）、監(jiān)事的決議應(yīng)注明當(dāng)選人的贊成、反對(duì)和棄權(quán)的表決權(quán)數(shù)及比例，董事會(huì)決議應(yīng)由全體董事簽名，監(jiān)事會(huì)議應(yīng)由全體監(jiān)事簽名。

（八）公司治理和主要管理制度，內(nèi)容包括有關(guān)組織機(jī)構(gòu)的議事規(guī)則、財(cái)務(wù)、信貸、審計(jì)、人力資源、安全保衛(wèi)等制度。

（九）職能部門設(shè)置、職責(zé)及主要負(fù)責(zé)人名單。

（十）從業(yè)人員基本情況（包括人員的年齡、從事金融工作時(shí)間、學(xué)歷和所學(xué)專業(yè)、職稱等）。

（十一）組織結(jié)構(gòu)圖。

（十二）發(fā)展規(guī)劃。未來業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、財(cái)務(wù)發(fā)展計(jì)劃及風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

（十三）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料。

（十四）公安、消防部門對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出具的安全、消防設(shè)施合格證明。

（十五）籌建批復(fù)或延期籌建批復(fù)的復(fù)印件。

（十六）申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵箱、通訊地址（郵編）。

（十七）省政府金融辦規(guī)定的其他文件。

安徽省融資擔(dān)保公司規(guī)范整頓方案

（送審稿）

為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)融資性擔(dān)保公司的監(jiān)督管理，促進(jìn)融資性擔(dān)保行業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（中國(guó)銀監(jiān)會(huì)等7部委3號(hào)令）、《安徽省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（皖政【2010】34號(hào)）等精神，在全省范圍內(nèi)開展融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)規(guī)范整頓工作，結(jié)合實(shí)際，特制定本方案。

一、目的意義 通過規(guī)范整頓工作，切實(shí)規(guī)范融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)行為，優(yōu)化融資性擔(dān)保行業(yè)市場(chǎng)環(huán)境，以規(guī)范促發(fā)展，以整頓促提高，逐步實(shí)現(xiàn)全省融資性擔(dān)保行業(yè)發(fā)展的良性循環(huán)，提升擔(dān)保行業(yè)的整體形象，增強(qiáng)擔(dān)保行業(yè)的整體實(shí)力和能力，有效服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

二、規(guī)范整頓對(duì)象

在《安徽省融資擔(dān)保公司管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）出臺(tái)前設(shè)立的從事融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的各類擔(dān)保機(jī)構(gòu)。

三、規(guī)范整頓內(nèi)容

（一）融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況，特別是否存在虛假出資、虛報(bào)注冊(cè)資本金、抽逃出資、非法集資、吸收存款、高息放貸等違法經(jīng)營(yíng)行為；

（二）融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍界定情況，即業(yè)務(wù)范圍標(biāo)注是否清晰、對(duì)融資性擔(dān)保和非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)是否作明確區(qū)分等；

（三）擔(dān)保資金是否實(shí)行了專戶存儲(chǔ)；

（四）擔(dān)保費(fèi)用收取及風(fēng)險(xiǎn)保證金來源情況；

（五）與金融機(jī)構(gòu)合作情況，如擔(dān)保放大比例、交存風(fēng)險(xiǎn)保證金比例等；

（六）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，包括擔(dān)保評(píng)估制度、內(nèi)部審批流程及擔(dān)保合同管理情況；

（七）高管人員及主要業(yè)務(wù)人員情況，包括換專業(yè)知識(shí)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)情況；

（八）行業(yè)主管部門規(guī)定的有關(guān)情況。

四、實(shí)施步驟

本次規(guī)范整頓工作采取省、市、縣三級(jí)聯(lián)動(dòng)的方式進(jìn)行，從2010年8月開始，到2011年3月底結(jié)束，分四階段進(jìn)行，具體安排如下：

（一）工作階段部署階段（2010年8月1日至8月31日）各社區(qū)市政府要成立相應(yīng)組織，牽頭做好融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓工作。結(jié)合本地實(shí)際，開展摸底調(diào)查，深入分析轄區(qū)內(nèi)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，加強(qiáng)對(duì)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的政策宣傳。制定本地區(qū)規(guī)范整頓方案，全面部署轄內(nèi)融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)規(guī)范整頓工作。

（二）整改規(guī)范階段（9月1日12月31日）本階段主要開展以下工作：

1．各地根據(jù)實(shí)際需要，可采取公告、會(huì)議、上門通知等多種形式，對(duì)轄內(nèi)的各類擔(dān)保機(jī)構(gòu)部署規(guī)范整頓工作。2．各擔(dān)保機(jī)構(gòu)要對(duì)照《辦法》中相關(guān)規(guī)定及此次規(guī)范整頓內(nèi)容開展自查自糾，并做到責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、工作任務(wù)、人員配備、工作職責(zé)“四落實(shí)”。要對(duì)存在的不合規(guī)問題、不合規(guī)指標(biāo)自查到位，對(duì)自查到的問題要認(rèn)真梳理，自行整改，詳細(xì)記錄自查問題和整頓情況。

3．開展重新登記。各擔(dān)保機(jī)構(gòu)自查自糾工作結(jié)束后，若擬繼續(xù)開展融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，應(yīng)向所在地融資性擔(dān)保行業(yè)監(jiān)管部門提出申請(qǐng)并報(bào)送材料，材料內(nèi)容主要包括：自查自糾后基本情況登記表、所在地政府（或主管部門）風(fēng)險(xiǎn)處置承諾、自查自糾工作總結(jié)報(bào)告自查問題和整改情況記錄、有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告包括主要風(fēng)控指標(biāo)達(dá)標(biāo)情況、內(nèi)控機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制情況、高管人員基本情況登記表等。

4．做好非融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的管理。對(duì)于此次規(guī)范整頓后，擬不再?gòu)氖氯谫Y性擔(dān)保業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，各式監(jiān)管部門要會(huì)同工商部門嚴(yán)格明確其經(jīng)營(yíng)范圍，在經(jīng)營(yíng)范圍中注明“非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)”，并不得以擔(dān)保名義開展融資性業(yè)務(wù)。

5．同步做好變更審批工作。對(duì)于規(guī)范整頓期間，同時(shí)涉及變更經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資金等事項(xiàng)的，應(yīng)按照《辦法》規(guī)定及規(guī)范整頓要求，在條件達(dá)標(biāo)合格后，相應(yīng)做好審批工作。

對(duì)于整改規(guī)范工作，各市要密切關(guān)注面上情況，適時(shí)跟進(jìn)整改達(dá)標(biāo)工作，既要督導(dǎo)縣官擔(dān)保機(jī)構(gòu)對(duì)于不合規(guī)問題的自查自糾，又要高度重視并及時(shí)處置和打擊存在的非法金融活動(dòng)，同時(shí)，各市要及時(shí)進(jìn)行工作總結(jié)。2010年12月31日前，各市要將整改規(guī)范小結(jié)、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)基本情況登記表、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)基本情況登記匯總表報(bào)省政府金融辦。

（三）檢查驗(yàn)收階段（2010年1月1日至2011年1月31日）各市融資性擔(dān)保行業(yè)監(jiān)管部門要組織相關(guān)部門，結(jié)合擔(dān)保機(jī)構(gòu)自查自糾后上報(bào)的重新登記材料，采用現(xiàn)場(chǎng)檢查或非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式，對(duì)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)自查自糾情況進(jìn)行驗(yàn)收檢查。對(duì)有可能存在重大問題、有舉報(bào)存在違法問題的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，必須進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)問題的，要責(zé)令限期整改，其中對(duì)于存在嚴(yán)重經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、涉及嚴(yán)重非法金融活動(dòng)且拒不整改的，要予以清理推出融資性擔(dān)保市場(chǎng)。省融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議將組織有關(guān)成員單位、有關(guān)市監(jiān)管部門對(duì)各市工作進(jìn)行抽查和互查。

考慮到此次規(guī)范整頓工作的復(fù)雜性，第二階段（整改規(guī)范階段）、第三階段（檢查驗(yàn)收階段）有關(guān)工作可以同步進(jìn)行，擔(dān)保機(jī)構(gòu)整改合格后即可進(jìn)行重新登記驗(yàn)收，并按照審批權(quán)予以批復(fù)。對(duì)經(jīng)驗(yàn)收合格重新登記的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，將按照規(guī)定程序發(fā)放國(guó)家統(tǒng)一監(jiān)制的經(jīng)營(yíng)許可證，具體辦法另行通知。

（四）總結(jié)提高階段（2011年2月1日至2011年3月31日）各市、縣對(duì)轄內(nèi)融資性擔(dān)保公司定期、不定期進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，進(jìn)一步鞏固規(guī)范整頓成果，同時(shí)不斷探索堿性監(jiān)管方式、方法和手段，逐步建立并強(qiáng)化長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制。各市要于2011年2月底前，將規(guī)范整頓工作總結(jié)報(bào)告上報(bào)省政府金融辦。

五、組織保障

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。此次規(guī)范整頓工作在省融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，省政府金融辦負(fù)責(zé)日常工作。各地也要成立組織，加強(qiáng)對(duì)轄內(nèi)融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)規(guī)范整頓工作的領(lǐng)導(dǎo)，確保本地規(guī)范整頓工作順利開展。

（二）建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度。各地要切實(shí)做好此次規(guī)范整頓工作的宣傳動(dòng)員和輿論引導(dǎo)工作，切實(shí)引導(dǎo)和督促融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)扎實(shí)自查自糾，實(shí)現(xiàn)規(guī)范達(dá)標(biāo)。要密切關(guān)注并及時(shí)處理單體機(jī)構(gòu)存在的重大不合規(guī)問題和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)應(yīng)急管理，維護(hù)金融穩(wěn)定，確保規(guī)范整改工作順利推進(jìn)。在規(guī)范整改工作中若發(fā)生緊急情況和重大問題，要及時(shí)應(yīng)對(duì)處理并上報(bào)省融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓組辦公室。

（三）落實(shí)工作責(zé)任。各地、各有關(guān)部門要高度重視此次規(guī)范整頓工作，認(rèn)真組織實(shí)施，確保取得成功。省融資擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議各成員單位要在聯(lián)席會(huì)議機(jī)制下，按照各自工作職責(zé)范圍，履職盡責(zé)，協(xié)同配合。各地要以高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，全力落實(shí)規(guī)范整頓各項(xiàng)工作，要建立規(guī)范整頓工作目標(biāo)責(zé)任制，做到機(jī)構(gòu)、人員、任務(wù)和責(zé)任四落實(shí)。對(duì)通過驗(yàn)收同意重新登記的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，但在短時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)重大違法違規(guī)問題和風(fēng)險(xiǎn)的，將視情況啟動(dòng)問責(zé)程序，實(shí)施責(zé)任追究。

試行通知【篇8】

吉林省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳文件

吉建造[2011]18號(hào)各市(州)建委(住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局)、長(zhǎng)白山管委會(huì)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局，各有關(guān)單位：

為合理確定工程造價(jià)，維護(hù)建設(shè)工程發(fā)、承包雙方的合法權(quán)益，確保工程質(zhì)量和施工安全，根據(jù)《吉林省建設(shè)工程造價(jià)管理辦法》、《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》及現(xiàn)行建設(shè)工程造價(jià)管理的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際情況，現(xiàn)將2011年建設(shè)工程結(jié)算有關(guān)規(guī)定通知如下，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

一、人工費(fèi)調(diào)整以定額人工單價(jià)為基數(shù)，執(zhí)行2009年建筑、安裝、市政、2010年修繕、2000年仿古園林、2011年軌道交通定額的工程調(diào)整為78.00元/工日;執(zhí)行2009年裝飾定額的工程調(diào)整為90.00元/工日。

二、由于今年水泥市場(chǎng)價(jià)格上漲幅度較大，比2010年同期漲幅超過50%，發(fā)、承包雙方在招投標(biāo)和簽訂合同過程中是無法預(yù)測(cè)的。發(fā)、承包雙方合同中對(duì)水泥價(jià)格未明確風(fēng)險(xiǎn)范圍和超出風(fēng)險(xiǎn)范圍未明確調(diào)整辦法的，工程結(jié)算時(shí)可以按工程投標(biāo)期信息價(jià)格為基數(shù)，水泥結(jié)算價(jià)差10%以內(nèi)的部分由承包人承擔(dān)，超過10%以上的部分由發(fā)包人承擔(dān)，簽訂補(bǔ)充協(xié)議協(xié)商解決。

三、機(jī)械費(fèi)調(diào)整以定額機(jī)械費(fèi)為基數(shù)，執(zhí)行2009年建筑、安裝、市政定額的工程調(diào)增20%；執(zhí)行2010年修繕定額的工程調(diào)增15%；執(zhí)行2011年軌道交通定額的工程調(diào)增10%；執(zhí)行2000年仿古園林定額的工程調(diào)增40%。

四、有關(guān)工程結(jié)算的其他規(guī)定，按照吉林省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳文件“關(guān)于2009吉林省建設(shè)工程結(jié)算工作有關(guān)規(guī)定的通知”（吉建造[2009]14號(hào)）的規(guī)定執(zhí)行。

五、本規(guī)定適用于跨年工程2011年完成的工程量和2011年1月1日以后開工的工程結(jié)算，發(fā)、承包雙方已結(jié)算完的工程不再調(diào)整。

二〇一一年十二月一日

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